Теория отраслевых рынков
Лекция 1
Тема лекции: «Фирма в теории отраслевых рынков»
Разделы лекции:
1. Теория отраслевых рынков как наука.
2. Фирма как субъект отраслевого рынка. Основные концепции фирмы.
3. Классификация внутренних структур фирмы. Альтернативные цели фирм.
РАЗДЕЛ 1. ТЕОРИЯ ОТРАСЛЕВЫХ РЫНКОВ КАК НАУКА.
Развитие экономики России ставит новые задачи перед экономистами, и, следовательно, новые задачи возникают и перед профессиональной подготовкой экономистов. Теперь требуется хорошая теоретическая база и в специальных областях. Развитие рыночных отношений обусловливает необходимость углубленного изучения и поиска возможностей использования связей между структурой рынка и параметрами его результативности для проведения эффективной промышленной и антимонопольной политики внутри государства, успешного развития мировой торговли, решения ряда других проблем.
Область экономической теории, о которой пойдет речь в данном курсе лекций, известна зарубежной литературе как «Indastrial Economics» или «Indastrial Organization». В отечественной литературе можно увидеть разные версии перевода, например: «Теория организации отраслевых рынков», «Теория организации промышленности», «Экономическая теория отраслевых рынков», «Анализ отраслевой организации» и др. Возможно, что со временем экономисты выработают единую точку зрения по данному вопросу.
Данный курс на протяжении многих лет являлся неотъемлемой частью подготовки студентов-экономистов в странах с рыночной экономикой, но не был широко известен в нашей стране. В России это направление начало разрабатываться лишь в середине 90-х годов ХХ века. Теория отраслевых рынков как научная дисциплина находится в стадии формирования и является открытой темой для современной экономической науки.
Теория отраслевых рынков является относительно новой областью экономической теории, особенно бурно развивающейся в настоящее время. Она имеет дело с организацией отдельных рынков и отраслей, изучает деятельность фирм в отрасли и влияние их решений на отраслевую организацию. Теория отраслевой организации исследует закономерности формирования и функционирования разного рода рыночных структур, основные принципы поведения фирм на разных рынках, результаты такого поведения для экономики в целом, варианты отраслевой политики государства.
Актуальность курса подтверждается ростом интереса к изучаемым проблемам во многих странах мира, включая Россию.
В 2014 году в Стокгольме француз Жан Тироль за ТЕОРИЮ ОТРАСЛЕВЫХ РЫНКОВ получил Нобелевскую премию по экономике. Французский экономист написал несколько учебников, в которых разъяснил важность регулирования процессов в отрасли, а также рассказал об особенностях ценообразования. По ним сейчас занимаются студенты в крупнейших вузах мира (см., например, [4]).
Теория отраслевых рынков предусматривает развитие инструментария экономического анализа применительно к более глубокому исследованию рыночных структур, углубление понимания закономерностей функционирования отраслей, рынков и фирм, более полное изучение возможности и необходимости государственного регулирования отраслевой структуры. Теория отраслевых рынков имеет точки пересечения с другими экономическими дисциплинами. Так, микроэкономика является необходимой базой для изучения данного курса, учебник развивает и углубляет прикладной микроэкономический анализ, показывая, каким образом микроэкономическая теория используется в практике исследовательских работ и зачем. Экономика отраслевых рынков включает такие темы, которые не рассматриваются вообще или рассматриваются недостаточно глубоко в микроэкономике, например: поведение доминирующей фирмы, способы динамического ценообразования, вопросы вертикальной интеграции.
Важным инструментом современного анализа рынков служит теория игр. Теория игр моделирует конкуренцию среди фирм как взаимодействие стратегий, каждая из которых описывает поведение одной из фирм. Стратегия фирмы может, например, определять выпуск, цену продукта и уровень расходов на рекламу. Теория игр описывает, каким образом фирмы формируют свои стратегии и каким образом эти стратегии определяют уровень прибыли фирмы.
Существует неразрывная связь теории отраслевых рынков с маркетингом: первая дает теоретическую базу для проведения маркетинговых исследований, отвечая на вопросы: где, когда и как целесообразно применять те или другие методы стимулирования сбыта, каким образом эффективно реагировать на действия конкурента. Например, известная книга специалиста по маркетинговой политике фирмы Майкла Портера «Международная конкуренция» во многом базируется на теории рынков.
Теория отраслевых рынков имеет точки соприкосновения и с теорией фирмы, предоставляя углубленное понимание места и роли фирмы в экономике и в экономической теории, а также исследуя альтернативные концепции фирмы и ее поведения во внешней среде.
Существует взаимосвязь теории отраслевых рынков и с теорией менеджмента: концепции рыночных структур предоставляют теоретические основы управления фирмой, углубляя понимание закономерностей, как рыночного поведения фирмы, так и ее внутренней организации.
Таким образом, теория отраслевых рынков представляет собой область, достойную изучения и применения на практике.
ВОЗНИКНОВЕНИЕ, РАЗВИТИЕ И МЕТОДОЛОГИЯ ИССЛЕДОВАНИЯ ТЕОРИИ ОТРАСЛЕВЫХ РЫНКОВ.
В ЧЕМ ЗАКЛЮЧАЕТСЯ СУЩНОСТЬ ТЕОРИИ ОТРАСЛЕВЫХ РЫНКОВ КАК ОТДЕЛЬНОЙ ОБЛАСТИ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ИССЛЕДОВАНИЙ?
Теория отраслевых рынков − наука о способах формирования, видах и экономических последствиях функционирования рыночных структур, включающая в себя особенности поведения предприятий на уровне отдельных отраслей и регионов. Теория отраслевых рынков показывает, каким образом складывается то или иное поведение хозяйствующего субъекта, как оно модифицируется в зависимости от реальных и предполагаемых действий других экономических агентов, включая государство. Теория рынков предоставляет классификацию рыночных структур, способы оценки силы влияния экономического агента на параметры рынка. Эта теория приобретает особую значимость с точки зрения проведения эффективной промышленной и антимонопольной политики государства.
Теория отраслевых рынков как отдельная область экономических исследований зародилась и развивалась главным образом на базе двух школ экономической мысли – Гарвардской и Чикагской. Дебаты между представителями разных школ способствовали прогрессу в теории отраслевых рынков. Обе школы существенно обогатили методологию исследования отраслевых рыночных структур. В России интерес к исследованию развития отраслевых рынков появился в 1990-е годы в связи с началом осуществления реформ.
КАКИЕ СУЩЕСТВУЮТ ПОДХОДЫ К ИЗУЧЕНИЮ ОТРАСЛЕВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЭКОНОМИКИ?
В мировой экономической науке существует два подхода к изучению отраслевой организации экономики.
1. ПЕРВЫЙ ПОДХОД: ГАРВАРДСКАЯ ТРАДИЦИЯ В ОТРАСЛЕВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ. Этот подход можно назвать СИСТЕМНЫМ ПОДХОДОМ. Этот подход основан на парадигме «структура – поведение – результат». Он был предложен в 1950-е годы профессорами Гарвардской школы Эдвардом Мейзоном и Джоем Бейном и впоследствии получил название «structure – conduct – performance».
2. ВТОРОЙ ПОДХОД: ТЕОРИЯ ЦЕН, изначально разрабатывалась экономистами Чикагской школы. Этот подход использует микроэкономические модели для объяснения поведения фирм и структуры рынков.
В ЧЕМ СОСТОИТ СУЩНОСТЬ ПЕРВОЙ ПАРАДИГМЫ АНАЛИЗА ПОВЕДЕНИЯ ФИРМ НА ОТРАСЛЕВОМ РЫНКЕ (ГАРВАРДСКОЙ ТРАДИЦИИ В ОТРАСЛЕВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)?
В рамках первой парадигмы функционирование рынка зависит от поведения продавцов и покупателей, которое определяется структурой рынка. Схематичное представление парадигмы приведено на рисунке 1.
СТРУКТУРА РЫНКА
Издержки
Спрос
Технология
ПОВЕДЕНИЕ ФИРМ НА РЫНКЕ
Цели фирм
Стратегия поведения фирм
Практика конкурентной борьбы
РЕЗУЛЬТАТИВНОСТЬ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ РЫНКА
Эффективность
Прибыльность
Технический прогресс
Уровень экономического развития
Рисунок 1. Парадигма «структура – поведение – результат».
