Исследование оперативно-розыскной информации

АНАЛИТИЧЕСКИЙ ПОИСК И ИССЛЕДОВАНИЕ ОПЕРАТИВНО–РОЗЫСКНОЙ ИНФОРМАЦИИ   План: 1. Сущность, виды и основные понятия аналитического поиска 2. Элементы аналитического поиска и некоторые аналитические техники 3. Использование результатов аналитического поиска 1. Сущность, виды и основные понятия аналитического поиска Обратим внимание, что извлечение из документальных носителей новых знаний о лицах, осведомленных о преступной деятельности, о фактах и событиях, имеющих отношение к сфере и инфраструктуре социально-аномальной среды, предполагает: • во-первых, поиск данных, имеющих отношение к контрольному перечню потребностей в информации оперативно-розыскного характера; • во-вторых, определение круга источников, ее содержащих; • в-третьих, специфическую интеллектуальную работу по изучению добытой информации в целях установления признаков и направлений преступных деяний, лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, формулировки результатов этой работы для выработки адекватных оперативно-розыскных и профилактических мер. Учитывая изложенное, процесс аналитического поиска (аналитический поиск) следует понимать как планомерную, имеющую целевую направленность в соответствии с ходом оперативно-розыскного процесса, упорядоченную во времени и регламентированную законодательными и иными правовыми актами совокупность этапов добывания и последующего анализа при помощи определенных методик оперативных данных, зафиксированных на материальных носителях. Основными составляющими аналитического поиска, как отмечалось выше, являются: а) поиск сведений криминального характера, содержащихся в конфиденциальных и открытых документальных источниках (дефиниция — “ поиск оперативно - розыскной информации ”); б) последующее исследование собранной и систематизированной информации, разработка рекомендаций по ее реализации (дефиниция — “ аналитическое исследование оперативно-розыскной информации ”); Представляется целесообразным разграничить аналитический поиск с различными видами криминального анализа, для которого международная практика борьбы с преступностью выработала следующие основные формы: Crime pattern analysis ( анализ криминальной обстановки ) — исследование преступности в специфической области. и/или определенном интервале времени (приблизительно соответствует криминологическому региональному анализу). Generalprofile analysis ( анализ общего профиля) — изучение специфики совершения преступлений определенной категории. Methods analysis (анализ методов) — изучение и оценка методов контроля, сдерживания и иммобилизации преступности. Case analysis (анализ конкретного расследования) — криминалистический анализ дела с учетом направлений расследования, выходящих за рамки данного дела. Comparativ analysis (сравнительный анализ) — изучение “ почерка ” преступника. Offender group analysis (анализ групповой преступности) — выявление направлений преступной деятельности и системы, связей лиц применительно к группе, сообществу лиц, объединенных общим преступным замыслом. Specific profile analysis (анализ особенностей профиля) преступника — составление профиля преступника в рамках конкретного расследования в целях его персонификации (определение возраста, морфологических и интеллектуальных и психологических особенностей, регионов проживания и совершения противоправных деяний и т. п.). Investigation analysis (анализ расследования (оперативных и следственных действий) — изучение проведенного криминальной полицией расследования в рамках конкретного случая перед передачей дела в суд. Таким образом, приведенные выше формы криминального анализа имеют довольно четко очерченные предметные области. В отличие от вышеуказанных форм, аналитический поиск ориентирован на оперативно-розыскной процесс, являясь ключевым элементом первой его стадии, обеспечивающим выявление, а затем пресечение и раскрытие тайной с элементами маскировки противоправной деятельности, и, следовательно, может использовать элементы любого из указанных видов исследовательской работы для выявления данных, интересующих оперативный аппарат. Следует подчеркнуть отличие аналитического поиска и от информационно-аналитической работы оперативного подразделения в целом. Последняя имеет целью сбор, хранение, анализ, оценку и реализацию не только оперативной, но и иной полезной информации, имеющей отношение к деятельности оперативного подразделения. Поэтому аналитический поиск можно рассматривать и как один из специфических элементов информационно-аналитической работы операппарата в целом. Определяя аналитический поиск как относительно автономное направление разведывательно-поисковой работы, необходимо отметить, что предмет его исследования составляет криминальная информация, обладающая следующими особенностями: • свойства криминальной информации отличаются от свойств того информационного пространства, в котором осуществляется ее поиск; • местонахождение криминальной информации носит, как правило, неопределенный характер. Этой неопределенностью и вызваны поисковые действия, направленные на снижение (или устранение) энтропии исходной ситуации и локализацию искомого информационного ресурса. Заметим, что предпосылку обнаружения данных, интересующих орган, осуществляющий оперативно - розыскную деятельность, создает такое