Примерительные процедуры. Мировое соглашение

Арбитражно-процессуальное право

Контрольные вопросы по предмету

0


Подпишитесь на бесплатную рассылку видео-курсов:

Текст видеолекции

Рассмотрим понятия и виды примирительных процедур. Мировое соглашение. Приступаем к рассмотрению первого вопроса. Экономическая деятельность физических и юридических лиц является основой благосостояния любой страны.

Одним из основных факторов, оказывающих воздействие на здоровье экономики является стабильность экономического оборота. В свою очередь в огромной степени, зависящая и от состояния законодательства и от уровня правовой культуры участников правовых отношений и от моральной атмосферы в обществе. Осуществляя экономическую деятельность ее участники вступают в общественные, в том числе правовые отношения.

При этом невозможно представить себе, что эти отношения носят исключительно благостный, перманентно ровный характер. Психология людей разнится, сталкиваются экономические и личные интересы, что порождает конфликтные ситуации. Большинство конфликтов, возникающих при осуществлении экономической деятельности, разрешаются участниками оборота самостоятельно, с учетом взаимных интересов на компромиссной основе. Однако большинство конфликтов остается не урегулированными по разным причинам.

Из-за принципиальных расхождений участников, из-за не желания, из-за не знания или не понимания, наконец-то из-за личных соображений. В таком случае участник конфликта, полагающий, что его права нарушены, обращается в арбитражный суд с целью защиты права и урегулирования спора. Основной целью деятельность арбитражных судов, является осуществление правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Т.е. разрешение споров и вынесение от имени государства решений, вердиктов, основным содержанием которых является приказ, как подтверждение властного характера данного акта государственной власти.

Однако, следует иметь в виду, особенно разрешающий частноправовые конфликты, является достаточно своеобразным органом власти. На первый план в его деятельности выходит не только административно юрисдикционный ресурс, сколько авторитет, наделенного властными полномочиями арбитра, имеющего возможность профессионально устранить спор о праве и тем самым защитить субъективные права и обязанности.

Наличие этих двух факторов, необходимости поддержания стабильности экономического оборота, путем стимулирования партнерских отношений между ее участниками, основанных на нормах правовой и моральной этики и реальной возможности судебных органов способности устранения спора не только силой государственного принуждения, но и силой своего авторитета, предоставляет судам уникальную возможность выступать в качестве примирителей, способствующих угасанию конфликта. Недаром становлению и развитию партнерских деловых отношений, формированию обычаев и этики делового оборота, является одной из основных задач арбитражных судов. Это положение вытекает из ст.2 арбитражно-процессуального кодекса.

Указанная задача решается арбитражными судами при помощи всех процессуальных средств, предоставленных законом. А именно: именно путем проведения гласного, оперативного, доступного судебного процесса, основанного на началах равенства и равноправия сторон, состязательности и непосредственности судебного разбирательства и путем вынесения обоснованного и законного решения, прекращающего конфликт. И реализация механизмов исполнения судебных актов. В ряду процессуальных средств, способствующих формированию, опирающихся на закон экономических отношений, участники которых являются одновременно и конкурентами и партнерами, важнейшее место занимают примирительные процедуры. Способствование примирению сторон, содействие в урегулировании спора, уже принявшего форму иска или заявления, является одной из основных задач арбитражных судов и на стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Это положение вытекает из ч.3 ст. 133 арбитражно-процессуального кодекса. И на стадии судебного разбирательства и на всех последующих стадиях. Это вытекает из ч.1 ст.138 арбитражно-процессуального кодекса.

 Как показывает мировой опыт большое количество споров, достигающих судебного разбирательства, оканчивается примирением. В частности, по данным японского исследования Нишикавы, более 30% споров, поступивших в японские суды, были урегулированы в суде при помощи примирительных процедур. Это было в 2001 году. В докладе председателя высшего арбитражного суда Яковлева, на пятом всероссийском съезде судей, приводятся данные о количестве коммерческих споров, завершающихся примирением с помощью судьи и верховного судьи.

 Конечно, для примирения необходимо не только наличие процессуальных средств, но и взаимное стремление к этому участников конфликта. К сожалению, в нашей стране уровень правовой культуры и деловой этики, еще не позволяет оканчивать миром такое количество споров, как например, в США или Японии. Но, тем не менее, арбитражно-процессуальное законодательство постепенно создает правовые условия, увеличивающих вероятность примирения сторон судом и во многом успешность принимаемых мер зависит от профессионализма и воли судей.

