Стадии процессов ОРД

СТАДИИ ПРОЦЕССА ОПЕРАТИВНО–РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОПЕРАТИВНЫЙ ПОИСК   План: 1. Сущность и значение оперативно-аналитического поиска 3. Структурное обеспечение функции оперативно-аналитического поиска 3. Специфика оперативного поиска 1. Сущность и значение оперативно–аналитического поиска. Стадия оперативного расследования, обеспечиваемая разведывательно-поисковой работой сотрудников оперативных подразделений, является ключевой (исходной) в структуре оперативно-розыскного процесса, обеспечивающего выявление, предупреждение, пресечение или раскрытие тайных с элементами маскировки противоправных деяний. Ее цель заключается, как правило, в получении оснований и поводов для начала предварительной, а затем и последующей (в виде оперативной разработки) оперативной проверки. При этом могут добываться и сведения необходимые для нейтрализации криминогенных факторов, об оперативной обстановке в регионе, отрасли экономики и т. п., то есть требующиеся органам государственной власти для успешного осуществления своих функций. 2. Структурное обеспечение функции оперативно-аналитического поиска Ключевое место в системе оперативно-розыскных органов занимают оперативные подразделения криминальной милиции органов внутренних дел. Это, в первую очередь, аппараты уголовного розыска, подразделения по борьбе с экономической преступностью. Они функционируют в составе территориальных, транспортных и специальных ОВД. Специфичными по своим функциям оперативными аппаратами криминальной милиции являются оперативно-поисковые и оперативно-технические подразделения. В последние годы, учитывая распространение наркобизнеса, в криминальной милиции сформированы аппараты по борьбе с незаконным оборотом наркотиков. Особое место в системе оперативных аппаратов ОВД занимают оперативные подразделения по борьбе с организованной преступностью и оперативные аппараты органов уголовно-исполнительной системы. Оперативные подразделения криминальной милиции ведут оперативно-аналитический поиск информации, которая необходима для предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, розыска лиц, их совершивших, а также для обнаружения граждан, скрывающихся от дознания, следствия, в том числе бежавших из ИВС, СИЗО, ИУ, а также для обнаружения без вести пропавших граждан. Что же касается оперативных подразделений органов уголовно-исполнительной системы, то они осуществляют разведку: • во-первых, для обеспечения правопорядка в СИЗО, ИУ, выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия нарушений режима и преступлений; • во-вторых, в интересах содействия криминальной милиции и иным органам, осуществляющим ОРД по обнаружению среди заключенных и осужденных лиц, причастных к ранее нераскрытым преступлениям. В систему оперативных подразделений органов, осуществляющих ОРД в Российской Федерации, странах СНГ и Балтии, входят и органы государственной безопасности. В Российской Федерации в современных условиях они называются органами федеральной службы безопасности. В Украине, в Казахстане, Молдове — это органы национальной безопасности, в Латвии — государственные институции, осуществляющие управление в области национальной безопасности. Согласно законам, регламентирующим ОРД и определяющим статус этих ведомств, последние ведут оперативный поиск информации, необходимой для предупреждения, пресечения и раскрытия разведывательно-подрывной деятельности. Это, прежде всего контрразведывательный поиск, а также оперативно-аналитический поиск, осуществляемый для борьбы с отдельными противоправными деяниями в виде терроризма, коррупции, проявлений организованной преступности, создающих угрозу интересам страны. Традиционно органы государственной или национальной безопасности ведут сбор информации, необходимой для осуществления органами государственной власти и управления комплекса мер по разрешению социально-экономических, оборонных, техногенных, экологических и иных проблем. Новым субъектом оперативно - розыскной деятельности в Российской Федерации, странах СНГ и Балтии, зафиксированных на законодательном уровне, являются оперативные подразделения пограничных войск (пограничной службы). Как субъекты ОРД они обозначены в оперативно-розыскных законах России, Украины, Белоруссии и Литвы. Этот субъект ОРД призван вести сбор информации в интересах обеспечения неприкосновенности государственной границы, обеспечения экономической безопасности, выявления фактов подготовки различного рода эксцессов на границе, связанных с контрабандой наркотиков, оружия, провоцирования вооруженных и иных конфликтов и др. Субъектом оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации, странах СНГ и Балтии признаны и органы, уполномоченные вести борьбу с налоговыми правонарушениями. Это налоговая полиция (ранее органы налоговых расследований), сотрудничащая с налоговой службой Министерства финансов. Оперативные подразделения налоговой полиции ведут оперативно-аналитический поиск налоговых правонарушений, в связи с чем обладают полномочиями применять в полном объеме оперативно-розыскные мероприятия. В число субъектов ОРД законодатель в РФ, странах СНГ и Балтии включает и органы, призванные осуществлять охрану высших должностных лиц органов государственной власти и управления. Они зафиксированы в оперативно-розыскных законах Российской Федерации, Украины, Казахстана, Литвы. Оперативные подразделения этих структур призваны вести оперативно-аналитический поиск сведений, указывающих на подготовку покушений на указанных выше лиц, террористических актов, иных противоправных посягательств на соответствующих должностных лиц органов государственной власти и управления, членов их семей. Помимо этого в компетенцию данной категории оперативных подразделений входит также оперативно-аналитический поиск информации, позволяющей выявлять и пресекать покушения, террористические акты и иные противоправные посягательства на должностных лиц органов государственной власти и управления зарубежных государств во время их визитов. В Российской Федерации и в Литве к числу субъектов ОРД отнесены таможенные органы. Они призваны вести оперативно-аналитический поиск информации о противоправных деяниях, производство дознания по