Позже появились «базовые условия», от которых зависит структура рынка (рисунок 2).
БАЗОВЫЕ УСЛОВИЯ:
СО СТОРОНЫ СПРОСА СО СТОРОНЫ ПРЕДЛОЖЕНИЯ
- эластичность спроса;
- наличие товаров заменителей;
- сезонность спроса;
- динамика спроса;
- дислокация потребителей;
- формы доведения продукта до потребителя. - технология;
- сырье и материалы;
- срок службы продукции;
- размещение производства;
- масштабы производства.
СТРУКТУРА РЫНКА
- Число продавцов и покупателей
- Рыночная концентрация
- Барьеры для входа новых фирм
- Дифференциация продуктов
- Вертикальная интеграция
- Диверсификация
ПОВЕДЕНИЕ ФИРМ НА РЫНКЕ
- Выбор продукта и реклама.
- Научные исследования и разработки.
- Ценообразование.
- Капиталовложение в производственные фонды.
- Тактика в области правовых норм.
- Сговор, слияния, поглощения, контракты.
РЕЗУЛЬТАТИВНОСТЬ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ РЫНКА
- Рыночная цена.
- Эффективность производства и распределения ресурсов.
- Акционирование.
- Качество продукта.
- Технический прогресс.
- Прибыльность.
ГОСУДАРСТВЕННАЯ ПОЛИТИКА
- Антитрестовская политика.
- Барьеры входа на рынок.
- Налоги и субсидии.
- Инвестиционная политика.
- Политика в области занятости.
- Макроэкономическая политика.
Рисунок 2. Более поздняя версия парадигмы «структура – поведение – результат».
Например, для отрасли, в которой технологические условия определяют снижение средних издержек производства по мере того, как увеличивается выпуск, будет характерно преобладание только одной фирмы или, возможно, меньшего числа фирм. Эта фирма, максимизируя прибыль, будет использовать методы монопольного ценообразования. Рыночная цена, в свою очередь, будет тем выше, чем менее эластичен отраслевой спрос.
Исследования, которые ведутся в рамках этой парадигмы, ставят своей целью проверить, действительно ли определенные характеристики отраслей (например, небольшое число продавцов) оказывают устойчивое влияние на конкурентные стратегии, положение фирм и покупателей на соответствующих рынках (например, высокие цены).
ПРИМЕР. Рассмотрим пример, показывающий существование прямых и обратных причинно-следственных связей в рамках парадигмы. Пусть небольшое количество продавцов контролирует рынок дифференцированного продукта в условиях олигополии. Дифференциация продукции оказывает влияние на поведение фирм на рынке. Они вынуждены уделять большое внимание рекламе, а также постоянно заботиться о создании новых, более совершенных, марок продукции. Такое поведение фирм, в свою очередь, оказывает влияние на результативность функционирования рынка: цена выше предельных и средних издержек, норма прибыли высока. Это порождает обратные связи. Высокая рентабельность позволяет расширять рекламную компанию и инновационную деятельность фирм, а высокий уровень издержек, связанных с рекламной деятельностью, может затруднить вход на рынок и уменьшить потенциальное количество продавцов на рынке. Таким образом, эффективность функционирования рынка окажет влияние на поведение фирм, которое, в свою очередь, воздействует на структуру рынка.
ПОЧЕМУ В СХЕМУ ПАРАДИГМЫ СИСТЕМНОГО ПОДХОДА ДОБАВИЛСЯ БЛОК «ГОСУДАРСТВЕННАЯ ПОЛИТИКА»?
Как предполагали в середине двадцатого столетия идеологи системного подхода, эффективное функционирование должно автоматически следовать из рациональной рыночной структуры и поведения фирм, которое она определяет. Однако вследствие разных причин рынок может оказаться в кризисной ситуации. Тогда правительство может выбрать политику вмешательства и пытаться улучшить функционирование рынка, применяя политические меры, которые будут воздействовать как на структуру рынка, так и на поведение фирм. В результате в схему парадигмы добавился еще один блок «Государственная политика», который включает в себя государственное регулирование, антитрестовскую политику, барьеры к входу на рынок, налоги и субсидии, инвестиционную политику, политику в области занятости и макроэкономическую политику.
В ЧЕМ ЗАКЛЮЧАЕТСЯ СУЩНОСТЬ ВТОРОЙ ПАРАДИГМЫ АНАЛИЗА ПОВЕДЕНИЯ ФИРМ НА ОТРАСЛЕВОМ РЫНКЕ – ТЕОРИИ ЦЕН?
Вторая парадигма анализа поведения фирм на рынке – ТЕОРИЯ ЦЕН – изначально разрабатывалась экономистами Чикагской школы. Она исследует проблему экономического выбора, с которым сталкиваются производящие и потребляющие экономические агенты. Отправной точкой анализа в этом случае служат не объективные характеристики отраслей, а закономерности принятия оптимизационных решений. Одним из первых исследователей, применивших микроэкономическую теорию к анализу рынков, был Джордж Стиглер. Он считал, что микроэкономическая теория, используя эмпирические данные о рынках, должна ответить на вопросы относительно причин и последствий государственной промышленной политики.
Одной из наиболее актуальных проблем, рассматриваемых в рамках второй парадигмы, является функционирование и результативность квазимонопольных рынков.
КАКИЕ РЫНКИ НАЗЫВАЮТСЯ КВАЗИМОНОПОЛЬНЫМИ?
Квазимонопольными называются рынки, на которых монопольная власть существует, несмотря на относительно низкую концентрацию продавцов.
Экономическая прибыль фирм на рынках с низким уровнем концентрации служит убедительным аргументом в пользу концепции квазимонопольных рынков. Отсутствие жесткой связи между рыночной долей фирмы и ее экономическим положением нуждается в объяснении. Кроме того, необходимо проанализировать процесс возникновения на рынках доминирующих продавцов, обладающих монопольной властью.
Важной проблемой теории организации отраслевых рынков служит идентификация факторов, определяющих экономическое положение фирм.
СУЩЕСТВУЕТ ЛИ ЗАВИСИМОСТЬ ДОХОДНОСТИ КАПИТАЛА ФИРМ ОТ ИХ РЫНОЧНОЙ ДОЛИ?
Исследования зарубежных ученых показывают наличие прямой зависимости доходности капитала фирм от их рыночной доли.
КАКИЕ ДРУГИЕ ФАКТОРЫ ВЛИЯЮТ НА ПРИБЫЛЬ ФИРМ?
Однако наряду с распределением рынка между фирмами на прибыль фирм и на монопольную власть существенно влияют:
- высота барьеров входа в отрасль и вероятность проникновения и успешной конкуренции новых фирм, а также
- стратегическое поведение участников рынка.
КАКИЕ ФАКТОРЫ ПРИВОДЯТ К ПОВЫШЕНИЮ МОНОПОЛЬНОЙ ВЛАСТИ ДЕЙСТВУЮЩИХ НА РЫНКЕ ПРОДАВЦОВ?
Ограничивающие ценовую конкуренцию трансакционные издержки и препятствующие входу необратимые затраты, возникающие на рынках с асимметричной информацией о качестве товара, рынках дифференцированного продукта, рынках с развитой системой вертикального контроля, приводят к повышению монопольной власти действующих на рынке продавцов, что отражается на уровне их прибыли.
Таков круг проблем, с которыми сталкивается теория организации отраслевых рыночных структур.
ПРЕДМЕТ И ОБЪЕКТ ИССЛЕДОВАНИЯ ОТРАСЛЕВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ РЫНКОВ.
ЧТО ЯВЛЯЕТСЯ ПРЕДМЕТОМ АНАЛИЗА ОТРАСЛЕВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ РЫНКОВ?
Предметом анализа отраслевой организации рынков является взаимодействие субъектов на отраслевом рынке. Многообразие контактов между всеми субъектами рыночной организации является базой для развития различных рынков: финансового, ресурсного, товарного, рынка труда.
ЧТО ЯВЛЯЕТСЯ ОБЪЕКТОМ ИССЛЕДОВАНИЯ ОТРАСЛЕВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ РЫНКОВ?