 На основании вышеизложенного можно выделить следующие основные правовые признаки примирительных процедур:

  1. Данные процедуры использовать при возникновении переданного на разрешение суда спора
  2. Они осуществляются под контролем суда, руководствующего при этом, нормами процессуального законодательства и экономической правовой целесообразностью.
  3. Их целью является прекращение дела путем примирения сторон.

Таким образом, им можно дать следующую характеристику: примирительные процедуры – это, установленные законодательством процессуальные возможности арбитражного суда, по содействию урегулирования, переданного в суд спора, путем принятия подконтрольно судам мер, направленных на окончание суда миром и прекращения производства по делу.

 Виды примирительных процедур. В арбитражно-процессуальном кодексе назван только один вид примирительных процедур – мировое соглашение. Хотя, строго говоря, мировое соглашение не является собственно примирительной процедурой. Поскольку представляет собой результат действий, а не саму процедуру. Тем не менее, в ч.2 ст.138 арбитражно-процессуального кодекса следует, что законодатель относит его к примирительным процедурам. В процессе разработки арбитражно-процессуального кодекса, в его тексте содержались положения о такой примирительной процедуре, как посредничество. В окончательном варианте законодатель ограничился ссылкой на возможность использования других примирительных процедур, помимо мирового соглашения, в целях урегулирования споров. При этом, не перечисляя их и не устанавливая механизм их применения. Данное обстоятельство можно отнести к одному из существенных недостатков кодекса. Т.е. если закон допускает применение примирительных процедур, вряд ли может получить широкое распространение их использование при отсутствии правовой базы. Вместе с тем в кодексе имеется ссылка на одну из общепринятой судебной практики примирительных процедур – это посредничество. Это вытекает из положения п.2 ч.1 ст.135 арбитражно-процессуального кодекса. Что дает право полагать, что данная процедура может быть использована судьями арбитражных судов.

 Посредничество. Исходя из того, что арбитражно-процессуальный кодекс не содержит определение посредничества, его характеристика дается на основе мирового судебного опыта и учебного пособия, подготовленного профессором Ярковым  международный коммерческий арбитраж. Посредничество или медиант является деятельностью, оказывающей содействие спорящим сторонам в разрешении споров в осуществляемой рекомендованным судом посредником, медиант.  Посредник это физическое лицо, обладающее опытом и знаниями в определенной области экономического оборота. Например, в сфере рынка ценных бумаг и несвязанные каким- либо отношениями с участниками спора. Посредничество осуществляется под контролем суда:

  1. Посредник регистрируется в суде в качестве такового
  2. Стороны обращаются к конкретному посреднику по рекомендации суда
  3. Процессуальным законодательством устанавливается определенные сроки для осуществления посредничества.
  4. Посредник отчитывается перед судом о результатах своей деятельности.

 Посредничество осуществляется в виде переговоров сторон, организуемых посредником и при его участии. Поскольку посредник не обладает какими – либо властными полномочиями и соответственно не связан какими - либо процедурными правилами, переговоры проводятся в свободной форме, совершенно не напоминающей судебное заседание. При этом посредник не только разъясняет сторонам юридические последствия урегулирования спора, сколько помогает им сосредоточиться на экономической или личностной основе конфликта. Разъясняет возможности и последствия урегулирования спора с учетом интересов всех сторон, используя в основном свой профессиональный и жизненный опыт. Одной из основной обязанностью посредника является сохранение тайны переговоров. Результатами посредничества является заключение либо мирового соглашения, либо отказ истца от самого иска. Услуги посредника оплачиваются по соглашению сторон.

 Как видно из изложенного о процедуре посредничества , ее широкое использование возможно только в обществе, возникшего высокого уровня толерантности и правовой культуры. Возможно, именно из-за отсутствия в нашем обществе данных условий, законодатель и отказался от подробного урегулирования посредничества. Тем не менее такая ситуация может быть подвергнута критики. А именно: современное процессуальное законодательство должно содержать нормы, регулирующие нормы использования нескольких примирительных процедур, что давало бы сторонам возможность выбора. А в противном случае создается правовой вакуум, отнюдь не способствующий развитию партнерских деловых отношений.