которым отнесено к компетенции таможенных органов. В России эти вопросы детально определяет ст. 224 Таможенного кодекса РФ. В число субъектов ОРД также включен и ряд спецслужб, которые ведут оперативно-аналитический поиск в пределах своей компетенции, предусмотренной соответствующими законодательными актами (РФ — служба внешней разведки; Россия, Казахстан, Латвия, Литва, Молдова — специальные органы, учреждения, институции министерства обороны). Сказанное свидетельствует о том, что оперативно-аналитический поиск информации о разнообразных противоправных и иных деяниях должен быть надлежащим образом обеспечен структурно за счет создания соответствующих оперативных подразделений и определения их компетенции в этой сфере. Для эффективного осуществления как оперативно-аналитического поиска, так и иных стадий оперативно-розыскного процесса оперативные подразделения имеют форму управления, отдела, отделения, бюро и т. п. Речь идет об оптимальном построении оперативной службы, занятой сбором, анализом и доведением разведывательной информации до заинтересованных лиц, служб, органов и организаций, ее использованием согласно нормам оперативно-розыскного закона. Данная структура будет оптимально функционировать при соблюдении следующих положений: • личный состав подразделения криминальной разведки должен быть сгруппирован так, чтобы обеспечить наиболее эффективное выполнение задач, поставленных как перед этой структурой в целом, так и перед каждым его работником, взятым отдельно; • возлагаемая на руководителя подразделения ответственность должна быть максимально ясна, определена и закреплена в нормативных документах; • орган, устанавливающий обязанности этого должностного лица, обязан предоставить ему соразмерные полномочия, которые могут применяться так, как этот руководитель сочтет необходимым (аналогично и относительно сотрудников подразделения); • руководитель этого формирования должен иметь право и средства контроля за работой подчиненных им лиц, с тем, чтобы проверять выполнение указаний и принимать меры к совершенствованию работы; • начальник может иметь в своем подчинении только такое число лиц, которым он способен руководить без особого напряжения. Деятельность всех подразделений и должностных лиц формирования должна быть максимально координирована и гармонично направлена к осуществлению общих целей формирования. Так, например, в структуре Администрации (Управления) по борьбе с наркотиками (Drug Enforcement Administration (ОБНОН)), созданной в США в июле 1973 г. в целях осуществления сбора, анализа и распространения информации в сфере борьбы с наркобизнесом как на национальном, так и на международном уровне предусмотрено разведывательное подразделение (Intelligence Division). Оно является автономным структурным элементом ОБНОН и непосредственно подчинено одному из руководителей администрации Управления. В состав разведывательного подразделения структурно входит укомплектованный не только специалистами ОБНОН, но и сотрудниками других служб: таможенной службы США, береговой охраны, бюро по борьбе с алкоголем, табаком, оружием и др. Центр решает задачи сбора разведывательной информации, касающейся деятельности наркомафии, прежде всего, на воздушном и водном транспорте. Обращает на себя внимание комплексный подход руководства ОБНОН к организации разведывательной работы. Так в структуре данного ведомства помимо предусмотрены: • отдел разведывательных расследований; • отдел разведывательной работы и взаимодействия в сфере политики; • отдел научно-исследовательской работы в области разведки. Как видно, в деятельности указанных формирований достаточно четко обозначена основная линия сыскной работы — сбор оперативно-значимой информации и ее анализ, что отражает существо криминальной разведки. Известно, что разведывательно-поисковая работа начинается с постановки цели. В этом качестве понимается идеальное, мысленное предвосхищение результата деятельности. В качестве непосредственного мотива цель направляет и регулирует человеческую деятельность. Содержание цели зависит от объективных законов действительности, реальных возможностей субъекта и применяемых средств. Конкретные цели разведывательно-поисковой работы формируются на основе анализа имеющихся в распоряжении оперативного подразделения сил, средств и расчета по их наиболее полному использованию адекватно задачам, предусмотренным оперативно-розыскным законодательством. Неиспользованная часть ресурсных возможностей представляет собой, во-первых, с ретроспективной точки зрения, прямые экономические и социальные потери, во-вторых, с перспективной точки зрения — резервы повышения эффективности работы подразделения, осуществляющего оперативно-разведывательный процесс. Разумно полагать, что постановка конкретной цели — это результат качественного изучения проблемной ситуации, которая тесно связана с условиями деятельности субъекта государственного криминального или частного сыска. При этом одной из наиболее часто встречающихся ошибок в определении целей является подмена их объемом работы. Формулировка конкретных целей в виде объема работы может привести к тому, что наилучшим достижением цели становится, как ни странно, наибольший объем работы. Увеличение объема выполняемой работы далеко не всегда может способствовать достижению конечных результатов оперативной деятельности. Стратегическая информация представляет собой данные и сведения, отражающие способы и методы совершения противоправных деяний, “ болевые ” точки криминалитета, тенденции и намерения в различных сферах уголовной активности (терроризм, заказные убийства, наркобизнес и проч.). Сфера деятельности представителей социально-аномальной среды постоянно изменяется и скорость этих перемен увеличивается. Это обусловливает рост числа стратегических решений в области борьбы с противоправными деяниями при одновременном увеличении сложности прогнозирования их последствий и возрастании риска совершить ошибку. Эти обстоятельства предопределяют важность стратегической информации в оперативно-розыскном процессе — без этих данных невозможно принимать обоснованные решения и планировать ответные соответствующие действия органов охраны правопорядка, служб безопасности экономических объектов. Здесь