свойство криминальной информации, как контрастность на фоне анализируемого информационного поля. Достигается это соотнесением результатов аналитического поиска с контрольным перечнем потребностей в информации, на который ориентируется соответствующее оперативное подразделение. Обратим внимание на то, что одним из путей аналитического поиска является построение и исследование математических моделей, отражающих закономерности поисковые процедур и позволяющих установить причинно-следственные отношения между условиями выполнения поиска и его результатами. Учитывая ограниченный объем настоящей работы, эта сложная и интересная проблематика здесь не рассматриваете вся. Заметим лишь, что аналитический поиск может осуществляться как по проблеме в целом (проблемный поиск), так и по конкретной криминальной ситуации (ситуативный поиск). Проблемный поиск предполагает максимально широкий охват источников данных, имеющих отношение к цели поиска. Обычно указанный вид поисковой работы выполняется в начале исследования, когда необходимо осуществить сбор первичных данных, предположительно содержащих релевантную информацию. Затем проводится ситуативный поиск, который выполняется до тех пор, пока выдвинутая гипотеза противоправной деятельности не будет подтверждена или признана ошибочной. Ситуативный поиск максимально предметен и ориентирован на сбор фактической информации для последующей ее реализации в уголовном процессе. Кроме того, в зависимости от вида объекта ОРД может иметь следующие модификации: 1. Аналитический поиск с целью выхода на признаки тайных маскируемых деяний — проводится в силу необходимости сбора разведывательной информации, последующее изучение которой позволяет обеспечить защиту гражданина, общества и государства от последствий криминальной активности лиц и их сообществ — объектов оперативно-розыскной деятельности, причиняющей значительный материальный и моральный вред. Данная модификация аналитического поиска ориентирована на добывание первичной (индикативной) информации, которая содержит новые данные об интересующих криминальную милицию (полицию) объектах ОРД. Зачастую она является неполной и непригодной для немедленного использования. В большинстве случаев эти данные накапливаются для дальнейшего аналитического исследования в коллекциях оперативно-розыскного назначения (информационных системах, справочных учетах, базах данных), содержащих первичную (необработанную) информацию, или являются поводом для заведения дел оперативного учета при наличии оснований, предусмотренных пунктами 1 - 6 части 1 ст.7 Федерального Закона об ОРД, аналогичных норм оперативно-розыскных законов стран СНГ и Балтии. Одновременно нельзя не упомянуть и о процедуре реализации индикативной информации без предварительной аналитической обработки, например при выработке не терпящих отлагательства решений в условиях острого дефицита времени либо при отсутствии в составе спецслужбы (органа) структурного подразделения указанного профиля. Последняя ситуация, в частности, была характерна для деятельности внешней разведки Советского Союза до 1943 г., когда из добытых оперативным составом документов отбирали наиболее важные, по мнению начальства, и направляли “ в живом виде ” Сталину, Молотову и другим иерархам государственных ведомств[См., Гуров А. Тайна красной ртути., М.: МИКО " Коммерческий вестник ", 1998. Автор книги Александр Иванович Гуров, доктор юридических наук, бывший народный депутат и член Верховного Совета России, являлся начальником 6-го Главного управления по борьбе с организованной преступностью и коррупцией МВД СССР, а затем работал в соответствующих службах MB РФ. Участник создания системы специальных антимафиозных подразделений, а также автор известных книг " Красная мафия ", " Исповедь вора в законе ", " Профессиональная преступность " и др.]. По принципу добывания индикативной информации построена, например, доктрина разведывательного (преактивного) расследования США. В отличие от Российской Федерации, стран СНГ и Балтии эта доктрина имеет правовую основу, закрепленную в открытых Инструкциях Генерального атторнея США. Из опубликованных в последние годы в открытой печати материалов характерным примером аналитического поиска первой модификации является книга-досье А.И.Гурова “ Тайна красной ртути ”. В этой монографии содержится подборка документов, отражающих результаты комплекса различного рода мер и мероприятий, обеспечивших получение и, вероятно, сосредоточение в оперативном подразделении, в котором работал в то время А.И. Гуров, определенный объем сведений, относящихся к веществу, именуемому “ красной ртутью ”. Это позволило ему в дальнейшем путем систематизации и анализа имеющейся информации сформировать общую картину криминальных процессов, происходивших с упомянутым химическим соединением, направленных на получение определенной прибыли заинтересованными лицами. Объектами аналитического поиска, направленного на добывание индикативной информации, могут служить и другие книги-досье. 