Макроэкономическая нестабильность: цикличность развития рыночной экономики

1. Теории экономических циклов

2. Экономический цикл и экономический кризис

3. Роль государства  в регулировании экономических циклов

1. Теории экономических циклов

Для рыночной экономики характерны периоды преимущественно экстенсивного и преимущественно интенсивного типов экономического роста. В основе такого чередования лежит прежде всего цикличность экономического движения.

Цикличность экономического развития — это непрерывные колебания рыночной экономики, когда рост производства сменяется спадом, повышение деловой активности — понижением.

К причинам цикличности относятся:

1) несовершенство рыночного регулирования;

2) развитие диспропорций в структуре народного хозяйства;

3) характер движения основного капитала;

4) характер движения стоимости основного капитала

Экономические циклы как постоянное явление обнаружились в 19 веке. Регулярно повторяющиеся 8—10-летние циклы падения производства, его стагнации и подъема стали предметом специального исследования и изучения в экономической науке. В экономической теории изучением циклов занимались многие ученые (Михаил Туган-Барановский, Карл Маркс, Николай Кондратьев, Йозеф Шумпетер и др.), которые по-разному объясняли причины циклов.

В экономической литературе циклы различной продолжительности получили названия по имени их исследователей.

Теория краткосрочных циклов Китчина. Была открыта английским экономистом Джозефом  Китчиным. Продолжительность цикла составляет от 3 до 4-х лет, что связано с колебанием величины мировых запасов золота.

В 1920-х гг. американский ученый Дж. Китчин обнаружил краткосрочные экономические циклы со средней продолжительностью 3,5 года и продемонстрировал наличие их колебаний в экономике США.

Теория среднесрочных циклов Жугляра. Французский ученый, врач по образованию Клемент Жугляр в 1848 г. начал заниматься вопросами экономических кризисов.

Продолжительность цикла составляет 8-10 лет, что связано с инвестиционным циклом и кредитом.

Теория долгосрочных циклов, или теория «длинных волн» Кондратьева.

Известность Николаю Кондратьеву принес доклад в Институте экономики СССР, сделанный им в 1928 г., «Большие циклы конъюнктуры». Кондратьев эмпирически доказал наличие долгосрочных колебаний — больших циклов конъюнктуры.

Теория долгосрочных циклов рассматривает колебания экономической активности, связанные с масштабными изменениями в технологическом способе производства, с крупными потрясениями всей социально-экономической системы.

Кондратьев обобщил статистический материал с конца 18-го века со времен промышленной революции до начала 1920-го года по динамике товарных цен, процентной ставки, номинальной заработной платы, оборота внешней торговле, добыче и потреблению угля и другим показателям в Англии, Франции и США, и пришел к выводу, что существуют большие циклы (48-55 лет).

Большие циклы состоят из двух фаз или волн – повышательной и понижательной.

Изучение статистики за 140 лет позволило Кондратьеву выделить три больших цикла конъюнктуры — два полных и один неоконченный:

1 цикл — с конца XVIII до середины XIX вв.;

2 цикл — с середины до конца XIX в.;

3 цикл — с конца XIX до середины XX вв.

Повторяемость больших циклов Кондратьев связал с особенностями обновления основного капитала, вложенного в долгосрочные производственные фонды: здания, сооружения, коммуникации. Смена и расширение этих фондов идут не плавно, а толчками, вызывая тем самым большие циклы конъюнктуры.

Важнейшими выводами из исследования Кондратьевым капиталистической экономики за 140 лет были следующие:

1. повышательные фазы циклов более богаты социальными потрясениями (революции, войны), чем понижательные.

2. у истоков повышательной волны происходят глубокие изменения всей жизни капиталистического общества. Этим изменениям предшествуют значительные научно-технические изобретения.

Действительно, в начале повышательной фазы ПЕРВОГО цикла происходило бурное развитие текстильной промышленности и производства чугуна, изменившие экономические и социальные условия жизни общества;

В начале повышательной фазы ВТОРОГО цикла – строительство железных дорог, коксодоменная металлургия, освоение новых территорий в США, преобразования сельского хозяйства,

В начале повышательной фазы ТРЕТЬЕГО цикла – широкое распространение электричества, радио, телефона, автомобилестроение, химическая промышленность.  