важно то, что стратегические сведения включают в себя не только совокупность фактов, отражающих реальную ситуацию в сфере охраны правопорядка, но и результаты аналитических исследований. Это, в конечном счете, позволяет формулировать выводы относительно основных аспектов складывающейся оперативной обстановки как на региональном, так и национальном, а также — международном уровнях. При этом аналитический этап исследования стратегической информации можно определить как стадию логического синтеза отдельных элементов информации, внешне не обладающих реляционными отношениями, в систему информации целевой направленности. Конечным “ продуктом ” этого этапа является новое знание, определяемое не как конкретный факт или элемент информации (данных), но как результат изучения, проверки, оценки и обобщения последних. Актуальность стратегической информации сохраняется на временном интервале от одного года и более. В большинстве случаев стратегическая информации не предназначена для обеспечения оперативно-розыскных подразделений вспомогательной информацией по конкретному делу. Ее роль сводится к информированию органов и руководителей верхнего звена управления информацией с целью повышения обоснованности принятия рациональных решений по иммобилизации социально-аномальной среды с учетом финансовых возможностей, имеющихся сил и средств, а также предусмотренным оперативно-розыскным законом полномочий сотрудников оперативных органов. Трудно переоценить роль стратегической информации при анализе процессов и явлений, связанных со сферой и инфраструктурой социально-аномальной сферы, в частности, с такой ее формой, как транснациональная организованная противоправная деятельность. Преступные организации сегодня во всем мире разворачивают трансграничные операции не только в связи с изменением конъюнктуры мирового рынка, но и для того, чтобы избежать столкновений с правоохранительными органами. Неоднозначность систем уголовного правосудия в различных государствах означает, что степень риска пресечения противозаконной деятельности конкретных лиц или сообществ в значительной степени определяется местом их базирования. Поэтому они стремятся обосноваться в наиболее “безопасных” для себя регионах, чтобы оттуда заниматься поставками нелегальных товаров и услуг, получая при этом максимальные прибыли. Объем противоправной деятельности такого рода приобретает столь глобальный характер, что позволяет говорить о возникновении так называемых транснациональных организованных криминальных сообществ, располагающихся в одной стране, а действующих в другой или одновременно в нескольких странах с “ благоприятными ” для них возможностями и рыночной конъюнктурой. Такие формирования оказывают все более заметное влияние на мировой экономический процесс, играют определяющую роль в запрещенных законом сферах и получают доходы, превышающие порой размеры валового национального продукта некоторых развивающихся и развитых стран. Хотя такие организации могут вкладывать средства также в законные предприятия и заниматься легальным бизнесом, но противоправная деятельность является для них определяющей. Подобного рода транснациональную деятельность можно охарактеризовать как “ форму коммерческой деятельности, осуществляемую “ полузаконными ” и противозаконными средствами, с использованием угроз и физического насилия, вымогательства, коррупции, шантажа и иных методов принуждения, а также путем привлечения запрещенных товаров и услуг ”. Отличительной особенностью указанных транснациональных организаций является все более частое вступление их в стратегические коалиции. Для законных корпораций такие союзы позволяют наиболее рационально использовать накопленные знания и опыт, производить сбыт продукции. Транснациональные криминальные объединения заключают подобные соглашения по аналогичным причинам. Они дают возможность сотрудничать с укрепившимися на местах преступными организациями, помогают обойти закон, снижают степень риска, обеспечивают использование надежных каналов распределения продукции и извлечение доходов на рынках сбыта. Например, в настоящее время в рамках обеспечения общественной безопасности Российской Федерации все более серьезной становится проблема выявления и выдворения нелегалов, “ задерживающихся ” в России иностранных граждан. Немалая часть из них входит в различные транснациональные организации или выполняет отдельные поручения этих организаций. По оценкам МВД РФ, только в Москве и Московской области по фиктивным документам, выдвигая всевозможные и надуманные предлоги, проживает свыше 150 тысяч граждан из Китая. Сформированы и действуют устойчивые китайские преступные сообщества — “ пекинская ”, “ харбинская ” и другие группировки для переправки своих сограждан через Россию и страны Европы. К выгодному подпольному бизнесу подключились криминальные структуры Китая, Вьетнама, Гонконга, Малайзии. Они наладили связи в России и европейских странах с преступными формированиями, которые торгуют фальшивыми визами и паспортами. Стоимость доставки одного человека из Китая в одно из государств Западной Европы составляет от 10 до 25 тысяч долларов, что гарантирует расцвет подобного бизнеса[См., Ревин В.п. открытость общества и проникновение международных преступных сообществ в Россию. Актуальные проблемы теории и практики борьбы с организованной преступностью в России. Материалы научно-практической конференции. М.: Московский институт МВД России., Вып. 4, 1994. ]. Еще один пример, Японская полиция провела полномасштабную операцию по пресечению деятельности международной преступной группировки, состоявшей из граждан Японии и России, которая более полутора лет успешно занималась кражей и переправкой автомобилей на Дальний Восток России. Масштабность операций этого синдиката была значительной. В итоге было арестовано 30 японцев, “ промышлявших ” в девяти префектурах страны. Установлено, что было украдено и незаконно экспортировано в Россию, по меньшей мере, 600 автомобилей общей стоимостью примерно 2,5 млрд. иен (более 20 миллионов долларов). Работа строилась с присущей японцам организованностью. Так, от некоего “брокера” из числа россиян во Владивостоке поступал заказ с указанием марки, цвета и комплектаций требуемого