2. Аналитический поиск данных, имеющих отношение к преступлениям-инцидентам — направлен на выдвижения версий о виновных в их совершении и обеспечение информационной поддержки версионной работы по делу. Отличительной особенностью этого вида аналитического поиска является ориентация на информацию, собранную в ходе раскрытия преступлений-инцидентов. Характерным здесь является следующий пример, демонстрирующий доминирующую роль аналитического подхода в следственной практике. Это как бы вариант “ чистого ” аналитического поиска, когда оперативно-розыскные мероприятия использовались в минимальном объеме. Аналитическому поиску детектива предшествовали только две категории ОРМ: он встретился с каждым из пяти указанных лиц и провел их опрос, чтобы составить свое впечатление о них, а также осмотрел дом, в котором произошло убийство, и картину, которую завершал писать художник в момент своей смерти. Далее, сопоставив и проанализировав информацию, полученную из четырех источников (письменные воспоминания; очевидцы и участники событий, с которыми детектив лично разговаривал; картина, осмотр которой он провел; дом и прилегающая местность, осмотренные им). Пуаро делает вывод, что на картине изображен портрет убийцы, написанный его жертвой. На картине был запечатлен образ девушки, которая смотрит на своего любимого, пребывающего в объятиях смерти. Характерна сказанная Пуаро фраза о значении интеллектуального аспекта работы детектива: “ В этом деле важно не только собирать окурки, изучать примятую траву ”, а удобно устроиться в кресле и думать ”. Безусловно, в приведенном примере присутствует элемент художественного вымысла. Однако, если представить себе, что роль писем выполняют, например, различные материалы находящихся в производстве оперативных и уголовных дел, описанное выше становится более правдоподобным. Выбор автором данного примера не случаен и по следующей причине. Дело в том, что картина — характерный элемент образности представления мыслительной деятельности профессионального аналитика, пусть и в несколько упрощенной форме. Нередко процесс аналитического поиска сравнивают с задачей восстановления разобранной сложной мозаичной картины из груды осколков, когда специалист благодаря своему опыту обладает определенными навыками, знаниями и имеет некоторое представление о будущей картине. Он начинает с полной общей оценки “ остатков ”, затем берет раму и вставляет в нее стеклышки, которые, как он уже убедился на основе первоначальной оценки, могут быть расставлены только на свои определенные места. Получается картина, как бы предварительная, неполная, с пустыми местами. Затем берутся новые стеклышки, оцениваются как в отдельности, так и в совокупности, определяется приблизительное местоположение каждого стеклышка, и затем они вставляются в раму на предполагаемые места. Однако деятельность специалиста осложняется тем, что тот, кто разобрал картину, смешал в кучу и те стеклышки, которые не относятся к данной картине, чтобы таким образом затруднить, а подчас и сделать невозможным восстановление картины. При дальнейшем размещении стеклышек специалист неоднократно убеждается, что неправильно определил место какого-то стеклышка, и потому удаляет его, а заодно и другие связанные с ним стеклышки либо заменяет некоторые из них, дополняет другими и т. д. Так, постепенно, шаг за шагом, перед его глазами растет картина, все более отчетливыми становятся ее контуры. Чем меньше в ней пустых мест, тем больше приближается его догадка к действительности. Разумеется, приведенное сравнение является определенной метафорой, отражающей мыслительный процесс аналитического работника при разработке моделей и выдвижении гипотез противоправной деятельности в социально-аномальной среде и их последующей верификации. Не всегда поиск криминальной информации и синтез умозаключений можно 'сравнить с отдельными дополняющими стеклышками. В реальной разведывательно-поисковой работе аналитик должен представлять сложные дополняющие связи, видеть отношения, вытекающие из взаимосвязи и взаимообусловленности отдельных явлений. Первостепенное значение при этом имеют отношения причины и следствия между отдельными достоверными установленными фактами и обстоятельствами противоправных деяний, с одной стороны, и происшедшим в прошлом событием — с другой[См., Пещак Я. Следственные версии: Криминалистическое исследование. М.: Прогресс, 1976, С. 48 - 49]. Еще один пример удачной аналитической работы с оперативной информацией связан с раскрытием кражи трех компьютеров на одном из режимных предприятий, на котором подобные кражи совершались и ранее, но в течение двух лет виновных установить не удавалось. На сей раз были украдены уникальные компьютеры, которых на всю Москву насчитывалось всего несколько экземпляров. Оперработники тщательно проанализировали собранную на первоначальном этапе информацию и установили, что кража была совершена ночью из помещения конструкторского бюро. Были открыты два замка — кодовый и обычный. Преступники знали, что и где надо брать, следов они не оставили. Работники милиции пришли к следующим выводам: Во-первых, кражу, скорее всего, совершили работники КБ, ибо посторонние не смогли бы правильно сориентироваться на громадной территории, да и преодолеть охрану было сложно. Во-вторых, кто-то из совершивших кражу мог иметь отношение к охране. В оперативную проверку на первом этапе было взято несколько человек, работавших на заводе и в КБ. Постепенно круг поисков сужался по мере проверки конкретных лиц и изучения их образа жизни, проверок алиби и т. д. Сложность оперативно-розыскной работы заключалась прежде всего в том, что на