Следует отметить, что теория «длинных волн» Н.Д. Кондратьева дала толчок к последующему исследованию инновационных процессов и оценки их места в экономическом развитии страны.

Инновационная теория (Йозеф Шумпетер).

Перед самым началом Второй мировой войны австрийский ученый Й. Шумпетер, основываясь на теории «длинных волн» Кондратьева, определил импульсы нововведений, задающих колебания всей экономической системы. Создание новых технологий характеризовалось им как собственно инновационный процесс, а их заимствование и распространение — как процесс имитации. В итоге экономический цикл, по мнению Шумпетера, распался на две временных составляющих: инновационную и имитационную.

Основа цикличности — это смена технологических способов производства: ранняя механизация, паровая энергия и железные дороги, электроэнергия и тяжелое машиностроение, фордистское массовое производство, информатизация и коммуникация.

Теория технологического пата (Герхард Менш).

В середине 1970-х гг. появилась его работа, дополнившего теорию Шумпетера и «волны» Кондратьева третьей временной составляющей — «технологическим патом». Дело в том, что в своей инновационной теории Й. Шумпетер не смог объяснить нижнюю поворотную точку цикла. Введение «технологического пата» позволило разложить кондратьевский цикл на три временных составляющих:

1) краткосрочную часть цикла — «патовую» (переходно-депрессивную);

2) среднесрочную часть цикла — инновационную (революционно-обнов-ленческую);

3) долгосрочную часть цикла — имитационную (эволюционно-застойную).

Г. Менш проанализировал закончившийся «большой депрессией» третий цикл Кондратьева и спрогнозировал, что четвертый цикл закончится в 1994 г.

Многие положения концепции Г. Менша получили дальнейшее развитие в работах А. Кляйкнехта, который утверждал, что нововведения-продукты образуются в фазе депрессии, а нововведения-процессы — в повышенной стадии «длинной волны». Ключевым понятием теории является понятие «технологического уклада» — совокупности технологий и производств одного уровня. Согласно этой теории переход к постиндустриальной стадии развития общества обусловил смену отраслевого деления национальной экономики делением технологическим. Приоритетом становится не расширение определенных отраслей, а развитие высоких технологий во всех отраслях. Однако каждому технологическому укладу характерны ведущие технологии, составляющие его ядро.

Следует отметить, что дальнейшее изучение и системный анализ теории «длинных волн» Кондратьева привели к тому, что в XX в. возникло много самостоятельных теорий, как конкурирующих между собой, так и дополняющих друг друга.

Теория технологических укладов (С.Ю. Глазьев).

Технологический уклад, по мнению С. Глазьева, трактуется как группы технологических совокупностей, связанных друг с другом однотипными технологическими цепями и образующих воспроизводящиеся целостности. Каждому укладу соответствует уникальный тип потребления, стиль жизни людей. Уникальными свойствами обладают также структура производства, уровень развития производственной инфраструктуры и эффективность использования энергоносителей.

Жизненный цикл технологического уклада включает четыре фазы:

становление, рост, зрелость и упадок — и имеет характерную форму пульсаций.

В рыночной экономике становление и смена технологического уклада проявляется в форме «длинных волн» экономической конъюнктуры. В зависимости от фазы жизненного цикла технологического уклада — становления, роста, зрелости или упадка — изменяются темпы экономического роста и уровень экономической активности.

В настоящее время различают шесть технологических укладов, соответствующих разным историческим эпохам.

Таблица 1. Хронология и характеристики технологических укладов (ТУ) 

Первый технологический уклад (1770—1840 гг.) соответствует расцвету текстильной промышленности и энергетически основывается на дровяном топливе, энергии водяного колеса. В качестве транспорта сильные позиции занимает водный.

Второй технологический уклад (1840—1890 гг.) возник на основе парового двигателя, работающего на угле. Бурно развивается угольная промышленность, черная металлургия, машиностроение. Начинает распространяться железнодорожный транспорт. Исторически этот период характеризуется как первая промышленная революция и начало индустриализации производства и урбанизации общества.

Третий технологический уклад (1890—1940 гг.) связывается с развитием сталелитейного производства, проката, электроэнергетики, электротехники, неорганической химии. Распространяется автотранспорт, приводимый в движение двигателем внутреннего сгорания. Однако в большинстве стран, проходивших эту стадию, доминирует все же железнодорожный транспорт, который обеспечивается либо дизелями, либо электродвигателями. В городах все шире используется электрифицированный городской транспорт. В рамках данного уклада получили развитие как третья топливная эра, так и электрификация экономики и общества. Началось становление сферы услуг.