автомобиля в адрес некоего Томио Сигээда. Этот 61 - летний японец, которого арестовали в числе первых, был руководителем криминальной группировки. В прошлом Сигээда возглавлял клан якудза. Приняв заказ, Сигээда ставил задачу своим подручным. На похищенный автотранспорт (в основном это были популярные модели “ внедорожников ” стоимостью порядка 10 тысяч долларов) монтировали новые номерные знаки и отправляли в Россию. Владивостокский “ брокер ” брал с каждого российского клиента около 80 тысяч иен за заказанную им японскую автомашину. Доставляли же авто специальными морскими турами, организованными с целью закупок россиянами подержанных автомашин. В настоящее время правоохранительные службы, осуществляющие борьбу с международной криминальной деятельностью, за счет подготовки стратегической информации: • исследуют и обеспечивают пресечение сфер деятельности современных транснациональных криминальных формирований; • выявляют и контролируют различные постоянно изменяющиеся проблемы, создаваемые транснациональными криминальными структурами; • акцентируют усилия на тех видах транснациональной криминальной деятельности, которые считаются наиболее опасными и вызывают наибольшую тревогу; • определяют проблемы, вытекающие из существующих или проявляющихся различий между отдельными странами в их понимании и оценке криминальной деятельности; • изучении вопросов, связанных с неадекватной степенью разработки законодательной базы в различных государствах; рассматривают проблемы, касающиеся расширения или перемещения деятельности транснациональных преступных организаций из одних стран в другие со слабыми защитными механизмами; • изучают условия, способствующие росту и расширению сферы указанных транснациональных организаций, включая социальные, экономические и политические факторы, структурные особенности их деятельности; • поэтапно разрабатывают единую концепцию борьбы с этим явлением и вырабатывают глобальную стратегию более эффективного межгосударственного взаимодействия и т. п. Тактическим данным, добываемым в ходе криминальной разведки, в отличие от стратегических присущ операциональный характер. Они собираются для проведения конкретных акций, спланированных оперативными подразделениями против конкретных организаций и лиц. При этом задачи и общий план проведения предстоящего оперативно-розыскного мероприятия определяются заранее. Поэтому разведданные предназначены для обеспечения оптимального выполнения ОРМ. Например, в случае изучения определенного сообщества оперативно-аналитический поиск должен обеспечить сотрудников оперативного подразделения, проводящих соответствующую тактическую операцию, данными о численности этой структуры — объекта ОРД, контролируемых ею зонах, ее лидерах, направлениях преступного промысла, функционерах в органах исполнительной власти, материально-техническом обеспечении и др. Кроме того, тактические сведения важны для определения целесообразности дальнейшей работы по сбору дополнительной информации. Актуальность тактических сведений может сохраняться в течение полугода. Одной из форм разведывательной деятельности является коммуникационная, в том числе радиоразведка. Отдельные специалисты, занимающиеся этой проблемой, приводят характерный пример получения тактической разведывательной информации с использованием средств радиоразведки. Речь идет о том, что оперативно-техническое управление (ОТУ) КГБ СССР размещало своих сотрудников в зданиях дипломатических представительств СССР на территории зарубежных стран. Эти комнаты и находившаяся в них техника использовались специалистами ОТУ для организации противодействия подслушиванию со стороны спецслужб противника и для слежения за эфиром на волнах, отведенных местной полиции и службам безопасности. Контрразведывательное обеспечение состояло в том, что каждый раз, когда офицер резидентуры КГБ направлялся на встречу с агентом, начиналось тщательное прослушивание радиоэфира. При обнаружении увеличения интенсивности радиопереговоров или появлении иного подозрительного признака, дежурный техник посылал в эфир специальный сигнал тревоги. При этом миниатюрный приемник в кармане офицера разведки начинал вырабатывать звуковой или вибрационный (бесшумный) сигнал оповещения, предупреждающий о необходимости прервать встречу или отказаться от нее, если она еще не произошла. Иной аспект получения и использования тактической информации может быть обусловлен другой ситуацией. Так, в 70-е гг. анализ интенсивности радиопереговоров, выполненный техниками в советском посольстве в Токио и подкрепленный наблюдениями сотрудников резидентуры, позволил получить важные сведения тактического характера, указывающие на то, что японские группы внешнего наблюдения, состоявшие из работников контрразведки и политической полиции, обычно резко ослабляли свою активность по выходным и праздничным дням, а между одиннадцатью часами вечера и семью часами утра вообще не появлялись на улице. Это объяснялось нежеланием начальства платить им сверхурочные. Знание режима работы японской “ наружки ” позволило советской резидентуре в Токио значительно повысить эффективность своих операций. Помимо стратегических, тактических в оперативно-розыскном процессе выделяют и оперативные данные. Оперативные данные представляют собой информацию о расследуемой противоправной деятельности и могут использоваться для осуществления конкретных оперативно-розыскных мероприятий. Отличительной особенностью этих данных является достаточно четкая “ привязка ” их по месту и времени к криминальным ситуациям в социально-аномальной среде. Поэтому наиболее ценные сведения такого рода приближены к получению фактических данных, имеющих значение для формирования доказательственной базы по уголовным делам могут непосредственно приводить к аресту подозреваемого объекта ОРД и предъявления ему обвинения. Оперативные данные “ стареют ” довольно быстро — в интервале от нескольких часов до нескольких дней. Подчеркнем, что на практике довольно четко дифференцируются стратегические и иные данные. Однако, зачастую, бывает довольно сложно провести четкую границу между тактическими и оперативными данными. Тем не менее, в конкретных ситуациях такое деление является обоснованным, прежде всего, с