Объектом исследования отраслевой организации рынков является изучение механизма, приводящего производственную деятельность в гармоничное соответствие со спросом на товары и услуги. Таким организующим механизмом может быть совершенный рынок, а перебои в его функционировании могут влиять на процесс удовлетворения экономических потребностей. Но организующий механизм не является неизменным. Он совершенствуется, имеет определенные этапы развития, на каждом из которых видоизменяет формы связи, устанавливающиеся между производителями и потребителями на рынке.
КАК РАЗВИВАЛИСЬ ФОРМЫ СВЯЗЕЙ МЕЖДУ ПРОИЗВОДИТЕЛЯМИ И ПОТРЕБИТЕЛЯМИ НА РЫНКЕ?
Эволюция форм связей развивалась, начиная с того времени, когда на смену натуральным взаимоотношениям приходит товарный тип связи. По мере разрастания общинного хозяйства и роста численности общинников возникла необходимость их расселения по территории. Низкая производительность не давала возможности содержать лишних людей в общинном хозяйстве. На этом этапе вопросы решались военным способом: либо отобрать материальные блага, разорив соседнюю общину, либо ввести часть захваченных чужаков в круг сородичей вместе с их пожитками. По мере роста производительности появилось новое решение: превратить захваченных соседей в невольников. С момента, когда был сделан первый реальный шаг к нарушению изолированности общинного хозяйства и свершился первый акт случайного обмена продуктами на границе между общинами, начался процесс трансформации НАТУРАЛЬНОГО ТИПА СВЯЗИ ПРОИЗВОДИТЕЛЕЙ И ПОТРЕБИТЕЛЕЙ В ТОВАРНЫЙ ТИП СВЯЗИ. Этот процесс развивался в двух направлениях: умирании натурального и формировании товарного типа связи производителей и потребителей. Начал формироваться классический механизм взаимосвязи производителей и потребителей, широко известный как механизм совершенной конкуренции.
Однако совершенной конкуренции предшествовали другие, менее развитые формы взаимосвязей, такие как узкая, полуизолированная работа ремесленника или феодального домохозяйства по заказу конкретного потребителя и сменяющая ее работа этих же субъектов рынка по заказу посредника-купца.
По мере роста производительности труда, вызываемого, прежде всего, развитием техники, совершенствованием технологий, возрастают масштабы хозяйственных звеньев, усиливается концентрация производителей на отраслевых рынках. Производителю становится все менее выгодным заниматься и производством, и сбытом готовой продукции, и закупкой факторов производства. Обособление торговли от производственной деятельности позволило уменьшить перерывы в процессе собственно производства, способствовало ускорению процесса сокращения его издержек.
В результате, с одной стороны, получил развитие широкий спектр разнообразных рыночных структур (мелкие фирмы, олигополии, монополии, картельные объединения, концерны). Но, с другой стороны, с появлением торговых посредников, нацеленных на изучение поведения потребителей, стала развиваться маркетинговая направленность в функционировании фирм и, как следствие, начинается переход к исторически новой форме работы обособленных производителей на заказ субъектов, специализирующихся на сфере обращения. Если прежние разновидности производства на заказ расширяли масштабы работы на неизвестного и свободного потребителя, то данная форма связи позволяет ориентировать деятельность производителя на все более изученные и платежеспособные нужды потребителей.
На этапе «цивилизованного» рыночного хозяйствования начинает утверждаться рынок заказов, подрывающий и привычные характеристики обособленности производителя, и традиционные формы работы на неизвестного потребителя.
КАКОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ПРОДАВЦОВ И ПОКУПАТЕЛЕЙ НА СОВРЕМЕННОМ РЫНКЕ?
Развивающийся в связи с этим подрывом механизм взаимодействия продавцов и покупателей на современном рынке включает, в частности, следующие блоки взаимоотношений:
- заказы индивидуальных потребителей фирмам;
- межфирменные заказы и договоренности;
- заказ государства бизнесу;
- контрактные заказы крупных рыночных структур мелким фирмам-субподрядчикам;
- внутрифирменные формы производства по заказу своих подразделений.
Эти блоки развивающихся связей производителей и покупателей формируют присущие им механизмы взаимодействия со спросом. Исследование различий в механизмах связи производителей и потребителей, тенденций их модификаций и является объектом изучения данного курса.
РАЗДЕЛ 2. ФИРМА КАК СУБЪЕКТ ОТРАСЛЕВОГО РЫНКА. ОСНОВНЫЕ КОНЦЕПЦИИ ФИРМЫ.
Фирма является одним из существенных элементов структуры рынка. Поэтому анализ структуры рынка начинается с изучения фирмы как экономического агента особого рода, специфические черты которого определяют особенности и последствия деятельности отрасли. Рассмотрим, что же такое фирма, чем является и чем не является данный субъект экономики.
Фирма как один из основных институтов современной экономической системы представляет собой, прежде всего, обособленный субъект экономической деятельности, осуществляющий свои функции во внешней экономической среде, к которой относятся потребители, поставщики, государство, конкуренты, природные условия и общество в целом.
КАКОВЫ ПРИЗНАКИ ФИРМЫ?
Отличие фирмы от других хозяйствующих субъектов состоит в том, что она:
- представляет собой достаточно крупную и организационно оформленную единицу;
- является самостоятельным юридически независимым экономическим агентом;
- выполняет особую функцию в экономике: покупает ресурсы с целью производства товаров и услуг. Фирма служит инструментом распределения ресурсов в экономике между альтернативными возможностями их использования;
- существование и рост фирмы обеспечивается за счет разницы между совокупной выручкой и совокупными издержками – прибыли. Прибыль всегда присутствует в деятельности фирмы – либо как главная цель, либо как один из значимых критериев ее поведения.
По-другому эти отличия называют признаками фирмы.
КАКИЕ ОСНОВНЫЕ КОНЦЕПЦИИ ФИРМЫ МОЖНО ВЫДЕЛИТЬ?
Вся совокупность фирм, действующих на отраслевом рынке, распадается на активные и пассивные фирмы. Первые обладают способностью оказывать влияние на поведение игроков на данном рынке, на отраслевой рыночный механизм, а вторые остаются пассивными участниками рыночной игры.
В связи с этим можно выделить три концепции анализа природы фирмы:
1) ТЕХНОЛОГИЧЕСКУЮ,
2) КОНТРАКТНУЮ и
3) СТРАТЕГИЧЕСКУЮ.
Первые две концепции традиционно исследуют фирму как ПАССИВНОГО ИГРОКА рынка, а для анализа АКТИВНЫХ ФИРМ адекватной является стратегическая концепция фирмы.
Охарактеризуем кратко эти концепции:
В ЧЕМ ЗАКЛЮЧАЕТСЯ СУЩНОСТЬ ТЕХНОЛОГИЧЕСКОЙ КОНЦЕПЦИИ ФИРМЫ?
1. ТЕХНОЛОГИЧЕСКАЯ КОНЦЕПЦИЯ ФИРМЫ. Так как роль фирм в экономике состоит в производстве товаров и услуг, технологический подход к фирме является одним из центральных в теории рынков. Согласно этому подходу, фирма рассматривается как структура, оптимизирующая издержки при данном выпуске, что обусловлено технологическими особенностями производства. Минимальные издержки на единицу продукции обеспечиваются при выпуске, называемом минимально эффективным выпуском (МЭВ) для данной отрасли. Зависимость издержек от выпуска определяет технологическую границу фирмы, горизонтальную и вертикальную границы роста фирмы.
ЧТО ТАКОЕ ГОРИЗОНТАЛЬНАЯ ГРАНИЦА РОСТА ФИРМЫ?
Горизонтальная граница понимается в двояком смысле:
- как объем выпуска одного продукта (пределы роста однопродуктовой фирмы) и
- как товарное многообразие в рамках одной фирмы (пределы диверсификации производства).
Все фирмы можно подразделить на
- одно- и многопродуктовые (по количеству товаров, выпускаемых в рамках одной фирмы), с одной стороны, и
- на одно- и многозаводские (по количеству учреждений с относительно замкнутым циклом производства – заводов) – с другой.
ЧЕМ ОПРЕДЕЛЯЕТСЯ ГОРИЗОНТАЛЬНЫЙ РАЗМЕР ФИРМЫ?
Горизонтальный размер фирмы определяется положительным эффектом масштаба, то есть субаддитивностью издержек.
КАКИЕ ИЗДЕРЖКИ ЯВЛЯЮТСЯ СУБАДДИТИВНЫМИ?