 Переговоры и мини процесс. Из других примирительных процедур, известных мировой судебной практике, можно назвать переговоры мини процесса, а также необходимость соблюдения обязательного досудебного урегулирования спора. Переговоры представляют  собой процедуру урегулирования спора, проводящуюся сторонами и направленную на урегулирование спора и направленную на компромиссной основе. Мини процессы это процедура, основным содержанием которой является применение в целях урегулирования спора в процессуальной форме на не юрисдикционной основе. Представляет собой переговоры представителей сторон с участием некоего нейтрального лица в качестве председательствующего, проходящей в форме подражающей судебному заседанию. Переговоры и мини процессы наиболее характерны для США. Из их описания видно, что они внешне схожи посредничеством, а, в общем, все иные процедуры направлены, в основном, на достижение мирового соглашения, либо прекращения производства по делу в суде, путем отказа истца от иска. Достаточно распространенные в РФ досудебные претензионные урегулирования спора, вряд ли может быть отнесено к примирительным процедурам, т.к. это проходит вне контроля суда до подачи иска.

 Мировое соглашение. Мировое соглашение с точки зрения теории гражданского процесса, представляет собой договор сторон о прекращении производства по делу и соответственно спора, на определенных, согласованных ими условиях. Договор это гражданско -правовой термин, обозначающий двух или многостороннюю сделку. Если мировое соглашение заключается по спору, возникшему из гражданско-правовых отношений, несомненно, оно представляет собой гражданско-правовую сделку в полном смысле этого слова. Даже в случае если мировое соглашение не утверждается судом, за исключением случая не соответствия с законом, или не представляется сторонами на утверждение суда, оно все равно остается сделкой, создающей гражданско-правовые обязанности.

 Несколько иначе следует толковать правовую природу мирового соглашения, заключаемого для урегулирования административного спора. Последнее время отмечается тенденция проникновения терминологии гражданского права в другие отрасли права, в течении регулирующие публичные отношения. Это связано с вековыми традициями гражданского права, как одной из самых устойчивых и старых отраслей, разработавшей юридический аппарат, вошедший в общий потребительский оборот. Однако, учитывая разницу в предмете и методе гражданского и административного правового регулирования, применение гражданской правовой терминологии следует подходить осторожно. Используя ее только  в тех случаях, когда ее прямо применяет административное и иное публичное законодательство. С этой позиции, мировые соглашения, заключаемые по спору, возникшим из публичных отношений, представляет собой также договор, но не гражданско-правовую сделку. В данном случае, имеет место использование лишь терминологического аппарата гражданского права, как например, налоговом законодательством, это вытекает из п.3 ст.66 налогового законодательства. Что является в известном смысле, аналогией прав.

 Вместе с тем, мировое соглашение помимо материально-правового содержания, имеет и правовую составляющую. Хотя мировое соглашение и является договором, но договором особым, заключаемый только при наличии спора в суде и действующим с момента утверждения его судом. Таким образом, документ, названный сторонами мировым соглашением, но не утвержденный судом. Например, в случае если отсутствует спор в суде или на утверждение суда не представлен, мировым соглашением не является. Это гражданско-правовая сделка, если речь идет о регулировании гражданско-правовых отношений. Или административное соглашение, если закон допускает возможность заключения такового.

 Основным содержанием мирового соглашения для урегулирования гражданско-правового спора, является либо прекращение обязательств, как правило, новаций или предоставление отступного, либо изменение сроков исполнения обязательств, путем предоставления отсрочки или рассрочки. Заключение мирового соглашения иным способом, направленным на прекращение обязательства, не характерно для арбитражного процесса. При прощении долга или проведении зачета производство по делу заканчивается чаще, соответственно прекращение в связи с отказом истца от иска. Либо отказа судом в удовлетворении требований. С

 Содержанием мировых соглашений, заключаемых налоговым спором, является изменение срока уплаты налога и сбора, а также пени, путем предоставления отсрочки, рассрочки, налогового или инвестиционного налогового кредита, решение по которым предоставляется в административном порядке, уполномоченными органами. Это вытекает из положения ст.61, 63-67 налогового кодекса. По иным спорам, возникающих по административным отношениям. Например, об оспаривании акта.

 Заключение мирового соглашения является редким явлением в виду публичности отношений. Т.е. в случае согласия органа, принявшего акт, на его отмену или его фактическую отмену, суд, как правило, принимает отказ лица от иска или отказывает в иске. Н возможно представить себе соглашение сторон, судьбе акта, который может быть признан не действительным только решением суда. Еще одной особенностью мирового соглашения как договора является его односторонняя не обязывающий характер. В соответствии с мировым соглашением, в большинстве случаев, обязанности возлагаются на ответчика , права имеет только истец.