режимном предприятии не работали в прошлом судимые лица, все сотрудники характеризовались положительно. И это было основной трудностью для опергруппы; привычные поиски в криминальной среде были невозможны. Сопоставление различных фактов позволяло заключить, что краденые приборы не были вынесены за пределы территории КБ. Поэтому было принято решение усилить скрытое наблюдение, поддерживать контакты с охраной, проверять самые незначительные на первый взгляд подозрения. Расчет себя оправдал: через несколько дней один из рабочих, который иногда привлекался и к выполнению функций охранника, спокойно шел мимо проходной, неся в руках небольшой сверток. Он был уверен, что “своего” задерживать не станут. Однако оперработники, находившиеся на проходной вместе с охраной, вежливо попросили развернуть сверток и... увидели там клавиатуру от украденного компьютера. Задержанный долго пояснял, что его попросил вынести эти предметы один из рабочих. Однако оперработники в разговоре с “ несуном ” удачно использовали фразу: “ Все равно суд может вынести решение о взыскании стоимости пропавших компьютеров ”. После этого задержанный, отрицая свое участие в краже, вызвался показать место, где они лежат. Действительно, краденое было обнаружено. Однако подозреваемый держался уверенно, сообщники и свидетели пока не были установлены. В результате оперативно-розыскных мероприятий, проведенных среди сослуживцев, по месту жительства задержанного была получена дополнительная конфиденциальная информация. В результате разговор с задержанным принял более конкретный характер, и были выявлены соучастники кражи, сам он выполнял роль организатора. Этот человек, будучи зятем одного из руководителей объединения, отличался контактным характером, любил весело пожить. Постепенно стал совершать с завода мелкие кражи, затем вовлек в это дело других людей, изготовил поддельные удостоверения личности, вошел в доверие к администрации, имел доступ во многие цеха и отделы. Тем не менее, преступная группа была разоблачена. При этом залогом положительного результата явилось удачное сочетание оперативного поиска криминальных данных с их аналитическим исследованием. Выдающимися аналитическими способностями, по мнению отдельных специалистов, обладал легендарный советский разведчик Рихард Зорге, который был казнен в Японии без веских доказательств его вины. К такому выводу пришли известные японские юристы, в течение последнего десятилетия пристально изучавшие “ дело Зорге ” и по его итогам констатировавшие, что смертный приговор, вынесенный немецкому журналисту японской Фемидой и приведенный в исполнение 7 ноября 1944 г., является грубой юридической ошибкой. Проведенная экспертиза дошедшей до наших дней части материалов уголовного дела (многое документы были уничтожены), а также тех сведений, которые публиковались в то время в открытой печати о военных планах Японии, подтвердила, что Зорге не имел в своем распоряжении секретных документов, а делал свои прогнозы на основе зачастую взаимоисключающих данных, которые поступали к нему из различных источников. Это значит, что он обладал интуицией, способностями аналитика, а не “ чемоданом ” документов с грифом “ Секретно ”. Наряду с вышеупомянутыми, аналитический поиск оперирует и иными понятиями, категориями, терминами. В их числе априорный информационно-разведывательный ресурс и апостериорный информационно-разведывательный ресурс. Априорный информационно-разведывательный ресурс (a priori information reconnaissance resource — IRRapr) — множество первичных данных, содержащихся (размещенных) в различных информационных источниках (как открытых, так и закрытых) в период осуществления аналитического поиска. Представляет собой целевую область поиска информации по конкретной тематике, проблеме или вопросу. Существование IRRapr аксиоматизируется. С учетом данного определения аналитический поиск можно охарактеризовать как процесс целенаправленного обследования определенной области информационного пространства (IRRapr) для обнаружения интересующих операппарат или детективное агентство сведений о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес. Под обнаружением в этом случае понимается определение местоположения (“ координат ”) искомых сведений с точностью до их носителя (источника). Из определения априорного информационно-разведывательного ресурса следует, что последний представляет собой информационную область, обусловленную целями и очерченную задачами разведывательного процесса. Например, IRRapr изначально включает в себя информацию о фактах, подтверждающих совершение тайных маскируемых преступлений. Вместе с тем практика оперативно-розыскной деятельности свидетельствует о том, что добыть эти данные удается далеко не всегда. Причины этого могут быть самыми различными, начиная от несовершенства законодательной основы, регулирующей оперативно-розыскную деятельность, и заканчивая профессиональной подготовленностью должностных лиц - субъектов оперативно-розыскной деятельности, частных детективов. Еще раз подчеркнем, что контур аналитического поиска охватывает источники, сосредоточивающие в себе оперативно-розыскной информационный ресурс, — то есть отдельные документы и отдельные массивы документов, документы и массивы документов в информационных системах (библиотеках, архивах, фондах, банках