Издержки являются субаддитивными, если они меньше при совместном выпуске нескольких товаров, чем при их отдельном производстве в рамках различных фирм:
ΣTC(qi)>TC(Σqi),
где ΣTC(qi) – совокупные издержки при суммировании выпуска нескольких товаров в рамках отдельных производств;
TC(Σqi) – совокупные издержки совместного выпуска тех же товаров.
Мы можем говорить о двух независимых трактовках субаддитивности издержек.
КАК ПОНИМАЕТСЯ ПОЛОЖИТЕЛЬНЫЙ ЭФФЕКТ МАСШТАБА ПРИ ПРОИЗВОДСТВЕ ОДНОГО ТОВАРА?
Если рассматривается производство одного товара, то имеют в виду простой положительный эффект масштаба – сокращение средних издержек выпуска товара при увеличении его количества.
КАК ПОНИМАЕТСЯ ПОЛОЖИТЕЛЬНЫЙ ЭФФЕКТ МАСШТАБА ПРИ ПРОИЗВОДСТВЕ НЕСКОЛЬКИХ ТОВАРОВ?
Если же рассматривается производство нескольких товаров, то речь идет о положительном эффекте разнообразия – сокращении средних издержек производства одного товарного вида при увеличении количества товарных марок, выпускаемых в рамках одной фирмы.
Понятие субаддитивности издержек в рамках технологического подхода к фирме позволяет ответить на вопрос, почему экономика в целом и даже зачастую одна отрасль не может представлять собой одну- единственную фирму. РОСТ ИЗДЕРЖЕК НА ЕДИНИЦУ ВЫПУСКА ПРИ УВЕЛИЧЕНИИ МАСШТАБОВ ПРОИЗВОДСТВА ФОРМИРУЕТ ТЕХНОЛОГИЧЕСКУЮ ГРАНИЦУ ФИРМЫ.
КАКИМ ОБРАЗОМ ВОЗМОЖНО ПРЕОДОЛЕНИЕ ТЕНДЕНЦИИ РОСТА СРЕДНИХ ИЗДЕРЖЕК В РАМКАХ ОДНОЙ ФИРМЫ?
Преодоление тенденции роста средних издержек в рамках одной и той же фирмы возможно с помощью выделения внутри фирмы нескольких относительно независимых подразделений, которые действовали бы как квази-фирмы, то есть путем изменения внутренней организации фирмы. Этот вопрос будет в дальнейшем подробнее рассмотрен.
ЧТО ОПРЕДЕЛЯЕТ ВЕРТИКАЛЬНЫЕ РАЗМЕРЫ ФИРМЫ?
Субаддитивность издержек определяет также и вертикальные размеры фирмы: выбор фирмы между покупкой на рынке или производством внутри фирмы продуктов последовательных стадий переработки.
В КАКОМ СЛУЧАЕ ТОВАРЫ БУДУТ ПРОИЗВОДИТЬСЯ ВНУТРИ ФИРМЫ?
Товары будут производиться внутри фирмы (фирма станет вертикально интегрированной), если издержки их совокупного производства меньше, чем при их покупке. То есть
TC(q1,0)+TC(0,q2)>TC(q1,q2),
где q1 и q2 – продукты последовательных стадий переработки.
ЧТО ОГРАНИЧИВАЕТ ВЕРТИКАЛЬНЫЙ РОСТ ФИРМЫ?
Соответственно, уменьшение субаддитивности издержек способствует приостановлению вертикальной экспансии фирмы, ограничивает ее вертикальный рост.
Таким образом, технологический подход к анализу фирмы позволяет выявить производственные ограничения распространения фирмы вширь и вглубь, установить естественные границы ее размеров, определить технические условия эффективности ее функционирования.
В ЧЕМ ЗАКЛЮЧАЕТСЯ СУЩНОСТЬ КОНТРАКТНОЙ КОНЦЕПЦИИ ФИРМЫ?
2. КОНТРАКТНАЯ КОНЦЕПЦИЯ ФИРМЫ. Фирма представляет собой совокупность отношений между работниками, управляющими и собственниками. Эти отношения часто выражаются формальными договорами – контрактами. Но даже если отношения не регулируются формальным договором, существуют свои правила поведения между работниками фирмы, работниками и управляющими, поставщиками и потребителями продукции. Эти правила поведения могут рассматриваться в качестве неформальных контрактов, так как они достаточно стабильны на протяжении длительных периодов времени, а их нарушение вызывает формальные или неформальные санкции прочих участников.
С КАКИМИ ТИПАМИ ЗАТРАТ СТАЛКИВАЕТСЯ ФИРМА СОГЛАСНО КОНТРАКТНОЙ КОНЦЕПЦИИ?
Фирма, представляя собой совокупность внутренних и внешних контрактов, сталкивается с двумя типами затрат на обеспечение их выполнения. Это ТРАНСАКЦИОННЫЕ ИЗДЕРЖКИ (от слова «трансакция» – сделка, операция, контракт) и ИЗДЕРЖКИ КОНТРОЛЯ.
ЧТО ТАКОЕ ТРАНСАКЦИННЫЕ ИЗДЕРЖКИ?
ТРАНСАКЦИОННЫЕ ИЗДЕРЖКИ – это затраты (явные и неявные) на обеспечение выполнения внешних контрактов, в противоположность затратам, связанными с внутренними контрактами – издержками контроля. Транзакционными издержками служат затраты на совершение деловых операций, включая в себя денежную оценку времени на поиск делового партнера, на ведение переговоров, заключение контракта, обеспечение соответствующего выполнения контракта.
ЧТО ВКЛЮЧАЮТ ИЗДЕРЖКИ КОНТРОЛЯ?
ИЗДЕРЖКИ КОНТРОЛЯ включают расходы на мониторинг выполнения внутренних контрактов, а также потери в результате недолжного выполнения контрактов.
Рынок и фирма с этой точки зрения представляют собой альтернативные способы заключения контрактов. Рынок может трактоваться как сеть внешних контрактов, а фирма – как сеть внутренних контрактов. Фирма может купить продукт или услугу на рынке посредством заключения соответствующего соглашения с другим, внешним, контрагентом, но фирма может произвести товар сама, используя внутренние контракты с работниками. Выбор между внешними и внутренними контрактами зависит от соотношения издержек их использования. Чем выше трансакционные издержки по сравнению с издержками контроля, тем выше вероятность того, что товар будет производиться фирмой, а не рынком.
В КАКИХ СЛУЧАЯХ ВЫСОКИ ТРАНСАКЦИОННЫЕ ИЗДЕРЖКИ?
Трансакционные издержки особенно высоки по сравнению с издержками контроля в таких ситуациях, когда существуют возможности и стимулы для оппортунистического поведения:
- производство уникального товара;
- динамический рынок с неопределенным спросом и непредсказуемым движением цен;
- асимметрия информации на рынке.
Рост трансакционных издержек из-за неэффективности внешних контрактов ограничивает сферу деятельности рынка. Это, в свою очередь, обусловливает существование относительно крупных фирм, перед которыми проблема внешнего соглашения и возможности оппортунистического поведения во многих случаях снимается развитием внутренних контрактов.
Теперь возникает вопрос:
ПОЧЕМУ ЖЕ СУЩЕСТВУЕТ РЫНОК, ЕСЛИ ФИРМА ОБЕСПЕЧИВАЕТ ЭКОНОМИЮ НА ТРАНСАКЦИОННЫХ ИЗДЕРЖКАХ? ЗАЧЕМ ВООБЩЕ НУЖНЫ ВНЕШНИЕ КОНТРАКТЫ?
При росте фирмы растет численность занятых и расчлененность производственного процесса (характерный пример – конвейер с обособленными операциями), так что совокупный результат деятельности фирмы оказывается делом не одного или нескольких работников, как в доиндустриальную эпоху, а многих подразделений и множества работников. В результате теряется непосредственная связь между трудом и его результатом, характерная для мелкого производства. И сразу же появляется проблема «безбилетника»: сокращение интенсивности труда одного из работников никак не сказывается прямым образом на совокупном продукте фирмы и может остаться незамеченным, а следовательно, искушает работников трудиться не в полную силу. Самоконтроль интенсивности труда перестает служить способом повышения эффективности производства, на его место вынужденно встает контролирующая инстанция. Появляются и растут издержки контроля за степенью интенсивности труда (деятельности) каждого производственного звена. Чем крупнее становится фирма, тем выше оказываются эти издержки контроля. В конце концов, затраты на обеспечение выполнения внутренних контрактов превышают трансакционные издержки, привлекательность рыночных контрактов по сравнению с внутренними растет, и внутренние контракты заменяются внешними.
