Данная лекция содержит ряд вопросов. Цель, задачи полготовки дела к судебному разбирательству. Действия судьи по подготовке к судебному разбирательству. Действие сторон по подготовке к судебному разбирательству. Назначение дела к судебному разбирательству.
Понятие подготовки. После принятия искового заявления к производству судья подготовит дело к судебному разбирательству. Подготовка любого дела к разбирательству является обязательной стадией арбитражного процесса, причем самостоятельной. На которой выкладываются основы для выполнения арбитражным судом главных задач судопроизводства, определенных во 2 ст. арбитражного процессуального кодекса.
Подготовка к делу проводится по любому иску, заявлению, принятым арбитражным судом первой инстанции. Исключений в этом вопросе законодательство не делает, в т.ч. для дел упрощенного производства, рассмотрение которых проводится без вызова сторон. Этапу подготовки дела к судебному разбирательству арбитражно-процессуальное законодательство, судебная практика, всегда уделяли большое внимание. Называя его, наряду с судебным разбирательством, наиболее действенным и эффективным средством в области профилактики правонарушений. Но основной целью подготовки дела к судебному разбирательству, как стадии арбитражного процесса, является создание условий направленных на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора.
Задачами подготовки дела к судебному разбирательству в арбитражном суде в соответствии с ч.3 ст. 133 арбитражного процессуального кодекса являются следующие:
1.Определение характера спорного правоотношения и подлежащего к применению законодательства, обстоятельств имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Выполнение этой задачи происходит путем уяснения судьей сущности требования истца и возражения ответчика, которые необходимо выявить на установление предмета спора и содержания правоотношений сторон. А также определение обстоятельств, подлежащих к доказыванию и законодательство подлежащего к применению.
2.Разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса. Реализация этой задачи возможна только после проведения анализа спорного правоотношения, характер которого позволяет установить лиц, имеющих материально правовую, т.е. истцы, ответчики, третьи лица. Иную, например, процессуальную, это свидетель, эксперт, переводчик. Или публичную, это государственный орган или орган местного самоуправления, заинтересованный в деле.
3.Это оказание содействия лицам, участвующим в деле, предоставлении необходимых доказательств. Несмотря на то, что одним из основополагающих принципов арбитражного процесса, является состязательность ст.9 арбитражного процессуального кодекса, законодатель не превращает его в самоцель. Поскольку цель судебного процесса разрешение возникшего, как правило, имущественного конфликта на основах законности, справедливости, обоснованности и оперативности. Регулирование спорной ситуации с тем, чтобы экономический оборот развивался последовательно и наступательно. В связи с этим и сам суд должен быть заинтересован в представлении всех доказательств необходимых для решения спора, в т.ч. и тех , которые участники спора не могут представить самостоятельно по ряду причин: не доступности, не известности места нахождения и т.д. Поэтому законодатель и требует от арбитражных судов, именно на стадии подготовки, оказывать участникам дела содействие в получении таких доказательств, в порядке установленной ст.66 арбитражно-процессуального кодекса.
4.Примирение сторон. Не малая часть спорных ситуаций, возникающая при осуществлении экономической деятельности, не является принципиально неразрешенной. Например, большинство споров, связанных с не исполнением договорных обязательств, вполне может быть урегулирована сторонами на договорной основе. И важнейшая роль в этом играет судья, как должностное лицо, наделенное особыми полномочиями, пользующийся авторитетом, разбирающийся в праве, представляющий законы экономики, как никто другой, может способствовать к примирению сторон. Стадия подготовки имеет исключительно важное значение для успешного проведения судебного разбирательства и соответственно достижение конечного результата судопроизводства. Т.е. принятие обоснованного, законного правильного решения. Как показывает практика, разрешение арбитражными судами дел, именно не достаточная подготовка дела, во многих случаях является причиной неоднократного отложения рассмотрения дел. Дают вполне законную возможность затягивания процесса, лицам, заинтересованным в этом. В итоге приводит к не законному, не обоснованному принятию решения, что умоляет авторитет правосудия и государства в целом, от имени которого осуществляется правосудие. Следует отметить арбитражно-процессуальный кодекс 2002 года, не умоляя значения судебного разбирательства, как вершины судебного процесса. Делает особый акцент на подготовке дела к судебному разбирательству, наделяя эту стадию возможностями, во многом определяющим успешность арбитражного процесса, создающим условия для применения условий примирения сторон и направленные на создание мотивации для участников экономической деятельности по разрешению правовых конфликтов, правовыми способами, в правовой форме в суде. Такая идеология рассмотрения споров, заложенная в арбитражно-процессуальном кодексе, должна способствовать и профилактике правонарушений в экономической сфере и сокращению количеству споров в судах, повышению авторитета арбитражных судов среди российских и иностранных участников экономических правоотношений. Сутью нового подхода к подготовке дела, установленным арбитражно-процессуальным кодексом 2002 года, является наделение суда возможностями совершения действий в таком объеме и такого количества, которые создают реальные условия для достижения целей судебного разбирательства. Т.е. исследование доказательств, совершение судебных прений, без отвлечения на решение вопросов, имеющих организационно-подготовительный характер и , как результат, вынесение законного, обоснованного судебного решения по результатам одного судебного разбирательства. Такие возможности дают следующие правовые средства подготовки дела, установленные главой 14 арбитражно-процессуального кодекса. А именно, проведение подготовки в течение двух месяцев. Подготовка занимает 2/3 от общего срока рассмотрения дела арбитражным судом. Расширение круга и объема полномочий судьи на стадии подготовки. Например, возможность утверждения мирового соглашения на этой стадии, проведение предварительного судебного заседания, венчающего подготовку.