данных, других информационных системах). Те данные, которые собраны и переработаны, образуют апостериорный информационно-разведывательный ресурс (a posteriori information reconnaissance resource — IRRapr) — множество взаимосвязанных и логически упорядоченных элементов информации, сформированное в результате аналитического исследования подмножества (D) первичных данных, извлеченных из априорного разведывательного ресурса. Мощность подмножества (D) ограничена ресурсными (финансовыми, материальными, техническими, интеллектуальными и иными) возможностями разведывательно-поисковой работы оперативного подразделения. IRRapr выступает как информационная основа при обосновании стратегических, тактических и оперативных решений в сфере сыскной деятельности. Следует обратить внимание на одно обстоятельство принципиального характера, осложняющее очерчивание IRRapr. При рассмотрении вопроса о составе разведывательной информации принципиально важно оценить соотношение информации, добытой из агентурных источников, и информации, полученной с использованием легальных возможностей, включая осведомление, официальные контакты с информированными лицами, анализ открытых источников, сбор сведений путем личного наблюдения при посещении доступных объектов, выставок, парадов, учений, праздников, благодаря личному участию в конференциях, симпозиумах, с помощью различных технических средств разведки[См., Модестов Сергей. Американская разведка предпочитает " Независимую ". О пользе открытых источников информации // Независимая газета, 1994, № 55 (731), 24 марта.]. Специфика аналитического поиска в этом случае связана с огромным объемом свободно распространяемых сообщений. Поэтому редуцировать IRRapr , сведя его к минимально необходимому количеству источников открытой информации, возможно только максимально конкретной постановкой целей расследования и четкой ориентацией на установление тех фактов, которые окажутся в дальнейшем полезными для оперативно-розыскного процесса. Одновременно необходимо наличие аппаратно-программных средств, проблемно-ориентированных на извлечение полезной информации. Соблюдение указанных предпосылок. Позволяет проводить исследование открытых источников без опасения “ утонуть в информационном море ” бумажных и электронных носителей. В этой связи нельзя обойти стороной вопрос о таком принципиально новом, относительно недавно появившемся инструментарии поиска общедоступной индикативной информации, в которой могут содержаться признаки противоправной деятельности, каким является глобальная (всемирная) компьютерная сеть Интернет, предоставляющая оперативным подразделениям, осуществляющим аналитический поиск в сфере и инфраструктуре социально-аномальной среды, дополнительные возможности для сбора, систематизации, накопления и изучения данных оперативно-розыскного профиля. Заметим, что во всемирной сети свободно могут публиковать информацию самые различные организации, и в первую очередь те информационные структуры, которые принято обозначать известным термином “ масс-медиа ”. История Интернет началась в 1969г., когда Управление перспективных исследований APRA (Агентство Передовых Исследовательских проектов), одно из подразделений Министерства обороны США, завершило работу над проектом, который должен был, с одной стороны, привести к созданию компьютерной сети, обладающей высокой устойчивостью к разрушению в условиях военных конфликтов, а с другой — облегчить обмен информацией между территориально удаленными исследовательскими организациям оборонной промышленности. Своей популярностью сеть во многом обязана удачному протоколу IP (Internet Protocol), используемому для передачи данных. Передаваемая информация разбивается на пакеты, каждый из которых содержит записанный в специальном формате адрес получателя. Чтобы отправить сообщение, достаточно передать его на любой ближайший сервер, входящий в сеть, — тот сам определит, по какому маршруту отправить его дальше. В случае если следующий по цепочке сетевой компьютер в данный момент почему - то не откликается, сервер сам выберет обходной маршрут, а пользователь даже не заметит разницы. Созданная по такому принципу система не имела централизованного узла управления и, следовательно, безболезненно могла изменять свою конфигурацию, быстро адаптируясь к условиям изменяющейся обстановки. В 1972 году появился первый сервис, без которого сегодня немыслим Интернет, — это E - Mail (электронная почта). В 1976 году появилась программа UUCP (Unix – to – Unix Copy), что привело к созданию следующего сервиса — USEnet (сетевые новости). Именно так (USEnet) первоначально называлась сеть, позволяющая пользователю войти на машину, где размещалась информация, и выбрать оттуда все интересующие его материалы. Уже на начальном этапе развития количество пользователей сети USEnet ежегодно утраивалось. Сегодня USEnet насчитывает более 15000 конференций, суммарный объем которых равен нескольким десяткам мегабайт в день. В 1990 г. сеть APRAnet перестала существовать и на ее месте возник ИНТЕРНЕТ[См., Каманин В. И. Интернет ( общие положения и немного истории ), М.,1996.]