ЧТО ОПРЕДЕЛЯЕТ НИЖНЮЮ И ВЕРХНЮЮ ГРАНИЦЫ ФИРМЫ СОГЛАСНО КОНТРАКТНОЙ КОНЦЕПЦИИ?
Фирма как обособленный субъект экономической деятельности существует между двумя видами издержек:
- ТРАНСАКЦИОННЫМИ ИЗДЕРЖКАМИ, которые определяют нижнюю границу фирмы, ее минимальный размер,
и
- ИЗДЕРЖКАМИ КОНТРОЛЯ, которые задают верхнюю границу, ее максимальный размер.
С одной стороны, величина трансакционных издержек путем роста неэффективности внешних контрактов ограничивает сферу деятельности рынка. С другой стороны, с увеличением масштабов деятельности фирмы возрастают издержки контроля выполнения производственных операций внутри фирмы, которые на определенном этапе роста фирмы становятся ограничительными для дальнейшего расширения размера фирмы. Тогда функцию взаимосвязи отдельных частей производства берет на себя рынок. Внутренние контракты (с издержками контроля) заменяются внешними (с трансакционными издержками). Таким образом, соотношение трансакционных издержек и издержек по контролю в рамках фирмы и отрасли, рассматриваемых в контрактной концепции фирмы, определяет структурную компоненту взаимодействий фирм – существование относительно крупных и относительно мелких фирм в отрасли.
В ЧЕМ ЗАКЛЮЧАЕТСЯ СУЩНОСТЬ СТРАТЕГИЧЕСКОЙ КОНЦЕПЦИИ ФИРМЫ?
3. СТРАТЕГИЧЕСКАЯ КОНЦЕПЦИЯ ФИРМЫ. В первых двух концепциях фирма рассматривалась в качестве объекта действия внешней среды, как пассивная структура экономики. За фирмой признавалась только возможность реагирования на окружающую экономическую среду, например на технологию или контрактные отношения, господствующие в отрасли. Однако фирма не только подчиняется экономическим отношениям, но и сама формирует их. Точка зрения на фирму как на активный субъект рынка составляет основу стратегического подхода к фирме.
Цель жизнедеятельности фирмы реализуется в ее стратегии. Стратегия понимается в широком смысле, то есть как сознательное, целенаправленное поведение фирмы и в краткосрочном и в долгосрочном периоде. Формируя стратегию, фирма учитывает поведение других экономических агентов, в первую очередь поведение своих конкурентов, а также спрос и действия правительства. Фирма активно воздействует на спрос, формируя потребительские предпочтения. Фирма воздействует на правительство, добиваясь желаемого регулирования налогообложения, таможенных пошлин и квот, выделения субсидий, принятия антимонопольных законов и исключений из них. Фирма становится активным участником формирования отраслевой, микроэкономической, а зачастую и макроэкономической политики государства.
КАКОВЫ ПАРАМЕТРЫ ПОВЕДЕНИЯ ФИРМЫ СОГЛАСНО СТРАТЕГИЧЕСКОМУ ПОДХОДУ К ФИРМЕ?
В данном случае параметры поведения фирмы − цена, качество и количество выпускаемого товара, закупки ресурсов, наем персонала, выпуск ценных бумаг, финансовые отношения с поставщиками и заказчиками – выступают как факторы стратегического поведения фирмы, с помощью которых она реализует свои цели.
РАЗДЕЛ 3. КЛАССИФИКАЦИЯ ВНУТРЕННИХ СТРУКТУР ФИРМЫ. АЛЬТЕРНАТИВНЫЕ ЦЕЛИ ФИРМ.
КАКИЕ КРИТЕРИИ КЛАССИФИКАЦИИ ВНУТРЕННИХ СТРУКТУР ФИРМЫ МОЖНО ВЫДЕЛИТЬ?
Все три подхода к анализу фирмы позволяют выделить пять критериев классификации фирм:
1) размер фирмы,
2) формы собственности,
3) организационно-правовые формы,
4) внутренняя структура управления,
5) цели фирм.
1) ВИДЫ ФИРМ ПО РАЗМЕРУ. Размер фирмы может оцениваться по одному и/или нескольким критериям: численность занятых, объем используемого капитала, величина активов, объем продаж. Как правило, в качестве основного критерия используется численность занятых: этот критерий является относительно стабильным во времени и достаточно универсальным для сравнения фирм в разных отраслях и разных странах. Итак, в соответствии с численностью занятых выделяют три категории фирм:
- МЕЛКИЕ (МАЛЫЕ) с численностью занятых до 50 человек,
- СРЕДНИЕ, численность занятых на которых составляет от 50 до 500 человек, и
-КРУПНЫЕ, где численность занятых превышает 500 человек.
Если объем используемого капитала, величина активов или объем продаж изменяются в зависимости от вида деятельности или единицы измерения, то численность занятых не подвержена таким колебаниям; люди остаются людьми вне зависимости от сферы приложения труда или страны исследования. Хотя и здесь имеются свои сложности: современная технология позволяет выпускать достаточно существенные объемы и использовать значительные производственные фонды при малой численности персонала, тогда средняя или даже крупная по остальным критериям фирма окажется мелкой по данному критерию.
Преобладание мелких, средних или крупных фирм в той или иной отрасли обусловлено характером отдачи от масштаба, соотношением трансакционных издержек и издержек контроля, а также границами целевого рынка фирмы и ее стратегиями.
2) ВИДЫ ФИРМ ПО ФОРМАМ СОБСТВЕННОСТИ. В зависимости от того кто (государство или частное лицо) является собственником фирмы, выделяют государственные, частные и смешанные фирмы. Соотношение государственной, частной и смешанной форм собственности в экономической системе определяется историей развития национальной промышленности и политическими факторами. В современных экономиках доминирующую роль играет смешанная форма собственности, что, видимо, связано с ее большей эффективностью и возможностью в ней преодолевать недостатки как государственной, так и частной собственности.
3) ВИДЫ ФИРМ ПО ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВОЙ ФОРМЕ. По этому критерию фирмы подразделяются на несколько видов:
- индивидуальное (семейное) предприятие,
- товарищество (на вере или полное),
- общество (ООО или ОДО),
- корпорация (акционерное общество открытого или закрытого типа).
4) ВИДЫ ФИРМ ПО ТИПАМ ВНУТРЕННЕЙ СТРУКТУРЫ УПРАВЛЕНИЯ. Каждый тип внутренней структуры формируется на основе базисных U- и М-форм при разной комбинации трансакционных издержек и издержек контроля и отражает поиск оптимального соотношения этих видов издержек в соответствии с разновидностью технологии, особенностями рынка, стадией развития самой фирмы и другими критериями.
КАКИЕ ВИДЫ ФИРМ ВЫДЕЛЯЮТСЯ ПО ТИПАМ ВНУТРЕННЕЙ СТРУКТУРЫ УПРАВЛЕНИЯ?
По типам внутренней структуры управления выделяются следующие виды фирм:
1. ЛИНЕЙНАЯ ФОРМА. Представляет собой последовательное управление всеми стадиями производственного процесса вплоть до сбыта. Такая форма характерна для однопродуктового и однозаводского производства, так как она позволяет минимизировать издержки контроля только в условиях последовательного управления всеми стадиями производственного процесса, что эффективно можно осуществить исключительно при однородной продукции; рост масштабов выпуска при линейной форме ведет к неоправданному увеличению издержек управления. Данная форма была господствующей на ранних стадиях развития рыночных экономик с низким уровнем технологии конвейерного типа. В настоящее время линейная форма встречается в отраслях с простым производственным циклом типа жесткого конвейера, выпускающих однородный продукт: в табачной, мукомольной, стекольной, кожевенной промышленности.