Четвертый технологический уклад (1940—1990 гг.) связан с дальнейшей моторизацией общества, развитием нефтепереработки и нефтехимии, органической химии, цветной металлургии. Сфера услуг получила бурное развитие. Домашнее хозяйство широко оснащается бытовой техникой. Быстро распространяются новые конструкционные материалы — высококачественные металлы и сплавы, пластмассы. Появляются новые строительные технологии. В транспортной сфере начинают доминировать автомобили, хотя роль железнодорожного и водного видов транспорта далеко не утрачивается. Нормой становится и авиатранспорт.

Пятый технологический уклад (1990—2025 гг.) предполагает революции в сферах информации и управления. Развиваются телекоммуникации, компьютерные и информационные технологии, роботостроение. Деурбанизация, начинающаяся в рамках предыдущего технологического уклада, означающая вынесение жилья на окраины или за пределы городов, также становится важнейшей чертой пятого уклада. Продолжает бурно развиваться сфера услуг, прежде всего за счет бизнеса развлечений, туризма, информационных услуг. Развивается производство новых конструкционных материалов: композитов, керамики, микрокристаллических металлов, облегченных и комбинированных строительных материалов.

Шестой технологический уклад (2010—2050 гг.) предполагает разработку базисных инноваций, обладающих гуманистической и экологической направленностью. К базисным инновациям относятся нанотехнологии, биотехнологии и энергосберегающие технологии.

На каждом этапе общественного развития технологические уклады сосуществуют.

Следует отметить, что многие исследователи (Н. Кондратьев, Й. Шумпетер, П. Сорокин, С. Кузнец, Г. Менш и др.) указывают различную хронологию больших циклов конъюнктуры. Это зависит от того, какие показатели положены автором в основу анализа и какие страны выбраны для этого. Кроме того, некоторая размытость сроков начала и конца каждого технологического уклада объясняется и тем, что зарождение нового технологического уклада происходит в недрах старого, и его характерные черты проявляются в процессе развития и взаимодействия старого и нового укладов. Началом каждого нового цикла можно считать тот момент, когда новый комплект новаций поступает в распоряжение предпринимателей.

В ходе становления современного технологического уклада, по сравнению с предыдущим, его основой является не легкая и тяжелая промышленность, а непроизводственная сфера. Ведущим фактором производства становятся информация и знания. 

В последние десятилетия воздействие человека на окружающий мир становится столь сильным, что изменяются природно-климатические условия, известно, что столь деструктивное вмешательство в природу не допустимо. Также невосполнимые запасы нефти, газа, угля истощаются в геометрической прогрессии, в то время как потребность в энергии растет. Основным положением экономикс является удовлетворение безграничных потребностей ограниченными ресурсами, для того чтобы разрешить данную ситуацию с энергией, необходимо уменьшить энергозатраты в тех отраслях, где это возможно с помощью инноваций. В связи с этим, возникает необходимость инновационных разработок нетрадиционных источников энергии.

В настоящее время новый технологический уклад выходит из начальной фазы  развития, разворачивается процесс замещения им предыдущего технологического уклада, достигшего пределов своего роста. Этот процесс проявляется как финансовый и структурный кризис экономики ведущих стран мира, сопровождающийся взлетом и последующим падением цен на энергоносители и другие сырьевые материалы. Для преодоления этих кризисов недостаточно мер по спасению банковской системы или реанимации финансового рынка. Они должны быть дополнены программами стимулирования роста нового технологического уклада, подъем которого  только и может создать новую длинную волну экономического роста.

2. Экономический цикл и экономический кризис 

Экономический цикл — это постоянная динамическая характеристика рыночной экономики, ее форма и развитие, т.е. движение производства от одного экономического кризиса до другого.

Экономический цикл четко распадается на четыре фазы: кризис, депрессия, оживление и подъем.

В каждой из них наблюдается разная динамика объема производства, уровня цен, занятости работников, нормы процента.

В основе экономического цикла лежит кризис. Главная фаза цикла — это кризис, так как в нем проявляются основные черты цикла. С ним заканчивается один период развития и начинается новый.