Срок подготовки. Ст.134 арбитражно-процессуального кодекса установлен предельный срок в течение, которого должна быть проведена подготовка дела к судебному разбирательству.2 месяца, исчисляемые с момента поступления заявления в арбитражный суд. Возможность подготовки в более продолжительные сроки, арбитражно-процессуальный кодекс не предусматривает. Объяснение этому заключается в том, что не все решенные, в ходе подготовки вопросы, могут быть решены в ходе судебного разбирательства по делу, в т.ч. и путем отложения разбирательства по делу. Это положение в ст.158 арбитражно-процессуального кодекса.
Подготовка дела к судебному разбирательству начинается сразу же после принятия заявления. О чем судья выносит соответствующее определение, которым возбуждается производство по делу ст.127 арбитражно-процессуального кодекса. Хотя основным содержанием подготовки , как стадии арбитражного процесса, прежде всего являются действия судьи, фактически это деятельность лиц, участвующих в деле. Такой подход определяется состязательным характером арбитражного процесса, когда основное бремя доказывания возлагается на стороны. От того как они проведут собственную подготовку к судебному разбирательству, во многом определяется успешное и своевременное рассмотрение дела.
Действия судьи по подготовке дела к судебному разбирательству. Порядок подготовки дела к судебному разбирательству. Проводится судьей единолично. Это положение закреплено в ч.2 ст. 133 арбитражно-процессуального кодекса. Достаточно подробный перечень действий судьи по подготовке дела к судебному разбирательству перечислен в ст.135 арбитражно-процессуального кодекса. В тоже время названный перечень, не является исчерпывающим. О чем свидетельствует содержание п.6 ч.1 указанной статьи, дающие судье право совершать и иные действия, направленные на обеспечение правильного, своевременного решения спора. Таким образом, судья не ограничен в выборе действий, которые могут способствовать подготовке судебного разбирательства и успешному проведению судебного процесса.
Все действия судьи по подготовке дела к судебному разбирательству, достаточно условно, можно разделить на два вида:
1.Совершается судьей свободно, не ограниченной процессуальными требованиями, форме. В объеме определяемом самостоятельно. Они направлены, в основном, на подготовку самого судьи.
2.Носит публичный характер, т.к. он является обязательным. Облекается в строгую процессуальную форму, установленным арбитражно-процессуальном кодексом, порядке. Например, привлечение другого ответчика происходит по согласию всех сторон или согласию истца ч.2 ст.46 арбитражно-процессуального кодекса. Отмена обеспечительных мер, только в судебном заседании ч.2 ст. 97 арбитражно-процессуального кодекса и т.д. Преследуя целью подготовку судебного разбирательства, прежде всего, лиц, участвующих в деле.
В свободной форме, судьей совершаются действия, направленные на выяснение существа заявленного требования и возможных возражений на определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств имеющих значение, для правильного рассмотрения дела и круга доказательств, подлежащих исследованию в судебном разбирательстве, разрешения вопросов о составе лиц, участвующих в деле.
В этих целях судья:
1.Изучает материалы дела и устанавливает основание и предмет иска. Определяет обстоятельства, имеющие значения, для правильного рассмотрения дела. И соответственно, круг доказательств, подлежащих исследованию, изучает законодательство, подлежащее применению.