2. ФУНКЦИОНАЛЬНАЯ ФОРМА. Означает разделение производственного процесса по отдельным функциям (закупки сырья, производство, сбыт, исследовательские работы, бухгалтерия), для каждой из которых характерно обособленное управление. Функциональная форма позволяет сократить издержки управления при выпуске разнородной продукции, не увеличивая существенно и трансакционные издержки, поэтому она характерна для фирм, выпускающих небольшой набор товаров, и для мелких и средних производств. Так как функциональная форма жестко контролирует все стадии выпуска продукции вне зависимости от числа производимых товарных марок, она не позволяет использовать положительный эффект масштаба в производстве и сбыте и положительный эффект разнообразия, что ограничивает ее распространенность при переходе к крупному производству. Функциональная форма в промышленно развитых странах преобладала в 1930-40-е годы.
3. ШТАБНАЯ (ЛИНЕЙНО-ФУНКЦИОНАЛЬНАЯ) ФОРМА. Внутри фирмы осуществляется одновременное управление по функциям производственного процесса и по продуктам при формировании особого органа управления – штаба. Штаб централизованно регулирует как стадии производственного процесса, так и производство отдельных видов продуктов, что позволяет фирме более гибко реагировать как на изменения спроса, так и на изменения производства. Штабная форма ведет к сокращению издержек контроля многопродуктового производства (что позволяет здесь реализовать положительный эффект разнообразия), но только за счет усиления централизации внутренней структуры. Относительная жесткость управления внутренними процессами продолжает действовать, что ограничивает возможности использования эффекта масштаба и в производстве, и в сбыте. Поэтому эта форма характерна для средних многопродуктовых фирм, действующих преимущественно на рынках потребительских товаров и продуктов питания. Многие оптовые и посреднические фирмы сравнительно небольшого размера также выбирают эту форму. В развитых странах штабная форма преобладала в 1940-50-е годы.
4. МНОГОДИВИЗИОНАЛЬНАЯ (МАТРИЧНАЯ) ФОРМА. При матричной форме в организации фирмы наблюдается выделение продуктовых подразделений в отдельные управленческие объекты. Хотя и сохраняется принцип управления одновременно по продукту и по стадии производства, происходит углубление самостоятельности продуктовых отделений. Продуктовые подразделения принимают самостоятельные решения относительно выбора качества товара, места сбыта, услуг, предоставляемых потребителю в процессе сбыта и после. Это позволяет расширить возможности использования эффекта разнообразия и в полной мере применить положительный эффект масштаба: жесткое ограничение маневренности управления при выпуске отдельных продуктов отпадает (или, по крайней мере, существенно сокращается). За центральным руководством остается решение всех финансовых и стратегических вопросов поведения как фирмы в целом, так и ее отдельных подразделений. Многодивизиональная форма становится характерной для крупных фирм типа концерна. Матричная форма способствует сокращению трансакционных издержек, но издержки по контролю продолжают нарастать по мере увеличения фирмы. Данная форма являлась господствующей преимущественно в 1960-70-х годах в связи с бурным развитием производства и новыми открытиями в технологии. Однако ускорение НТП, быстрое изменение спроса и насыщенность информационных потоков как внутри, так и вне фирмы показали ограниченность данной формы при сверхкрупных масштабах выпуска, невозможность матричной формы в полной мере гибко реагировать на резкие скачки спроса и возросшую неопределенность окружающей среды. Поэтому она постепенно уступает лидерство другой организационной структуре и остается доминирующей в странах среднего уровня развития, а также в России.
5. САМОСТОЯТЕЛЬНЫЕ ЦЕНТРЫ ПРИБЫЛИ. В условиях самостоятельных центров прибыли происходит предоставление полной производственной, сбытовой, исследовательской и маркетинговой самостоятельности отдельным подразделениям фирмы с целью более быстрого и адекватного реагирования на непредсказуемые изменения спроса и технологические нововведения. Регулирование подразделений центром осуществляется через финансовые показатели их деятельности (установление целевой нормы прибыли, нормативных объемов продаж и т.д.). Каждый центр прибыли является самоокупаемым и может быть как многопродуктовым, так и многофункциональным. Общее стратегическое руководство (общая политика фирмы в экономической системе, ее экспансия на зарубежных рынках и основные способы вытеснения или сотрудничества с конкурентками) также остается за центральным управлением. Центральное управление предупреждает случаи конкуренции между подразделениями, излишнего дублирования исследовательских работ, способствует распространению внутри подразделений наиболее эффективных методов сбыта, производства, управления. Подразделения, обладая самостоятельным и свободным выходом на рынок, все-таки в меньшей степени оказываются подверженными рыночной стихии, чем отдельные фирмы, что, в свою очередь, укрепляет и положение всей фирмы в экономической системе. Данная форма характерна для концернов и отчасти конгломератов с незначительным влиянием финансового капитала, так как внутренняя структура такой фирмы требует все-таки большей степени оформленности, чем дает финансовый конгломерат. Она является господствующей для крупных компаний в основных видах деятельности в промышленно развитых странах с 1980-90-х годов.
6. ХОЛДИНГ. В холдинге организация контроля за деятельностью подразделений, выступающих в качестве относительно самостоятельных фирм, осуществляется благодаря владению пакетами акций этих фирм. Владение акциями позволяет компании-холдингу формировать не столько сбытовую, сколько производственную и маркетинговую стратегию. Компании, объединенные в холдинг, совместно воздействуют на рынок. При этом в рамках холдинга реализуется наибольшая степень управленческой самостоятельности подразделений. Эта форма характерна для крупных фирм-конгломератов. Холдинговая организация управления преобладает в странах и в отраслях с сильным влиянием финансового капитала, так как, как правило, холдинговая группа объединяется вокруг банка или финансовой компании. В современной России зарождение холдингов связывают с деятельностью финансово-промышленных групп – объединений крупных предприятий отрасли с крупными банковскими и финансовыми фирмами с единым совместным руководством и единой политикой на рынке.
5) АЛЬТЕРНАТИВНЫЕ ЦЕЛИ ФИРМ.
В рамках классической микроэкономической теории целью фирмы считается максимизация экономической прибыли – разницы между совокупной выручкой и совокупными издержками, включая альтернативную ценность собственных ресурсов фирмы (так называемую нормальную прибыль). Однако в действительности фирмы могут ставить перед собой разные цели, в зависимости от интересов экономических агентов, контролирующих функционирование фирмы.
Питер Дойль представил внутрифирменную организацию как компромиссное единство интересов многих участников. Схематично это явление можно увидеть на рисунке 3.
ФИРМА
ЗАИНТЕРЕСОВАННЫЕ ГРУППЫ ОЖИДАНИЯ ЗАИНТЕРЕСОВАННЫХ ГРУПП
Менеджеры Денежное вознаграждение, престиж, власть
Сотрудники
Гарантия занятости, денежное вознаграждение, удовлетворение в работе
Меньшинства Честная работа, отсутствие дискриминации
Общество
Занятость, сохранение окружающей среды
Кредиторы Проценты, гарантия выплаты, сумма кредита
Акционеры Дивиденды, рост капитала, надежные инвестиции
Потребители
Качество продукции, обслуживание, ценность
Поставщики
Регулярные платежи, длительное сотрудничество
Органы государственной власти Налоги, занятость
Рисунок 3. Заинтересованные группы и их ожидания.
КАКОВА ОБЩАЯ ЦЕЛЬ КАЖДОГО ЭКОНОМИЧЕСКОГО АГЕНТА?
Общая цель каждого экономического агента заключается в максимизации полезности. Полезность может зависеть от разных факторов. Каждый экономический субъект стремится подчинить деятельность фирмы своей специфической цели. В результате фирма начинает проводить иную политику на рынке (в отношении цены и объема сбыта), чем, если бы для нее была характерна единственная цель – максимизация прибыли.
По мнению Д. Хея и Д. Морриса, фирма как институт не может иметь целей. Цели могут иметь лишь люди. В этом случае фирма перестает оставаться однородным по своей природе явлением. Только если фирма состоит из одного человека или может на законном основании рассматриваться как единая неделимая человеческая единица, принимающая решения, приписывание мотивов фирме может быть приемлемым. Объектом анализа служит именно зависимость цели фирмы от влияния на принятие решений заинтересованных групп (собственников, менеджеров, держателей облигаций и т.д.).
КАКОВА ЦЕЛЬ ИНДИВИДУАЛЬНОГО СОБСТВЕННИКА ФИРМЫ, РАБОТАЮЩЕГО НА ФИРМЕ?