 В общем, такое положение логично вытекает из сущности мирового соглашения, как средство урегулирования споров. Ведь заключается оно в том случае, если ответчик признает свою вину о нарушении права истца, в противном случае если исковые требования не обоснованы, то ответчик вряд ли пойдет на заключение соглашения. Правовыми последствиями утверждения арбитражным судом мирового соглашения являются установление прав и обязанностей, решения спора, прекращение производства по делу, либо исполнительного производства и , как следствие, невозможность повторного обращения с тождественным иском, возможность принудительного исполнения, в связи с чем судебный акт, которым утверждается мировое соглашение, определение близко по правовому значению и юридической силе к решению арбитражного суда.

 О порядке заключения мирового соглашения. Мировое соглашение заключается в общем порядке, предусмотренном для совершения гражданско-правовых сделок. Т.е. на началах равенства и наличии воли участников соглашения. Это же можно сказать и в отношении мировых соглашений, заключаемых по административному спору. Просто в процедуру их вплетается административный фактор. Т.е. лицом, заключающим мировое соглашение со стороны административного органа, помимо воли, требуется соответствующее административное решение, как основа для заключения соглашения.

 Роль арбитражного суда в заключение мирового соглашения состоит в оказании содействия сторонам. Т.е. в разъяснение им права на заключение мирового соглашения, возможности и правовым последствиям заключения мирового соглашения, предоставлении времени для заключения соглашения, а также в контроле за соответствием включаемых в соглашение условий, пожеланиям закона. Среди особенностей заключения мирового соглашения, как некоего процессуального договора, можно назвать следующие:

  1. Оно может быть заключено по любому делу, в том числе и административному. За исключением дел по установлению фактов имеющих юридические значения. Поскольку такие дела рассматриваются только в отсутствии спора о праве.
  2. Мировые соглашения заключаются только между сторонами истцом и ответчиком по делу, а также третьим лицом, заявляющим самостоятельное требование относительно предмета спора. Поскольку такое третье лицо пользуется правами истца. Другие участники прокурор, третьи лица, не заявляющие самостоятельное требование относительно предмета спора, органы государственной власти и управления, заявляющих о требованиях, в соответствии с федеральными законами, участниками мирового соглашения быть не могут. В то же время арбитражно-процессуальный кодекс не запрещает участвовать в заключении мирового соглашения, третьим лицам, не в процессуальном смысле, а просто, другим физическим или юридическим лицам, которые могут принимать на себя какие-то обязанности. Например, по уплате денежных средств, выступать в качестве поручителей или гарантов. Но при этом сторонами в мировом соглашении, все равно остаются истец и ответчик, и основные обязанности принимает на себя ответчик.
  3. Соглашение может быть заключено на любой стадии арбитражного процесса. На стадии подготовки, судебного разбирательства, а также при осуществлении апелляционного и кассационного производства, за исключением стадии возбуждения производства по делу. Кроме того, мировое соглашение может быть заключено и при исполнении судебного акта, т.е. после возбуждения исполнительного производства или передачи взыскателем исполнительного листа для исполнения в банк должника. Не может быть заключено мировое соглашение после принятия решения, если взыскатель не предъявляет исполнительный лист к исполнению. Арбитражный процесс уже закончился, исполнение не началось. В таком случае, заключенное сторонами, соглашение, является обычной сделкой, не подлежащая утверждению арбитражным судом.
  4. Условия мирового соглашения не должны нарушать права и законные интересы не только сторон по спору, но и других лиц, а также противоречить закону. Так, если мировое соглашение заключается с ответчиком, поручителем, обязанности которого прекратились в виду срока поручительства. Это вытекает из ст.367 гражданского кодекса. И основным содержанием соглашения является исполнение ответчиком своей обязанности, как поручителя. Суд не должен утверждать мировое соглашение, если стороны предварительно не заключили новый договор поручительства или не продлили соглашений, оканчивающийся срок. Поскольку у ответчика прекратились обязанности, а у истца субъективное гражданское право.
  5. Мировое соглашение приобретает силу только после утверждения его судом. Если на утверждение суда соглашение не передавалось, суд отказал в его утверждении, такой документ не является мировым соглашением, он имеет силу обычного договора.