. С технической точки зрения Интернет — это объединение мировых компьютерных сетей, связывающих всевозможные типы компьютеров, использующих в качестве каналов передачи информации телефонные провода, оптоволокно и спутниковые каналы связи. Самым популярным, развивающимся наиболее быстрыми темпами сервисом Интернет является WWW ( World Wide Web — всемирная паутина ). WWW работает по принципу клиент — сервер. При работе с WWW пользователь воспринимает сеть как единое целое независимо от местонахождения своего компьютера[там же.]. Рассматривая Интернет как элемент IRRapr применительно к анализу открытой информации, обратим внимание на то, что существуют основные и дополнительные средства поиска информации. Для решения стандартных, часто встречающихся поисковых задач, сеть имеет и стандартные средства — мощные инструменты, разработанными именно для этой цели. Эти основные средства поиска работают автоматически и отвечают на запрос достаточно быстро. Сюда следует отнести, прежде всего, машины поиска (Search Engine — SE) типа Yahoo, Altavista, Rambler, Infoseek, HotBot, WebCrawler, Excite и др. Указанные системы позволяют осуществлять наиболее часто применяемый пользователями контекстный поиск в реальном масштабе времени. Дополнительные способы поиска используют возможности, предоставляемые некоторыми другими службами сети, ее персоналом и абонентами. Эти способы являются дополнительными, поскольку они не предназначены для массового использования; не являются универсальными (накапливают адреса в недостаточном объеме или по узким направлениям); не являются стандартными или обязательными для того, кто их предоставляет. Характерным примером использования дополнительного способа поиска является, например, публикация запроса в соответствующей телеконференции, когда кто-то обращается к участникам данной конференции с просьбой оказать содействие в том или ином вопросе[См., Левчик В.А. " Поисковые ресурсы Интерпола. Поиск людей и организаций ", 1996, Исправлено и дополнено Астальцевым Д.А., 1996.]. Отметим, что по своему содержанию априорный и апостериорный информационно-разведывательные ресурсы неизбежно подвержены изменению. Это обусловлено, например, тем, что в ходе конкретного расследования возможно появление новых информационных источников (расширение IRRapr), дополнение и уточнение собираемых данных, критериев их оценки и анализа (развитие IRRapr). Это еще раз подчеркивает необходимость регулярного сопоставления имеющихся и вновь получаемых данных как между собой, так и с целями их сбора. Только в этом случае можно быть уверенным в актуальности оперативной информации. 2. Элементы аналитического поиска и некоторые аналитические техники Рассмотрим основные фазы процесса аналитического поиска Частично этап сбора информации уже рассматривался при детализации понятий априорного и апостериорного информационно-разведывательных ресурсов. Подчеркнем еще раз, что данный этап аналитического поиска сочетает комплекс заранее обдуманных гласных и негласных оперативно-розыскных мероприятий и аналитических методов, обеспечивающих обнаружение и исследование криминальной информации, с тем чтобы выявить ее отношение к конкретному перечню потребностей в информации, учреждаемого для данной оперативной службы, т. е. указывающей на предстоящие криминальные события или на замыслы преступников; требующей безотлагательных оперативных действий либо сбора данных по криминальному факту; дополняющей имеющиеся сведения об объектах ОРД и их роли в скрытой преступной деятельности; достаточной (фактической) для использования в судебном разбирательстве и т.п. Далее следует размещение добытых данных в оперативном подразделении. Оценка данных. После того как данные собранны, необходимо определить, в какой мере они полезны для оперативно-розыскной деятельности. Этап оценки сведений включает в себя: • изучение содержания добытой информации с точки зрения ее достоверности и информативности документа-носителя, надежности источника; • определение потребности в дальнейшей проработке полученной информации силами операппарата или с помощью иных формирований и (или) выяснение необходимости ограничиться внесением данных в информационные системы; • просмотр и изучение информации специальным субъектом-руководителем оперативного подразделения. В этом смысле этап оценки направлен на получение такой характеристики информации, как полезность. В аналитическом поиске значение полезности целесообразно оценить конкретной величиной, определяемой на основе следующих показателей: надежность источника информации (Н); достоверность данных (Д); информативность данных (И). При поведении оценки оперативной информации аналитик должен располагать не только самой информацией, но и значениями о ее источнике. Оценочная часть разведывательного цикла должна проводиться в ограниченное время, чтобы избежать старения информации, и ее маскировки большим объемом других первичных (“ сырых ”) сведений. При проведение оценки достоверности поступившей информации аналитик всегда исходит из принципа, что даже надежные объекты-носители криминальной информации могут поставлять ложную информацию, а те из них, которые были ранее определены как ненадежные, могут сообщать важные и достоверные факты. Именно по этой причине необходимо использовать оба типа оценок (как источника, так и информации), применяя их ко всей совокупности анализируемых информационных массивов. При этом следует учитывать: • главным критерием правдоподобия поступивших данных является поиск подтверждения по другим поисковым направлениям, если возможно, независимым; • чем более продолжительное время объект-носитель информации поставлял оперативно полезные сведения, тем меньше поводов сомневаться в его надежности; • если источник новых данных, то необходимо убедиться, позволяет ли положение лица, передающего сведения, иметь доступ к сообщаемым им фактам. 