точки зрения динамики эффективности использования оперативно-значимых сведений. Информация о факте готовящегося террористического акта следует, видимо, отнести к оперативной информации, так как имеющиеся данные указывали на конкретных лиц, соответствовали определенному интервалу времени и месту, а период ее “старения” составлял не более нескольких часов. В результате использования этих оперативных данных оперработниками удалось, с одной стороны, предупредить планируемое преступление с потенциально большим количеством жертв в результате возможного взрыва, а, с другой — обезвредить группу лиц, объединенную общим преступным замыслом. Оперативно-аналитический поиск обусловлен тайным характером процесса подготовки и совершения, прежде всего, противоправных деяний. Профессионально действующий при их подготовке человек максимально защищает себя: • во-первых, совершенствуя свой криминальный профессионализм; • во-вторых, используя контрразведывательные приемы. Преодолеть этот барьер, проникнуть за него можно только разведывательным путем, так как криминалистика и уголовный процесс в данных ситуациях менее результативны, а порой и бессильны. Оперативно-аналитический поиск в оперативно-розыскной деятельности имеет три варианта. Первый — это разведывательно-поисковая работа в сфере и инфраструктуре социально-аномальной среды как стадия оперативно-розыскного процесса по выявлению и раскрытию тайных маскируемых противоправных деяний. Второй — это поиск среди криминально активных категорий лиц и их окружения в интересах раскрытия преступления-инцидента, обнаружения разыскиваемых лиц. Третий — сбор информации об определенных гражданах в профилактических целях. Правовым основанием первого и второго вариантов являются абзацы I, III ст. 2 Федерального Закона об ОРД, аналогичных норм оперативно-розыскных законов других стран. Основанием третьего — ч. II ст. 7 Федерального Закона об ОРД и соответствующие статьи законов об ОРД, оперативной деятельности других стран. Сбор сведений в ходе оперативно-аналитического поиска ведется как открытыми (гласными), так и секретными (тайными, негласными) способами (методами), применяемыми в работе с обладателями оперативно-розыскной информации. Информация открытым путем (OSI — Open Source Information) в сфере криминального сыска поступает, как правило, по трем основным каналам: 1. Частные физические лица. 2. Оперативные сотрудники и материалы подготовленных ими отчетов по результатам непосредственно проведенных ими ОРМ. 3. Другие открытые, т. е. публично доступные носители информации, из которых в ходе оперативного поиска можно почерпнуть сведения, представляющие оперативный интерес (книги, газеты, журналы, телевидение и радиовещание, официальные сообщения и документы государственных учреждений и служб, публикации научных конференций и симпозиумов, рекламные и выставочные материалы и др.). Если собранные открытыми способами данные свидетельствуют о том, что готовится, совершается или будет совершено противоправное деяние, конкретное лицо или группа лиц потенциально опасны для общества, то для получения более подробной информации о характере преступной деятельности и личности представителей сферы и инфраструктуры социально-аномальной среды оперативные службы могут использовать тайный сбор значимых сведений в указанной сфере и инфраструктуре. Дело в том, что тайна, как элемент конспирации, необходима для преодоления препятствий на пути к сведениям об объекте, интересующем оперативное подразделение. Препятствия имеют двоякий характер. Во-первых, это тщательный контроль со стороны отдельных физических лиц и их сообществ за своим поведением и как бы дезинформирование оперативного подразделения относительно своего подлинного образа жизни. Во-вторых, это — контрразведка, то есть специальные действия по охране собственных секретов. Поэтому индикативные (сигнальные) и фактические данные, необходимые для решения задач сыска, исходят и от конфиденциальных источников, то есть частных физических лиц, например, работающих в учреждениях, предприятиях, организациях, различных ведомств и поставляющих находящуюся в их распоряжении информацию при условии, что их сотрудничество с оперативным подразделением не будет предаваться огласке, а также от сотрудников оперативных подразделений, лично, в конспиративной форме осуществляющих разведывательно-поисковую работу, и от сотрудников иных подразделений и служб, осуществляющих ОРД, тайная помощь которых используется в ходе осуществления оперативно-розыскных мероприятий. Скрытый метод предназначен для разоблачения особо опасных для общества лиц и их сообществ, а также в ходе решения иных проблем, например, связанных с обеспечением безопасности предпринимательства, изучения рынка. Например, для получения информации о конкурентах в сфере современного предпринимательства могут использоваться следующие методы: • сбор информации, содержащейся в средствах массовой информации, включая официальные документы, например, судебные отчеты; • использование сведений, распространяемых служащими конкурирующих фирм; • биржевые документы и отчеты консультантов; финансовые отчеты и документы, находящиеся в распоряжении маклеров; выставочные экспонаты и проспекты, брошюры конкурирующих фирм; отчеты коммивояжеров своей фирмы; • изучение продукции конкурирующих фирм; использование данных, полученных во время бесед со служащими конкурирующих фирм (без нарушения закона); • замаскированные опросы и “ выуживание ” информации у служащих конкурирующих фирм на научно-технических конгресса (конференциях, симпозиумах); • непосредственное наблюдение, осуществляемое скрытно; • беседы о найме на работу со служащими конкурирующих фирм (хотя опрашивающий вовсе не намерен принимать данного человека на работу в свою фирму); • “ ложные ” переговоры с фирмой-конкурентом относительно приобретения лицензии; • найм на работу служащего конкурирующей фирмы для получения требуемой информации; • подкуп служащего конкурирующей фирмы или лица, занимающегося ее снабжением; • использование агента для получения информации на основе платежной ведомости фирмы-конкурента; • подслушивание переговоров, фирм-конкурентов; • перехват телеграфных сообщений; • подслушивание телефонных