2.Вызывает стороны или их представителей для собеседования. В ходе собеседования, необходимость которого определяется судьей. И которое может проводиться как совместно со всеми участниками дела. Так и с каждым по отдельности. Судья выясняет у истца сущность требований. В случае не ясности предлагает истцу уточнить требования, оказывая помощь во внесение в них ясности и определения. И, возможно, предполагаемых истцом возражений ответчиком. При собеседовании с ответчиком, судья выясняет сущность его возражений, предлагает раскрыть доказательства. Следует обратить внимание на то, что требование о раскрытии доказательств может быть обращено судьей не только к ответчику, но и к истцу и др. лицам, участвующим в деле. Кроме того, как правило, при собеседовании судья разъясняет участникам дела их процессуальные права и обязанности, последствия совершения или не совершения процессуальных действий в определенный срок. Право сторон на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей. На передачу спора третейского суда в тех случаях, когда арбитражно-процессуальный кодекс предусматривает возможность разрешения спора таким судом. Оформление хода собеседования и его результатов процессуальным документом, протоколом, определением, арбитражно-процессуальный кодекс не требует.
1.Изучает представленные участниками процесса дополнительные материалы, устанавливает обязанности участников процесса, а также иных лиц по представлению доказательств. А в случаях, предусмотренных арбитражно-процессуальным кодексом, истребовать по своей инициативе, доказательства, в т.ч. путем вызова в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечение переводчика, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств.
2.Рассматривает вопросы о вступление в дело других лиц. Например, третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования, относительно предмета спора. Информирует по необходимости о рассмотрении спора лиц, имеющих потенциальный интерес, относительно предмета спора, что не исключает возможность вступления в процесс в качестве соответствующих третьих лиц. Анализирует состав истцов и ответчиков на предмет их замены в порядке, установленном арбитражно-процессуальным кодексом. Истца или ответчика, в результате процессуального правопреемства, ответчика путем замены не надлежащего ответчика, а также привлечении других ответчиков.
1.Решает для себя вопрос о соединение или разъединении исковых требований, проведение выездного судебного заседания.
2.Содействует примирению сторон, обычно в ходе собеседования. Путем разъяснения сторонам возможности заключения мирового соглашения и последствий его заключения. Обращение за содействием к посреднику в целях урегулирования спора.
Все перечисленные действия, судья начинает совершать в момент принятия искового заявления и вплоть до проведения предварительного судебного заседания. В обязательном порядке, с соблюдением строгой процессуальной формы, путем вынесения определения и оформления протокола, судья в ходе подготовки, совершает следующие действия:
1.Истребует доказательства. Если судья истребует доказательства по собственной инициативе у лиц участвующих в деле, об этом указывается в определении о подготовке дела к судебному разбирательству. Если же доказательства истребуются в результате удовлетворения ходатайства лица, участвующего в деле, не имеющего возможности самостоятельно их получить. Или у лица, не участвующего в деле, судья выносит, как правило, отдельно определение.
1.Назначает экспертизу, вызывает экспертов, свидетелей. Назначает время осмотра письменных и вещественных доказательств в месте их нахождения.
2.Соединяет или разъединяет несколько требований. Принимает встречное исковое заявление, привлекает к участию в деле ответчиков и третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования, относительно предмета спора, заменяя истца на ответчика.
1.Принимает обеспечительные меры, также отменяет их, обеспечивает доказательства, направляет судебные поручения.
2.Выносит определение по результатам рассмотрения иных заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле.
3.Назначает дату и проводит предварительное судебное заседание.
Помимо перечисленных действий судья вправе совершить, при подготовке, иные направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела. К иным можно отнести следующие:
1.Подбор арбитражных заседателей, при отсутствии предложения сторон
2.Проверку полномочий представителей сторон, в случаях, если в ходе подготовки, одна из сторон выразила сомнения в правомочности. Например, подписание искового заявления представителями истца или руководителем организации, направление запроса в налоговые органы, с целью уточнения нахождения участников процесса, судебные извещения, которые доставляются органами связи.
3.Наложение судебных штрафов. Например, за исполнение обязанностей по представлению, истребованных судом, доказательств в установленные сроки.
Подготовка к судебному разбирательства дела с участием иностранных лиц. Определенные особенности имеет подготовка дела к судебному разбирательству, в котором участвуют иностранные лица. Прежде всего, после принятия такого искового заявления, судья должен идентифицировать одну из сторон как иностранное лицо, обладающее статусом юридического лица. В качестве подтверждения такого статуса, высший арбитражный суд РФ, рекомендовал арбитражным судам использовать выписку из торгового реестра страны происхождения. Затем судья должен определить круг правоотношения, сложившегося между сторонами. Установить применимое право, т.е. законодательства российские, иностранные или международные, которым следует руководствоваться при рассмотрении спора. В случаях если из материала дела следует, что при разрешении спора суд должен будет опираться на иностранные или международные законодательства, доступ к которому затруднен. Необходимо обязать стороны представить надлежащий переведенный или удостоверенный экземпляр такого акта.