 Форма и содержание мирового соглашения. Мировые соглашения обязательно заключаются в письменной форме, по правилам предусмотренным для заключения письменных договоров. Не может быть заключено протокольное мировое соглашение. Мировое соглашение может быть подписано самими сторонами, физическими лицами или органами юридических лиц, либо их представителями, при условии наделения последних, специально, оговоренных в доверенности, полномочий заключения мирового соглашения. Это вытекает из ст.62 арбитражно-процессуального кодекса. Основным содержанием мирового соглашения является установление обязанностей, как правило, ответчика, в виде условий, размера и сроков исполнения обязательства. Т.е. отступное, новация, отсрочка, рассрочка, уступка права или перевод долга, прощение или признание долга. Кроме того, часто включается в мировое соглашение, условие распределения между сторонами судебных расходов.

 Утверждение и исполнение мирового соглашения. Арбитражно-процессуальный кодекс установил следующие правила утверждения мирового соглашения:

  1. Мировое соглашение утверждается арбитражным судом в производстве, которого находится дело. Т.е. соответственно судом первой апелляционной и кассационной инстанции. Только судом первой инстанции утверждается мировое соглашение, заключенное в процессе исполнения судебного акта.
  2. Вопрос об утверждении мирового соглашения рассматривается только в судебном заседании, т.е. предварительно. В основном или специально назначенном для разрешения этого вопроса. В отсутствии сторон вопрос об утверждении мирового соглашения может быть рассмотрен только в случае если от них поступало заявление о рассмотрении этого вопроса в их отсутствии.
  3. Утверждению арбитражном судом подлежит только то мировое соглашение, условия которого не противоречат законодательству или не нарушают права и законные интересы других лиц. Так, например, не может быть утверждено мировое соглашение, содержанием которого является передача ответчиком, юридическим лицом, имущества истцу, если сделка по передаче имущества относится, в соответствии с корпоративным законодательством, к крупной или в отношении которой имеется заинтересованность, при отсутствии доказательств соблюдения руководителя ответчика порядка совершения такой сделки, установленного законодательством и учредительными документами ответчика.
  4. По результатам рассмотрения вопроса об утверждении мирового соглашения, арбитражный суд выносит определение об отказе утверждения мирового соглашения и рассмотрении спора по существу , либо об утверждении мирового соглашения и прекращение производства по делу, на основании ч.2 ст.150 арбитражно-процессуального кодекса. В литературе высказывалось мнение, что определение в прекращении производства по делу должно выноситься в виде отдельного от определения об утверждении мирового соглашения акта. Не оспаривая такого толкования закона, можно отметить, что на практике, оба определения совмещаются в одном акте.
  5. Определение об отказе в утверждении мирового соглашения обжалуется в общем порядке. Определение о прекращении производства по делу, в связи с утверждением арбитражным судом мирового соглашения, в подавляющем большинстве случаев не обжалуется. Ведь мировое соглашение является плодом взаимных усилий и воли сторон. Тем не менее, арбитражно-процессуальный кодекс предоставляет возможность их обжалованию. Т.е. определение может быть обжаловано третьими лицами, прокурором, если они участвовали в деле, да и сторонами. Например, в случае изменения их позиции. Определение об утверждении мирового соглашения подлежит немедленному исполнению, поэтому не может быть обжаловано в апелляционной инстанции. Оно подлежит обжалованию в течение месяца со дня вынесения в арбитражный суд кассационных инстанций.
  6. В определении об утверждении мирового соглашения обязательно должно быть указано о распределении между сторонами судебных расходов. В основном судебные расходы распределяются между сторонами в соответствии с условиями достигнутого ими  соглашения. При отсутствии такого соглашения распределяются судом в соответствии с правилами, установленными ст.110 арбитражно-процессуального  кодекса. Если мировое соглашение заключено до вынесения арбитражным судом решения, в целях стимулирования сторон на окончание дела миром, арбитражно-процессуальный кодекс это регламентирует ч.7 ст.141 и предусматривает обязанность суда возвратить истцу из федерального бюджета, половину, уплаченной им государственной пошлины.
  7. Исполнение мирового соглашения производится сторонами в самостоятельном порядке на добровольной основе. В случае уклонения обязанного лица от исполнения условий мирового соглашения взыскатель обращается в арбитражный суд с ходатайством о выдаче исполнительного листа исполнения мирового соглашения производится в принудительном порядке по общим правилам исполнения.