переговоров; • кража чертежей, образцов, документации и т. п.; • шантаж и вымогательство. Таким образом, наиболее вероятными каналами утечки информации являются: • персонал, имеющий доступ к информации; • документы, содержащие эту информацию (все типы носителей информации); • технические средства и системы обработки информации, в том числе линии связи, по которым она передается. Подчеркнем, что основным каналом получения конфиденциальной информации являются люди (конфиденты), с которыми работает оперативный сотрудник подразделения (частный детектив), осуществляющий сыскную деятельность. По данным итальянских специалистов в области промышленной безопасности персонал любой компании состоит на 25 процентов из честных людей, “ которые остаются таковыми при любых обстоятельствах ”, на 25 процентов — из людей, ожидающих удобного случая поживиться за счет интересов фирмы, и остальные 50 процентов — лица, “ которые могут остаться честными или не останутся честными в зависимости от обстоятельств ”. Иными словами, 75 процентов сотрудников компаний являются потенциальными конфидентами в интересах других компаний. Эта цифра говорит об исключительной важности работы с конфидентами Подчеркнем, что в ходе разведывательно-поисковой работы должны сочетаться различные, взаимно дополняющие друг друга приемы, как гласного, так и тайного характера в строгом соответствии с оперативно-розыскным законом и национальным законом, регламентирующим частнодетективную деятельность. В этом случае эффективность оперативно-аналитического поиска повышается, а вероятность установить связь между подозреваемым лицом и противоправным деянием, проверить благонадежность партнера по бизнесу или выявить иные сведения существенно возрастает. 4. Специфика оперативного поиска Оперативный поиск, осуществляемый оперативными аппаратами, ведется, как правило, с целью выхода на личность, то есть на лиц и факты, являющиеся объектами оперативно-розыскной деятельности. Речь идет об оперативном поиске на определенных территориях, где совершаются различного рода криминальные акции (например, угоны автотранспорта, нападения на граждан и т. п.); на экономических и иных объектах, где должностные лица или иные сотрудники могут совершать различного рода действия, противоречащие закону, где замечена активность иностранных разведок. Поэтому выделяются направления и места проведения оперативного поиска. Так, оперативные подразделения ОВД ведут его среди граждан, проживающих на обслуживаемой ОВД территории, в местах концентрации преступного элемента, в криминально активной и иной криминогенной сфере, в местах вероятного сбыта похищенного, в криминогенных группах (воры, мошенники, сбытчики наркотиков, наркоманы, контрабандисты, валютчики, антиквары), на государственных хозяйственных объектах, среди лиц, привлекаемых к уголовной ответственности за совершение преступления. Оперативный поиск, осуществляемый адекватно вышеперечисленным направлениям, обеспечивает установление потерпевших от латентных преступлений, граждан, которым что-либо известно о преступных посягательствах, остроконфликтных ситуациях, способных вызвать совершение преступлений, лиц, отличающихся состоянием криминогенной опасности и криминальной активностью (особо опасные рецидивисты, лидеры преступного мира, в том числе имеющие межрегиональные и международные преступные связи; ранее судимые, подлежащие взятию под административный надзор; ранее судимые за бандитизм, убийство, разбои, грабежи; лица, совершившие тяжкие преступления с оружием, квалифицированные кражи и т. п.; лица, намеревающиеся совершить преступления, формирующиеся в преступные группы; склоняющие других к преступному соучастию; лица, пытающиеся приобрести оружие и технические средства для совершения преступлений; лица, в прошлом судимые и не вставшие на путь исправления, условно осужденные за умышленные преступления и с отсрочкой приговора; наркоманы; содержатели притонов; женщины легкого поведения; лица, занимающиеся скупкой краденого; лица, подозреваемые в причастности к организованной преступности, осведомленные о ней лица — работники и завсегдатаи объектов, где преступники проводят досуг, лица, обслуживающие преступников). Помимо перечисленных граждан объектами оперативного поиска являются “ центры ”, контролирующие и направляющие преступную деятельность мошенников, рэкетиров, молодежных хулиганствующих группировок; отдельные этнические группы; коррумпированные связи устойчивых преступных сообществ; преступные структуры, возникшие в результате сращивания общеуголовной и экономической преступности; группы бандитской направленности; организованные преступные группы, занимающиеся незаконными поставками оружия, антиквариата, драгоценных камней, металлов, предметов, представляющих культурную и историческую ценность, наркобизнесом; организованные преступные сообщества с межреспубликанскими и международными связями; сообщества, занимающиеся организованными видами преступного предпринимательства и т. п. Сказанное свидетельствует о том, что оперативный поиск, осуществляемый субъектами оперативно-розыскной деятельности по определенным направлениям, позволяет обнаруживать конкретных физических лиц или сообщество таких лиц, представляющих разведывательный интерес с точки зрения либо их криминальной опасности, либо причастности к противоправным и иным действиям, требующими адекватного реагирования правоохранительных органов или спецслужб. Далее осуществляется оперативный поиск “ от личности ”, то есть “ адресная ” разведывательная работа, когда осуществляется постоянный сбор информации об известных преступниках и их преступной деятельности на определенной территории. Поэтому в сферу оперативного поиска “ от личности ” попадают прежде всего лица, составляющие как бы преступный потенциал общества. Речь идет о гражданах, совершивших различного рода противоправные деяния. Порой их личностные особенности и жизненная история неразрывно связаны с криминальным поведением. Совершение противоправных деяний — это их профессия и они сознательно идут на этот риск, совершенствуя свое мастерство и активно противодействуя собственному разоблачению. Объектом оперативного поиска является и инфраструктура, складывающаяся вокруг лиц, профессионально