Очень тщательно, при подготовке дела, должен решаться вопрос об определении юридической силы официальных иностранных документов. Еще одной очень важной проблемой при подготовке дел с участием иностранных лиц, является извещение названных лиц о принятии искового заявления к производству и о назначении времени и места разбирательства. Арбитражно-процессуальный кодекс не делает каких-либо изъятий для иностранных лиц в этом вопросе. Поэтому определение о подготовке дела к судебному разбирательству, направляется иностранному участнику почтовой связью с уведомлением о вручении. Если же у судьи возникли сомнения возможности доставки определения, то адресат, еще на стадии подготовки, должен использовать такую возможность, как вручение судебных документов иностранной стороне через органы исполнительной власти РФ, указанном, при его наличии, международном договоре с участием РФ.
Действие сторон при подготовке к судебному разбирательству. Подготовка к судебному разбирательству истца и ответчика. Состязательная модель арбитражного процесса определяет содержание совершаемых процессуальных действий, поэтому подготовка дела к судебному разбирательству в состязательном процессе, является деятельностью не только суда, но и лиц, участвующих в деле. Основная роль в этом принадлежит сторонам истцу и ответчику. Истец, как правило, инициировавший судебное разбирательство, должен быть готов к нему еще на стадии подготовки искового заявления. Тем не менее, дополнительные обстоятельства, возникшие после принятия искового заявления, такие как: появление возражений ответчика, изложенных в отзыве искового заявления, указания судьи о представлении тех или иных доказательств, изменение обстоятельств, послуживших основанием для направления в арбитражный суд искового заявления, и др. Вызывает необходимость тщательной подготовки истца к процессу. В равной степени обоснованно опираясь на нормы материального и процессуального права, своих возражений и установления круга доказательств, опровергающих требования истца, механизма и способа их представления.
При этом, готовясь к судебному разбирательству, стороны не должны забывать, не смотря на определенную «помощь» судьи , об одном из важных принципов арбитражного процесса. Это состязательность судопроизводства, которое заключается в том, что каждая из сторон самостоятельно должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается в качестве основного основания своих требований и возражений, т.е. убедить суд в своей правоте.
Подбор доказательств по категории дел. Круг доказательств определяется сторонами и суть в том, что исходя из конкретных обстоятельств рассматриваемого дела. В то же время процессуальная судебная практика, выработала определенные критерии подбора доказательств по тем или иным категориям дел. В частности по наиболее распространенным категориям дел , рассматриваемым арбитражным судом, можно привести следующие примеры:
1.По искам о не исполнении обязательств, вытекающих из договоров, это подлинные договоры, переписка сторон, по поводу заключения, изменения, расторжения, исполнения договора, расчет исковых требований, документы, свидетельствующие об исполнении обязательств, платежные, отгрузочные и иные документы.
2.По искам о признании договоров не действительными. Это оспариваемый договор, документальное обоснование тех обстоятельств, которые, по мнению истца, влекут не действительность данного договора.
3.По искам о защите и признании вещных прав, права собственности, вегетационных, вегаторных и т.д. Документы, подтверждающие вещное право, свидетельство о праве собственности, документ о государственной регистрации, договоры о приобретении имущества, административные акты, и т.п.
4.По искам о признании не действительными актов различных органов. Оспариваемый акт, документы, подтверждающие требования истца, по искам о признании не действительными по актам в налоговые органы (бухгалтерский документ, договора и т.д.).
5.По искам о привлечении к административной ответственности, т.е. документ, подтверждающий факт совершения ответчиком правонарушения. Т.е. акт, протокол и т.п. , постановление административного органа о наложении штрафа.
Подготовка к судебному разбирательству третьих лиц. Те организации и граждане, которые привлечены определением арбитражного суда в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, вступили или собираются вступить в дело, в названном качестве. Также должны, прежде всего, в своих интересах, осуществлять подготовку к судебному разбирательству. Поскольку решение суда по делу может не посредственно затронуть их права и обязанности. В рамках подготовки дела шагами будут следующие:
1.Является ознакомление с материалами дела. Изучение и анализ материалов дела позволит определить сущность спора, в т.ч. круг правоотношений, возникших между сторонами. Получить сведения о наличии в материалах дела тех или иных доказательств и определить свою позицию спора по отношению к сторонам. В конечном итоге изучение материалов дела, поможет понять, какое влияние возможного рассмотрения дела окажет на права и обязанности третьего лица.