Целью индивидуального собственника, обладающего правом собственности на фирму и при этом, как правило, в силу незначительности величины самой фирмы, работающего на ней, является максимизация полезности при выборе между прибылью (денежным доходом) и временем досуга.
ПРИБЫЛЬ И ВРЕМЯ ДОСУГА являются нормальными благами для индивида (в отличие от работы, которая представляет собой антиблаго, так что увеличение тягости труда должно компенсироваться увеличением денежного дохода). Кривые безразличия для этих двух видов благ имеют отрицательный наклон (что соответствует убывающей предельной полезности благ) и вогнуты к началу координат (что соответствует убывающей предельной норме замены одного блага другим).
Простая функция полезности имеет вид:
U=f(π,Ls),
где π − прибыль (денежный доход) собственника фирмы;
Ls − время досуга.
При увеличении времени работы (и, соответственно, сокращении времени отдыха) прибыль первоначально растет. Однако, начиная с определенного момента, снижение предельной производительности ресурса – трудовых и предпринимательских усилий собственника – ведет к снижению прибыли. Иными словами, функция прибыли (бюджетного ограничения) имеет перевернутую U-образную форму.
Совпадение интересов максимизации полезности и максимизации прибыли возможно только при условии, что денежный доход представляет собой единственную ценность для индивида, предельная норма замещения досуга доходом равна нулю. Тогда кривые безразличия имеют вид горизонтальных линий, и точка касания линии бюджетного ограничения с кривой безразличия совпадает с точкой максимума функции прибыли.
Но в реальном мире крупные фирмы не часто управляются непосредственно собственниками. Они состоят из различных частей, с каждой из которых связаны большие группы людей с различными целями.
КАК ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ЭТИХ ПОТЕНЦИАЛЬНО РАЗЛИЧНЫХ ЦЕЛЕЙ ОПРЕДЕЛЯЕТ ОБЩЕЕ ПОВЕДЕНИЕ ФИРМЫ?
Для акционеров целью является отдача на вложенный капитал, поэтому их интересует либо рост дивидендов, либо рост курсовой стоимости акций.
Интересы управляющих не всегда совпадают с интересами собственников. Управляющие, так же как и акционеры, представляют собой разнородных экономических агентов, общей стратегией которых является удержание собственного положения в рамках данной фирмы. При этом могут использоваться различные методы, каждый их которых и представляет особую цель менеджеров.
КАКИЕ ЖЕ ЭТО ОСОБЫЕ ЦЕЛИ МЕНЕДЖЕРОВ?
1. ПЕРВАЯ МОДЕЛЬ ПОВЕДЕНИЯ МЕНЕДЖЕРОВ. Во-первых, это максимизация общей выручки фирмы. Одним из методов укрепления собственного положения управляющего на фирме является расширение масштабов деятельности фирмы, поскольку именно на основе информации об увеличении или сокращении выпуска собственники фирмы, от которых зависит положение управляющего, делают вывод о качестве его работы. Основным показателем масштаба деятельности фирмы служит ее общая выручка. Именно по этому показателю акционеры часто судят о качестве работы управляющего.
Сравним результаты, которые получает фирма при максимизации совокупной выручки и при максимизации прибыли.
1) МАКСИМИЗАЦИЯ ПРИБЫЛИ. Предельная выручка фирмы, максимизирующей прибыль, равна предельным издержкам, то есть
MR=МС>0.
2) МАКСИМИЗАЦИЯ СОВОКУПНОЙ ВЫРУЧКИ. Предельная выручка фирмы, максимизирующей общую выручку, равна нулю, то есть
MR=0.
Так как функция предельной выручки является убывающей, то объем производства при максимизации совокупной выручки всегда будет больше, чем при максимизации прибыли.
КАКОВЫ ПОСЛЕДСТВИЯ СНИЖЕНИЯ ПРОДАЖ ДЛЯ ФИРМЫ, МАКСИМИЗИРУЮЩЕЙ ВЫРУЧКУ?
Заметим, что положение фирмы, максимизирующей выручку, достаточно устойчиво. Менеджеры фирмы не заинтересованы в сокращении выпуска, даже если это привело бы к росту прибыли. Снижение продаж ведет к ряду отрицательных для управляющего и для фирмы в целом последствий:
- эффекту снежного кома: сокращение (даже временное) объема продаж ведет к снижению популярности фирмы в целом у потребителей;
- снижению привлекательности фирмы в глазах потенциальных инвесторов (акционеров) и кредиторов. Сокращение выпуска приводит к снижению доверия к фирме как благонадежному заемщику, что уменьшает возможности привлечения заемных финансовых ресурсов и может привести к падению курсовой стоимости акций;
- потерям дистрибьюторов и, как следствие, сокращению каналов сбыта;
- снижению рыночной власти из-за сокращения рыночной доли.
В итоге фирма становится более уязвимой по отношению к возможным колебаниям в экономике. Мы видим, что переход от максимизации продаж к какой-либо другой цели, требующей сокращения выпуска, наталкивается на очень большие препятствия, ставящие под угрозу положение фирмы в целом на рынке.
2. ВТОРАЯ МОДЕЛЬ ПОВЕДЕНИЯ МЕНЕДЖЕРОВ. Другая модель поведения менеджеров предполагает, что их полезность зависит от прибыли и суммы административных расходов. Величина прибыли оказывает влияние на положение менеджеров косвенным образом, через выплаты премий и бонусов или через недовольство собственников и сокращение дополнительных денежных поступлений. Прямое влияние на полезность менеджера оказывают административные расходы. Поэтому для менеджеров величины прибыли и административных расходов будут служить в одинаковой степени нормальными благами. Следовательно, необходимо рассмотреть проблему выбора менеджера между прибылью и величиной административных расходов. Как и в случае с индивидуальным собственником, совпадение интересов максимизации полезности и максимизации прибыли возможно при условии, что административные расходы являются нейтральным благом для менеджеров. Это возможно, например, в случае, когда управляющие являются одновременно и собственниками фирмы.
3. ТРЕТЬЯ МОДЕЛЬ ПОВЕДЕНИЯ МЕНЕДЖЕРОВ. Наконец, целью менеджеров может стать максимизация темпов роста фирмы. Положение управляющих можно также оценить на основе данных о темпах изменения объема продаж, считая, что чем выше темп роста фирмы, тем лучше работа менеджеров. Именно поэтому стремление к увеличению темпов роста фирмы может рассматриваться в качестве самостоятельной цели управляющих.
В КАКОЙ ЕЩЕ ОБЛАСТИ ПРОЯВЛЯЮТСЯ РАЗЛИЧИЯ ПОВЕДЕНИЯ ФИРМ?
Различия поведения фирм, управляемых собственниками и менеджерами, проявляются и в области отношения к риску.
- Менеджеры, поскольку они распоряжаются чужим капиталом, в большей степени склонны к риску, чем собственники. Поэтому при выборе способов долгосрочного финансирования и долгосрочных инвестиционных проектов они выберут наиболее рискованные варианты. В результате колебания прибыли будут сильнее, а средняя ожидаемая прибыль меньше, чем для фирмы, максимизирующей прибыль.
- Для работников, владеющих фирмой, целью будет максимизация дохода на одного занятого. Если работники занимают доминирующее положение внутри фирмы (например, владея контрольным пакетом акций), политика фирмы также будет нацелена на максимизацию дохода, получаемого каждым работником фирмы.
В ЧЕМ ЗАКЛЮЧАЕТСЯ ПРОБЛЕМА КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ СОБСТВЕННИКА И УПРАВЛЯЮЩЕГО?
Отделение собственности от текущего контроля на крупных корпорациях порождает конфликт интересов между собственниками и управляющими. Цели, выдвигаемые менеджерами в качестве ориентиров деятельности фирмы, могут противоречить интересам собственников (акционеров). Рассмотрим, каким образом проявляется этот конфликт, как он может быть нейтрализован или смягчен и каковы последствия такого конфликта для фирмы и экономики в целом.
Отделение собственности от контроля и возникновение проблемы означает, что в действительности происходит разделение собственности на несколько компонентов:
- между ВЛАДЕНИЕМ, реализуемым посредством купли-продажи акций и получением дивидендов, и
- РАСПОРЯЖЕНИЕМ, которое проявляется в текущем функционировании компании. Причем за собственником компании остается функция владения, а за управляющими (особенно верхнего уровня) – функция распоряжения.