3. Использование результатов аналитического поиска Результаты оперативно-аналитического поиска в силу его разноплановости на начальном этапе обеспечивают широкий спектр содержания сведений, соответствующих контрольному перечню. Полученные разведанные пополняют информационный ресурс (картотеки, досье, автоматизированные информационные системы оперативно-розыскного назначения) конкретного оперативно-розыскного подразделения, так и отраслевой оперативной службы и (или) в целом правоохранительного ведомства (спецслужбы). В связи с этим результаты оперативно-аналитического поиска обеспечивают и эффективное осуществление информационно-аналитической работы вышеуказанных структур. Результаты последней, в свою очередь, позволяют информировать как руководителей оперативных подразделений различного ранга и уровня о состоянии оперативной обстановки на объектах и территориях оперативного обслуживания, так и знакомить соответствующих руководителей органов государственной власти (законодательной, судебной, исполнительной) и управления с информацией, необходимой им по роду их деятельности. Практика разведывательного поиска выработала определенные категории оперативно- служебных документов, реквизиты которых гарантируют ясное и четкое изложение конкретной оперативно-процессуальной или иной проблемы. Так, например, в информационно-аналитическом директорате ЦРУ — головном подразделении американской разведки по обработке и анализу разведывательной информации и подготовке выходной продукции разведки для Президента США, Совета национальной безопасности США используются определенные виды документов: • “ меморандум предупреждения ” — информация об угрозе ракетно-ядерного нападения или назревания кризисной ситуации, способной перерасти в вооруженный конфликт; • ежедневная разведывательная сводка и еженедельный доклад о текущих событиях для президента, вице-президента, государственного секретаря, министра обороны, советника президента по вопросам национальной безопасности и председателя Комитета начальников штабов; • ежедневный обзор национальной разведывательной информации рассылается примерно в двести адресов, в том числе в крупные посольства и резидентуры; • национальные разведывательные оценки с анализом и прогнозом развития наиболее важных военных, политических, экономических и других проблем[См., Даллес А. Искусства разведки. / Перев. с англ. М.: Международные отношения; МП " Улис ", 1992.]. Результаты оперативно-аналитического поиска используются и в сфере оперативно-розыскной деятельности по различным направлениям. В интересах раскрытия противоправных деяний практикуется заведение дел предварительной и последующей оперативных проверок. Иллюстрацией данного тезиса могут служить, например, материалы раздела 9 проекта федерального оперативного Кодекса, посвященного порядку работы по оперативным делам (ОД) контрразведывательных подразделений КГБ РСФСР[2 См., Шумилов А. Ю., Башкатов Л. Н., Забарчук Е. 3., Михайлов В. И. Пояс-нительная записка к проектам законов РСФСР " Основы оперативного законодательства РСФСР " и " Федеральный оперативный кодекс РСФСР " ( Фонд НИЛ-1 ВНИИ МВД РФ ).], предусматривавшие вполне определенные категории ОД, заводимых по результатам оперативно-аналитического поиска. Предлагалось классифицировать оперативные дела в зависимости от объекта оперативной деятельности, от результатов уголовно-правовой оценки информации, а также от специфики деятельности государственного органа, в котором оно заведено. Результаты оперативно - аналитического поиска могут указывать и на наличие признаков противоправной деятельности конкретных лиц и их сообществ, что может подтверждаться материалами, позволяющими уже на этом этапе ставить вопрос перед органами следствия, должностными лицами, осуществляющими производство по таможенным, налоговым правонарушениям, противоправным деяниям в исправительных учреждениях. В этом случае составляется меморандум, содержащий результаты оперативно - аналитического поиска, который может представляться компетентным должностным лицам для разрешения вопроса об использовании этих сведений согласно ст. 11 Федерального Закона об ОРД, в частности для привлечения объекта, представляющего оперативный интерес, к ответственности, адекватной содеянному. Вместе с тем последнее направление реализации результатов оперативно-аналитического поиска является проблематичным, так как конечный продукт — это индикативные данные, ориентированные на контрольный перечень потребностей в информации и позволяющие лишь выявить криминальный потенциал общества, его конкретных представителей, тенденции развития криминальной ситуации, определить характер, признаки, условия, общественную опасность социально-опасных, прежде всего преступных, проявлений. Таким образом, создается, как правило, предпосылка для дальнейшего развития оперативно-розыскного процесса и его перехода на стадию оперативной проверки. Для представления конечных результатов аналитического поиска