Рис. 1. Экономический цикл и его фазы

Кризис созревает в фазах оживления и подъема (повышательная волна) — это фазы устойчивого расширения производства, характеризующиеся ростом доходов населения, повышением совокупного потребительского спроса.

Рост потребительского спроса стимулирует предпринимателей к расширению производственных мощностей, увеличению капиталовложений и росту спроса на основной капитал.

Тенденции, ведущие к кризису на  фазах оживления и подъема:

1)     рост совокупного спроса начинает опережать темпы рост общественного производства;

2)     кругооборот индивидуальных капиталов осуществляется беспрепятственно;

3)     снижаются стимулы для новых внедрений и обновления производства;

4)     воспроизводство идет на экстенсивной основе;

5)     темпы роста производства начинают опережать темпы роста платежеспособного спроса населения.

Причины экономического кризиса:

1) перенакопление капитала в трех формах:

перепроизводство товарного капитала (рост нереализованной продукции);

перенакопление производственного капитала (увеличение недогрузки производственных мощностей, рост безработицы);

перенакопление денежного капитала (увеличение количества денег, не вложенных в производство);

2) рост издержек производства, падение цен и прибыли;

3) экономический предел развития производства данного типа.

Кризисы 19-го и начала 20-го столетий проходили по единому драматическому сценарию. Так проходили кризисы в 1825 году в Англии, в 1836 году в Англии и США, 1841 году в США. Кризис 1847 года охватил уже США, Англию, Францию и Германию. Следующий за ним кризис 1858 года явился первым мировым циклическим кризисом.

После первой мировой войны циклические кризисы продолжали регулярно сотрясать мировую экономику.

Экономический кризис обнаруживает не только предел, но импульс в развитии экономики, выполняя стимулирующую функцию.

Позитивные стороны кризиса заключаются в следующем:

- во время кризиса возникают побудительные мотивы для снижения издержек производства и увеличению прибыли, усиливается конкуренция;

- экономический кризис приводит к моральному износу средств производства, не способных обеспечить прибыльное функционирование капитала. Но он создает стимул для обновления капитала на новой технической основе.

Поэтому кризис дает начало преимущественно интенсивному развитию экономики.

Спад (понижательная волна) завершается депрессией, в которой создаются условия для интенсификации экономики. В ходе депрессии эти условия закрепляются, и начинается период интенсивного развития, который охватывает следующую фазу – фазу оживления (повышательная волна), так как сокращается безработица, увеличивается покупательский спрос, прибыль, спрос на капитал, ставка ссудного процента.

Фаза оживления переходит в фазу подъема (интенсивное развитие переходит в экстенсивное).

Таким образом, причина циклического характера развития — конфликт между условиями производства и условиями реализации. Механизм циклического развития — это падение цен, которое ведет к обесцениванию основного капитала и снижению заработной платы.

Длительность и глубина кризиса зависят от колебания инвестиций, так как кризис обесценивает основной капитал; необходима новая техническая база, чтобы поднять производство. Материальная основа периодичности кризиса и его продолжительность — это обновление основного капитала.

3. Роль государства  в регулировании экономических циклов

Современная рыночная экономика функционирует в условиях активного воздействия на нее государства.

Государство способно повлиять на ход экономического цикла, изменить характер экономической динамики, т.е. глубину, частоту кризиса, продолжительность фаз и соотношения между ними; повлиять на механизм циклического движения.

Государственное регулирование направлено на смягчение циклических колебаний, поэтому оно носит антициклический характер. Главными методами государственного регулирования являются кредитно-денежные и бюджетно-налоговые рычаги,

В условиях депрессии государство пытается стимулировать производство, а именно удешевить кредит за счет работы Центробанка, сократить налоги, увеличить амортизационные отчисления, установить налоговые льготы на инвестиции.

В ходе антициклического регулирования государство сдерживает темпы подъема экономики, чтобы ослабить «перегрев экономики» и сдержать рост цен. Для этого осуществляется удорожание кредита, повышение налогов и введение новых, отменяется ускоренная амортизация и налоговые льготы на инвестиции.

Современные кризисы приобретают новые черты:

1) государство включает инфляционный механизм в целях стимулирования спроса;

2) крупный капитал приспосабливается к платежеспособному спросу путем сокращения производства при сохранении высоких цен;

3) меняются формы проявления современных кризисов;

4) особое значение приобретают мировые кризисы (1929—1933 гг., 1974—1975 гг., 1980—1982 гг., 2008—2012 гг.);

5) структурный кризис — это нарушение пропорций в развитии отраслей, которое экономисты называют «голландской болезнью».