занимающихся противоправной деятельностью. Поэтому оперативный поиск обусловлен и такими явлениями как наркомания, азартные игры и т. п. Дополнительными ориентирами для оперативного поиска “ от личности ” являются признаки преступления. Если поиск ведется “ от личности ”, то возможный объект изучения сыскному подразделению как бы известен. Специфика здесь в том, что в качестве такого объекта могут выступать и физические, и юридические лица. Наличие такого объекта предопределяет характер будущей поисковой работы. В ходе оперативного поиска выявляются обстоятельства потенциально криминального характера, когда криминогенная ситуация может развиться в реальную криминальную. Оперативные подразделения органов, осуществляющих оперативно-процессуальную деятельность, ведут оперативный поиск с учетом своей компетенции. Так, операппараты органов, обеспечивавших государственную безопасность в СССР, осуществляли поиск информации, указывающей на деятельность, предполагающую измену Родине, шпионаж, подготовку к террористическом акту, диверсии, вредительству, насильственному свержению государственного строя, угрозу единству территории государства, нарушение национального и расового равноправия, разглашение государственной тайны, передачу иностранным организациям сведений, составляющих служебную тайну, подготовку к массовым беспорядкам, подготовку к незаконному выезду за границу и въезду в страну, подготовку к угону или захвату железнодорожного подвижного состава, воздушного, морского или речного судна, разглашение военной тайны и др. Термин “ оперативный поиск ” по выявлению симптомов криминального характера используется, конечно, условно для разграничения его от оперативного поиска “от конкретной личности ”. Характерная черта оперативного поиска, ведущегося по ориентирам, имеющимся в контрольном перечне потребностей в информации в том, что он имеет только определенные цели в виде определенных категорий лиц, фактов, явлений. Например, в деятельности органов, осуществляющих ОРД, это лица, факты, события, явления, касающиеся сферы и инфраструктуры криминальной среды, где важно выявить конкретных лиц и их сообщества, деятельность которых имеет определенные криминальные проявления, что позволяет начать оперативный поиск “ от личности ”. Специалисты выделяют определенные ориентиры для такого оперативного поиска. Так, по линии борьбы с экономическими преступлениями специфическими признаками организованной криминальной деятельности являются систематические нарушения законодательства об антимонопольной деятельности в целях создания искусственного дефицита на потребительском рынке, любые варианты уклонения от налогового обложения (мошенническое занижение прибыли, теневые, нерегистрируемые сделки, вступление в коррумпированные отношения с работниками налоговой службы), систематическое получение квот и лицензий на вывоз за пределы России нефтепродуктов, сырья, редкоземельных металлов коммерческими структурами, для которых данный вид деятельности не является профилирующим; регулярное обналичивание крупных сумм денег; все варианты финансовых махинаций, направленные в итоге на организованное хищение денежных средств, находящихся в распоряжении государственных и коммерческих структур; все варианты вывоза (в том числе попыток) сырьевых ресурсов, готовой продукции, цветных металлов под видом отходов производства; операции по конвертации рублевой массы через малоизвестные коммерческие структуры и банки; закупки по импорту (трата валютных средств) товаров, приобретение которых явно не имеет коммерческой и технологической перспективы; силовое прикрытие нанятыми боевиками и подкупленными чиновниками дельцов и блокирование конкурентов с целью поддержания монополии своей коммерческой деятельности. Исходя из оценки этих признаков и сведений, полученных из иных источников, данный вид оперативного поиска призван выявить несоответствие между внешними признаками поведения конкретного лица (сообщества лиц) и тщательно скрываемой им (ими) как бы “ подпольной ” деятельности. Это несоответствие распознается при помощи методов проникающего характера. Нередко это проникновение имеет смысл, адекватный данному термину. Характерным в этом плане является эпизод из биографии Э. Видока. Ему, в частности, было дано задание проникнуть в дом барона Мешена и, более того, став там гостем на обеде, выяснить точный состав гостей и содержание их разговоров. Вначале Видок посетил виноторговца напротив квартиры Мешена и когда туда пришел главный повар барона, Видок представился ему конкурентом по покупкам на базаре. Расположив его к себе умелой лестью, Видок стал уговаривать повара продемонстрировать ему тот обед, который он будет подавать на банкете у барона. В столовую Видок предлагал его ввести переодетым в ливрею в качестве слуги одного из гостей. Однако повар отказал ему, мотивируя тем, что один из его учеников, которого он недавно ввел в дом, совершил кражу шести серебряных приборов. Но этот контакт имел и положительную сторону, так как Видоку удалось выяснить полную биографию всех членов семьи и прислуги, а также определить предлог для проникновения в дом. Основу плану по проникновению составил любимый попугай барона Мешена. Видок предложил 500 франков слуге, который ухаживал за этим попугаем, за то, чтобы в день банкета без четверти семь, то есть за 15 минут до того, как гости должны были сесть за стол, выпустить попугая из клетки, предварительно привязав к нему свинцовую пулю на конце шелковой нитки. Видок объяснил слуге, что у него есть дело к господину Мешену, разрешение которого облегчится, если он вернет барону его любимого попугая. Далее Видок представился слуге нотариусом — сертификатором Ламбертом и вручил ему свою визитную карточку, а также две золотые монеты в виде задатка. В назначенное время улица возле дома барона была перекрыта двенадцатью агентами с тем, чтобы исключить случайности. Но все сложилось удачно и выпущенный из клетки попугай под тяжестью пули упал прямо к ногам Видока, который незаметно отвязав груз, стал выяснять у прохожих, кому он принадлежит. Следует отметить, что “ спасение ” попугая произошло на глазах барона и его гостей, которые бросились к окнам после криков слуги. Поэтому Видок был с благодарностью встречен бароном, приглашен на банкет, представлен гостям и в итоге сумел выяснить личностные данью каждого из них и зафиксировать все сказанное ими[См., Видок Э. Записки Видока, начальника Парижской тайной полиции./ Пер. с фр.: в 3 т. Киев: Изд - во СП " Свенас ",1991, 407 - 411.]