Конфликт между интересами собственников и менеджерами углубляется благодаря асимметрии информации. Поскольку управляющие находятся ближе к производству, они располагают большей информацией относительно положения дел фирмы. Они могут искажать предоставляемую собственникам информацию для достижения своей цели. Например, сознательно преувеличить величину издержек управляющими для оправдания высоких административных расходов.
КАК РЕШАЕТСЯ ПРОБЛЕМА ПОВЕДЕНИЯ МЕНЕДЖЕРОВ?
Проблема поведения управляющих (с точки зрения собственников) решается путем контроля за деятельностью менеджеров. Существует несколько проверенных практикой способов контроля и стимулирования такого поведения менеджеров, которое бы удовлетворяло интересам собственников.
КАКОВЫ СПОСОБЫ КОНТРОЛЯ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ МЕНЕДЖЕРОВ?
К способам контроля за деятельностью управляющих относятся:
1. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА). Пристальный контроль деятельности менеджеров со стороны совета директоров теоретически мог бы решить проблему конфликта интересов, однако этому препятствуют, во-первых, возможность конфликта интересов и внутри совета директоров, во-вторых, неполнота информации о решениях менеджеров и их последствиях.
2. РЕШЕНИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ. Общее собрание акционеров может регулярно заслушивать отчеты управляющих и выносить решения об их замене. Тем самым давление общего собрания может служить фактором, ограничивающим злоупотребления менеджеров. Однако этот способ мало эффективен при большом числе акционеров и нерегулярном созыве собраний. Чем сильнее происходит «распыление» акций среди мелких акционеров, тем в большей степени общее собрание представляет собой инертную массу, не способную добиваться единой цели, и тем выше возможности директората оказывать влияние на ход собрания.
3. УГРОЗА БАНКРОТСТВА ФИРМЫ. Конкуренция на рынке товаров и услуг, которые производит фирма, требует достижения максимально возможной прибыли, интенсифицируя тем самым работу управленческого персонала. Если прибыль фирмы, действующей на конкурентном рынке, оказывается ниже требуемой, фирма вытесняется с рынка и терпит банкротство, что обычно ведет к потере мест управляющими. Угроза банкротства и смены менеджмента может служить способом контроля за интенсивностью управленческого труда. Тем не менее в условиях несовершенной конкуренции и наличии барьеров входа на рынок угроза банкротства не является серьезной для многих компаний.
4. УГРОЗА СЛИЯНИЯ ИЛИ ПОГЛОЩЕНИЯ. Сокращение прибыли из-за недобросовестного или недостаточно эффективного управления фирмой ведет к понижению стоимости ее акций, что облегчает их скупку другой фирмой. Фирма-поглотитель, приобретя данную фирму, может сменить ее руководство. Однако практика менеджмента крупных компаний выработала немало способов обезопасить управляющих от поглощения или обеспечить сохранение их статуса после поглощения.
5. КОНКУРЕНЦИЯ НА РАБОЧЕМ МЕСТЕ. Создание конкуренции на рабочем месте управляющего предполагает заключение с управляющими контракта, согласно которому размер денежного вознаграждения устанавливается в зависимости от соотношения результатов его работы с результатами работы менеджеров других подразделений.
Этот способ является относительно эффективным, если, во-первых, сами менеджеры рассматривают аналогичную должность в другом подразделении как равную их положению (в противном случае возникают жалобы на неадекватную базу сравнения) и, во-вторых, отсутствует сговор между конкурирующими управляющими. Если эти условия не выполняются, то оценка управленческого труда через такое сопоставление конкурентных работ не будет служить объективным критерием.
6. ДЕНЕЖНЫЕ ПООЩРЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩИХ. Денежные поощрения управляющих возможны в виде денежных выплат (премий, бонусов) за достижение менеджером поставленных собственником целей или в виде пакетов акций с целью превращения собственника-распорядителя в собственника-владельца. Последний метод (выдача пакетов акций менеджерам за хорошую работу) получил особое распространение в мировой практике. Видимо, оказалось наиболее целесообразным открыто делиться собственностью в соответствии с ее функциями, чем допускать развитие конфликта и потери эффективности фирмы в целом.
7. РЕПУТАЦИЯ МЕНЕДЖЕРА. Увольнение недобросовестного менеджера, если такое происходит, сказывается на его репутации, что снижает его оценку на рынке управляющих и возможности получения хорошей должности в другой компании. Однако здесь проблема заключается в том, что не во всех случаях оппортунистическое поведение управленческого состава становится известным собственнику. Следовательно, этот метод способствует разрешению конфликтов только на короткий срок: никто не может гарантировать, что другой менеджер, который приходит на место уволенного, окажется более добросовестным, ибо причина проблемы кроется не в особенностях отдельного человека, а в наличии двух конфликтующих аспектов собственности внутри фирмы.
Итак, мы рассмотрели разные варианты поведения фирмы на рынке в зависимости от того, какие цели возникают у пользующегося преобладающим влиянием экономического агента, действующего в рамках фирмы, а также проанализированы возможные конфликты целей, которые присущи современной фирме.
Теперь возникает следующий вопрос:
НАСКОЛЬКО РЕАЛЬНЫ ЭТИ ЦЕЛИ? ЕСТЬ ЛИ ФИРМЫ, КОТОРЫЕ ДЕЙСТВИТЕЛЬНО ВЕДУТ СЕБЯ В СООТВЕТСТВИИ С НИМИ?
На данный вопрос можно дать такой ответ: эти цели скорее следует рассматривать в качестве факторов, ограничивающих основную цель фирмы – максимизацию прибыли, чем как самостоятельные мотивы поведения фирмы. Если интересы какой-либо группы лиц (экономических агентов) внутри фирмы окажутся преобладающими в силу тех или иных причин, то фирма будет вести себя соответствующим образом. Однако с точки зрения экономической системы в целом такое поведение производящего агента не является оптимальным, поскольку только максимизация прибыли обеспечивает одновременно и минимизацию издержек (при условии, конечно, свободной конкуренции на рынке). Поэтому фирмы, не преследующие цель максимизации прибыли, оказываются потенциальными кандидатами на вытеснение с рынка – в них зреют конфликты, которые способны их погубить.
Вместе с тем максимизация прибыли представляет собой объективно нейтральную цель, которая стоит выше интересов отдельных экономических агентов на фирме. Ее достижение уравнивает в правах всех действующих лиц – экономических агентов. Эта цель подобна стремлению к росту пирога. Каковы бы ни были индивидуальные интересы, в любом случае всем участникам экономического процесса выгодна большая совокупная величина пирога, чем меньшая. Проблема раздела пирога при этом, безусловно, сохраняется, но даже при наихудшем раскладе маленькая относительная доля экономического субъекта при большом абсолютном размере делимого выражается солидной величиной, которая способна и удовлетворить его. Максимизация прибыли сглаживает противоречивые интересы внутри фирмы, что позволяет ей нормально существовать.
ВЫВОД. Таким образом, мы видим, что фирма представляет собой сложное экономическое образование с большим разнообразием целей, вызванных усложнением субъектов собственности, которые могут порождать конфликты внутри фирмы. Каждая из моделей фирмы и каждый подход к определению сущности фирмы помогают понять значимые стороны функционирования современной фирмы, те ее стороны, которые не в состоянии объяснить традиционная микроэкономическая теория.
СПИСОК РЕКОМЕНДУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ.
[1] Кабраль Луис М.Б. Организация отраслевых рынков: вводный курс. Пер. с англ. А.Д.Шведа. – Минск : Новое знание, 2003. – 356 с.
[2] Розанова Н.М. Теория отраслевых рынков: учебное пособие для бакалавров.— 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Издательство Юрайт, 2014. — 795 с. — Серия: Бакалавр. Углубленный курс.
[3] Рой Л.В., Третьяк В.П. Анализ отраслевых рынков: учебник.– М.: Инфра-М, 2008. – 442 с. (Учебники экономического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова).
[4] Тироль Ж. Рынки и рыночная власть: теория организации промышленности: в 2-х томах. – СПб.: Экономическая школа, 2000. − Т. 1-2.
[5] Шерер Ф., Росс Д. Структура отраслевых рынков: учебник.– М.: Инфра-М, 1997. – 698 с.