используются различные формы выходных документов. Их содержание и формат могут быть различными в зависимости от вида анализируемой криминальной и иной, представляющей оперативный интерес деятельности и потребностей оперативного подразделения, осуществляющего разведывательно-поисковую работу в сфере и инфраструктуре социально-аномальной среды. Наиболее часто используются отчет, аналитическая справка, меморандум, докладная записка, рапорт и т. д. В частности, в практике советской разведки в качестве самостоятельной выходной формы документа использовались так называемые “ записки ”, в которых конкретная анализируемая проблема (или вопрос) рассматривалась в комплексе мировых событий с отражением ее динамики и эволюции, а информация подавалась как бы заново, максимально полно и сжато. При этом существовало “ железное правило ”: любой информационный материал не должен был превышать трех-четырех страниц, но в качестве приложения разрешалось добавлять необходимые справочные материалы[См., Леонов Н.С. Лихолетье. -М., Терра, 1997, с. 109, 266.]. В полицейской практике зарубежных государств применяются следующие формы представления данных: • Заключение, которое отражает важность полученной информации и ее значение для оперативно-розыскного процесса. • Рекомендации, содержащие предложения по методам и способам сбора информации в интересах разведывательной и контрразведывательной деятельности; обращения за содействием к другим правоохранительным и иным ведомствам (службам) продолжения; целесообразности передачи дела в ФБР. • Обобщение информации — изложение самой существенной информации без детализации. • Источники и надежность информации — результаты оценки аналитиком надежности объекта-носителя оперативной информации и достоверности полученных данных. • Основные и альтернативные гипотезы — изложение различных гипотез преступного поведения изучаемых объектов оперативно-розыскного процесса. • Недостающая информация — содержит указания по поиску дополнительной информации, которая необходима для подтверждения выдвинутой гипотезы для принятия ответных контрмер. К наиболее распространенным видам официальных информационно-аналитических документов, составляемых по результатам аналитического поиска, следует отнести: 1. Устные тактические сообщения (УТС). Являются наиболее простым и распространенным видом информационных отчетов. УТС готовятся на запросы следователей и содержат информацию о конкретных лицах, их деятельности и связях согласно последним сообщениям. Содержание и форма таких отчетов могут существенно различаться в зависимости от времени, отведенного на их подготовку и объема требуемой информации. Все УТС должны регистрироваться, даже если эта информация передается на неофициальной основе. 2. Письменные тактические (оперативные) отчеты. На практике письменные отчеты составляются обычно в ответ на запрос охарактеризовать или оценить конкретную криминальную группировку или подозреваемого. Несмотря на то, что запрашивающее информацию учреждение или лицо представляет себе причины подготовки данного отчета, в начале каждого отчета необходимо четко указывать цель его подготовки. После разъяснения целей отчета излагается запрашиваемая информация, выводы и рекомендации по планируемым действиям. 3. Стратегические отчеты. Стратегические данные можно в целом охарактеризовать как оценку степени и характера конкретной преступной деятельности или организации, как правило, по географическим или функциональным признакам. Такой отчет включает оценку текущего положения и прогнозы в отношении тенденции развития событий в будущем. Стратегические отчеты являются менее последовательными по сравнению с тактическими отчетами. Вначале излагается цель отчета, а затем излагаются выводы, рекомендации и резюме. Резюме должно содержать исчерпывающее изложение оперативных версий и предположений, использованных в процессе анализа. Стратегический отчет в большей степени посвящен вопросам прогнозирования, и для его выводов характерна большая степень неопределенности. Поэтому необходимо обеспечить более тщательное обсуждение процедур анализа, чтобы потребитель смог самостоятельно оценить имеющиеся доказательства и предположения, обосновывающие сделанные выводы. Кроме того, в таких отчетах четко должна излагаться проблема, имеющиеся данные и сомнения в отношении сделанных выводов. Подводя итог сказанному по поводу аналитического поиска, следует признать, что данный аспект ОРД не столь ярко отражен в оперативно-розыскных законах стран СНГ, Балтии, иных зарубежных государств, как, например, оперативный поиск. Вместе с тем, исходя из факторов, обусловливающих актуальность АП, исследование криминальной информации имеет для оперативно-розыскного процесса, по крайней мере, не меньшее значение по сравнению с другими способами получения оперативно-розыскных данных. Тем более что АП обеспечивает решение двуединой задачи: во-первых, сведение воедино и систематизацию сведений о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес; во-вторых, распознание тайной маскируемой противоправной деятельности в результате целенаправленного мыслительного процесса, связанного с выдвижением гипотез асоциального поведения и их последующей проверки, когда субъект ОРД добывает сведения, являющиеся основой для проведения предварительной оперативной проверки.