. Оперативное проникновение (внедрение) стало составным элементом системы оперативно-розыскных мероприятий, применяемых сотрудниками оперативных подразделений в ходе оперативного поиска. Среди мероприятий, входящих в эту систему, прежде всего, включаются и иные оперативно-розыскные меры. Так, помимо оперативного внедрения, осуществляются тайные опросы, негласные проникновения в помещения и транспортные средства, на участки местности, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, перлюстрация почтовой корреспонденции, телеграфных и иных сообщений, сбор информации при помощи конфидентов, тайное наблюдение и т. п. Как правило, в ходе оперативного поиска используется комплекс различных, дополняющих друг друга, мероприятий и источников. В свою очередь дополняют негласные меры и источники гласные методы. Дело состоит в том, что сотрудники оперативных подразделений, в частности, таких, как УР, БЭП, ГУОП, УНОН, ОИН МВД РФ, соответствующих служб ФСБ РФ, налоговой полиции имеют статус легальных (официальных) должностных лиц, поэтому они могут использовать свои полномочия как по Федеральному Закону об ОРД, так и по законам РФ, определяющим статус милиции, ОИН, ФСБ, налоговой полиции. Например, сотрудники БЭП могут принять участие в проверке финансово-хозяйственной деятельности экономических объектов; сотрудники УР — посещать местожительство и работы граждан при раскрытии внезапно совершенных в данном жилом секторе или местности преступлений (убийства, грабежи, разбои, кражи и т. п.). Статус легальных оперативных работников позволяет указанной категории сотрудников использовать названные полномочия для разбирательства заявлений и жалоб граждан, где можно почерпнуть соответствующую информацию, контактировать с сотрудниками других (неоперативных) служб органа, осуществляющего ОРД, собирать сведения через контакты с представителями общественности и др. Главное здесь в том, что среди оперативно-розыскных мер, применяемых в ходе оперативного поиска, есть те, которые имеют ярко выраженную разведывательную природу и в силу этого обеспечивающие проникновение с целью сбора информации в ту среду, куда с помощью открытых мер сотруднику правоохранительного органа или спецслужбы попасть невозможно. Это позволяет своевременно получать сведения о тайной, с элементами маскировки, противоправной деятельности, информацию, требующуюся для обеспечения безопасности общества и государства. Таким образом, необходимость тайного оперативного поиска обусловлена тем, что процесс подготовки и осуществления ряда противоправных деяний в объективной действительности протекает скрыто. Кроме того, скрытый характер имеют криминогенные факторы, в частности, как правило, только тайным путем можно выявить обстоятельства, указывающие на опасные тенденции в развитии обстановки в обществе. Поэтому для оперативного поиска закономерностью является сочетание гласных и негласных оперативно-розыскных мер, что является одним из ключевых принципов оперативно-розыскного процесса. Необходимо отметить, что законодатель в ряде стран увязывает возможность проведения ОРМ со стадиями оперативно-розыскного процесса. Характерной в этом плане является ст. 20 закона Латвии об оперативной деятельности. Ее ч. 2 устанавливает, что в процессе оперативного расследования, представляющего собой разведывательно-поисковую работу, могут проводиться мероприятия оперативной деятельности в виде оперативного опроса; оперативного дознания, то есть сбора информации о конкретных лицах; оперативного выяснения; оперативного осмотра; оперативного обследования лица; оперативной детективной деятельности (ОРМ, проводимые в общественных местах непосредственно (лично) должностным лицом субъекта оперативной деятельности, чтобы путем наблюдения и выслеживания констатировать связанные с преступной деятельностью факты, дела и лица, предотвращать и раскрывать преступления, осуществлять розыск преступников и лиц, пропавших без вести). При этом к проведению данных мероприятий должностное лицо оперативного подразделения приступает с санкции своего непосредственного руководителя (начальника). Оперативно-розыскные Законы Российской Федерации, Украины, Белоруссии, Казахстана, Молдовы, Литвы демонстрируют иной подход к разрешению этой проблемы. Здесь допустимость проведения того или иного ОРМ увязывается не со стадией оперативно-розыскного процесса, а со степенью “ проникающего ” характера оперативно-розыскных мероприятий, то есть тем, насколько то или иное оперативно-розыскное мероприятие вторгается в частную жизнь граждан и ограничивает их конституционные права. Результаты оперативного поиска, отражающие совокупность всех выявленных противоправных деяний и криминогенных факторов, важны для оценки обстановки, складывающейся на территории определенного региона или государства в целом. Это обеспечивает информированность государственных органов о фактических обстоятельствах криминальных событий. При этом возможен анализ этой обстановки и выдвижение гипотез относительно ее развития. Оперативный поиск предполагает сбор при помощи различных ОРМ сведений, требующихся оперативному подразделению. Далее необходима их систематизация, оценка и анализ. Последний обеспечивает распознание тайных маскируемых противоправных действий, обстоятельств, им благоприятствующих, выявление объектов посягательств и мотивов, которыми руководствуются лица, совершающие эти деяния. Принципиально важно и то, что сбор информации, необходимой для решения задач оперативно-розыскного процесса обеспечивает и аналитический поиск, обозначаемый еще как “ аналитическая разведка ”. Ее результаты также проходят аналитическую обработку и соотносятся с результатами оперативного поиска, движущей силой которого являются сочетаемые в различных вариантах оперативно-розыскные мероприятия, предусмотренные оперативно-розыскным законом. Рассмотрим этот аспект разведывательно-поисковой работы в следующей главе данной работы.