2.Сбор доказательств, отсутствующих в материалах дела и возможно у сторон. Представлении их арбитражному суду и подготовка отзыва на исковое заявление с изложением своей позиции.
Тщательная подготовка к судебному разбирательству, участвующих лиц, имеет большое значение для правильного и своевременного разрешения спора. Именно отсутствие такой подготовки, в большинстве случаев, является причиной неоднократного отложения рассмотрения дела и не редко приводит к судебным ошибкам.
Предварительное судебное заседание. Проведение предварительного судебного заседания является новой для российского арбитражного процесса. Его основной целью является завершение подготовки дела, путем разрешения с участием сторон и третьих лиц, организационных вопросов. Решение которых, на стадии подготовки дела, позволяет оперативно и с максимальным эффектом провести судебное разбирательство. С практической точки зрения, предварительное судебное заседание необходимо для того, чтобы посвятить судебное разбирательство исключительно решения споров по существу, не отвлекаясь на организационные и вторичные процессуальные моменты. Таким образом подготовить судебное заседание, чтобы по его результатам, не откладывая рассмотрение дела, вынести обоснованное, законное и справедливое решение. Т.е. провести одно заседание по делу.
Учитывая цели предварительного судебного заседания, нельзя не обратить внимание на его важнейшую роль в повышении престижа и авторитета Российского экономического правосудия. Особенно в условиях увеличения количества споров, многие из которых возникают из-за отсутствия должного уровня правовой грамотности и правового сознания участников имущественного оборота.
Проведение предварительного судебного заседания завершается подготовка большинства дел, рассматриваемых арбитражными судами. За не большим исключениям по делам упрощенного производства, по делам о банкротстве, а также по делам с ограниченным 10 или 15 дней сроком рассмотрение, предварительное заседание не проводится.
Проведение предварительного заседания является основным элементом подготовки дела к судебному разбирательству. Предварительное судебное заседание является частью стадии подготовки завершающей ее .
Сроки и порядок проведения судебного заседания. В соответствии с п.1 ст.135 арбитражно-процессуального кодекса, срок проведения предварительного судебного заседания, определяется судьей по согласованию со сторонами, в ходе собеседования. Это необходимо в случаях рассмотрения дел, требующих представления дополнительных доказательств, разрешения ходатайств сторон, привлечение к участию в деле других лиц или, по возможности, заключения сторонами мирового соглашения. Однако в др. случаях, например, при отсутствии технической возможности согласовать со сторонами дату заседания, из-за значительной удаленности их места нахождения, отсутствие необходимости истребования дополнительных доказательств, требующих значительного времени. Или вызова сторон на собеседование, судья может назначить дату и место предварительного судебного заседания, указав об этом в определении по подготовке дела совмещенным с определением о принятии заявления, либо направить сторонам отдельные письменные извещения.
Уведомление участников процесса о времени и месте проведения предварительного судебного заседания, проводится по правилам установленным г. 12 арбитражно-процессуального кодекса. О предварительном судебном заседании, в обязательном порядке, извещаются стороны заявители, прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы в случаях их обращения в арбитражный суд с заявлением, привлеченные ранее третьи лица.
также о времени и месте предварительного заседания могут быть извещены потенциальные третьи лица. Вопрос о привлечении которых будет являться предметом обсуждения на заседании. Предварительное судебное заседание проводится судьей, когда единолично, в том числе и по делам, требующих обязательного коллегиального рассмотрения. Порядок предварительного судебного заседания менее формализован, чем судебное разбирательство и определяется судьей. В начале заседания, председательствующий объявляет наименование суда и номер дела, наименование сторон и др. участников дела вступивших или привлеченных для участия в нем. Предмет иска проверяет полномочия явившихся, объявляет состав суда. Вопрос о возможности заявления судье, его помощнику, секретарю судебного заседания, назначенному ранее эксперту, переводчику, присутствующим в заседании арбитражно-процессуальном кодексе однозначно не решим, можно предположить исходя из логики процесса и содержания кодекса , что отводы на данной стадии допустимы. После решения организационных вопросов, проведения предварительного заседания, судья заслушивает или оглашает ходатайства сторон , информирует участников дела о имеющихся доказательствах , определяет их достаточность и обязывает стороны предоставить дополнительные доказательства, выносит на рассмотрение иные вопросы. В ходе предварительного судебного заседания судьей, его помощник или секретарем судебного заседания, ведется протокол, который оформляется по правилам, установленным ст.155 арбитражно-процессуального кодекса.