6) ипотечный кризис как результат кредитной экспансии, развернутой в 1980-х — начале 2000-х годов в развитых странах и как следствие перегрева ипотечного рынка в США.

7) современные кризисы — это кризисы государственного регулирования, т.е. несоответствие поставленных целей результатам государственной политики.

Возникновение мирового финансового кризиса 2008 года связывают с общей цикличностью экономического развития, дисбалансами международной торговли и движения капиталов, а также перегревом кредитного рынка и особенно проявившегося его следствием ипотечного кризиса.

Мировой финансовый кризис некоторое время не оказывал негативного влияния на экономику России, поскольку были высокие цены на энергоносители и  взвешенная бюджетная политика. Но затем экономика России столкнулась с «одновременным тройным потрясением», когда:

1)                резко упали цены на нефть;

2)                в середине 2008 г. начался резкий отток капитала из России, который не компенсировался его притоком;

3)                резко ужесточились условия заимствований для российских бизнесменов.

Существующая экспортно-сырьевая структура экономики России окажется нежизнеспособна в посткризисный период. И в сравнении с общемировой экономической системой выход из кризиса России будет более затратен, более трудоемок, более требователен к системной структурной перестройке и займет больше времени.

Если бы к началу текущего глобального финансового кризиса у России не было значительного профицита бюджета и огромного объема ресурсов, накопленных в стабилизационном фонде и золотовалютных резервах, последствия кризиса сказались бы гораздо раньше и были бы намного серьезнее, чем сейчас.

Национальные особенности российского кризиса состоят в сочетании следующих компонентов: в мире резко упал спрос на сырьевые экспортные товары, с одной стороны, а с другой стороны, многие российские компании сильно перекредитовались на мировых финансовых рынках. Таким образом, кредитно-финансовая зависимость комбинируется с экспортно-сырьевой.

К особенностям российского кризиса можно отнести:

1) возможность выбора, связанная с наличием резервов: Фонда национального благосостояния, Резервного фонда, золотовалютных резервов Центрального банка;

2) В США и Европе рецессия проходит в условиях угрозы дефляции – по индустриально развитым странам прогноз по инфляции 0,5 %, – в России инфляционный прогноз

3) влияние не только последствий мирового кризиса, но и внутренних проблем страны – низкий уровень предпринимательства, сырьевая зависимость, олигополии и высокая инфляция др.

4) важное отличие нынешнего российского кризиса от кризиса 1998 г. – его уверенно прогнозируемая значительная продолжительность.

На основе вышесказанного, следует сформулировать комплекс мероприятий стратегического характера для экономики России: 

1)                регулирование и снижение учетной ставки (ставки рефинансирования)  Центрального банка как инструмента стимулирования совокупного спроса;

2)                проведение структурной политики, направленной на повышение прибыльности производства конечной продукции со снижением затрат на производство промежуточной продукции;

3)                национализация базовых отраслей, создание совместных предприятий, в которых контрольный пакет акций у государства;

4)                регулирование тарифов в социально значимых отраслях (жилищно-коммунальное хозяйство, отрасль пассажирских и грузовых перевозок, электроэнергетика и др.);

5)                рост государственных расходов, направленных на развитие интегральной инфраструктуры, инновационной сферы и науки.

Во время кризиса оптимизируются затраты и структура бизнеса, находятся инновационные решения. Поэтому кризис – это не только проблемы, но и ступенька для дальнейшего развития.

Таким образом, современный кризис заставил страны искать выход из сложившейся ситуации, но не путем отказа от государственного регулирования циклического изменения, а посредством перестройки его форм и методов.

Литература:

1. Николаева И.П. Экономическая теория: учебник / И.П. Николаева –М., Дашков и К, 2013 – 328 с.

2. Экономическая теория: учебное пособие / Ларионов И.К.,Алиев А.Т.,Антипов К.В.,Герасин А.Н.,Герасина О.Н.,Грунин А.А. – М., Дашков и К, 2012 – 408 с.

3. Рогова Н.В., Ульянова О.Ю. Курс экономической теории: концептуальный подход: учебное пособие. – Волгоград, ВолгГАСУ, 2011. 147 с.