Вопрос №1 Сущность, правовой аспект и общие черты предварительной и последующей оперативных проверок.
Оперативная проверка — это стадия оперативно-розыскного процесса, в ходе которой оперативный работник либо стремится удостовериться в правильности результатов оперативно-аналитического поиска, сигнализирующих о причастности конкретных физических лиц и их сообществ к противоправным деяниям, посягательстве на важные для государства интересы, либо получить сведения о лицах, виновных в противоправных деяниях-инцидентах.
Во-первых, результаты аналитического поиска сигнализируют о причастности конкретных физических лиц и их сообществ к противоправным деяниям, посягательстве на важные для государства интересы.
Во-вторых, оперативная проверка — инструмент раскрытия “ неочевидных ” преступлений.
Сказанное свидетельствует о том, что:
а) оперативная проверка может входить в систему стадий оперативно-розыскного процесса, обеспечивающих раскрытие тайной с элементами маскировки противоправной деятельности конкретных лиц и их сообществ;
б) оперативная проверка может иметь характер автономного цикла оперативно-розыскных мероприятий, призванных обеспечить обнаружение лиц, оставшихся нераспознанными после совершения ставшими общеизвестными деяний в виде убийств, разбоев, бандитизма и т. п.
Оперативная проверка как стадия оперативно-розыскного процесса представляет собой оперативно-процессуальный правовой институт оперативно-розыскной деятельности и подлежит регламентации на законодательном уровне. Речь идет о создании качественной правовой основы для этого аспекта оперативно-розыскной деятельности.
Правовая основа оперативной проверки.
В российском оперативно-розыскном законодательстве оперативная проверка, начиная с 1992 г. имела довольно логичную систему норм, придавшую легитимность анализируемой стадии оперативно-розыскного процесса. Так, законодатель в Федеральном Законе об ОРД 1992 г. предусмотрел:
во-первых, комплекс оснований проведения ОРМ, косвенно указывавших на рассматриваемую стадию оперативно-розыскного процесса;
во-вторых, ст. 9 Федерального Закона об ОРД, обозначенную как “ Производство оперативной проверки ”. Вполне закономерно было бы предположить, что Федеральный закон об ОРД 1992 г. должен был бы восполнить некоторые пробелы относительно этого системно-процессуального аспекта ОРД. Тем более что прецедент по этому поводу имеется в правовых актах США, регламентирующих оперативно-розыскную деятельность ФБР, а также в законе об оперативной деятельности Латвии.
Однако законодатель в России, вероятно по субъективным причинам, не привнес ясности в регламентацию системно-процессуального аспекта ОРД. Сохранив в оперативно-розыскном законе статью, посвященную основаниям проведения оперативно-розыскных мероприятий, пробелы, посвященные оперативно-розыскному процессу, он не восполнил. Более того, законодатель исказил регламентацию системно-процессуального аспекта ОРД, прежде всего касающейся такой стадии, как оперативная проверка. Так, в тексте Федерального Закона об ОРД вместо статьи “ Производство оперативной проверки ” появилась ст. 10 “ Информационное обеспечение и документирование ОРД ”. И хотя документирование в оперативно-розыскном смысле этого слова осуществляется, как правило, именно в ходе оперативной проверки, в наименовании этой статьи использованы разнопорядковые термины:
а) информационное обеспечение ОРД;
б) документирование ОРД.
Оба они отражают лишь отдельные правовые категории ОРД, а именно:
- средство ОРД в виде оперативного учета (информационные системы и дела оперативного учета);
- составную часть оперативной проверки в виде документирования противоправной деятельности объектов оперативно-розыскной деятельности как института оперативно-розыскного процесса, характерной чертой которого является оформление оперативно-служебных документов, фиксация данных на иных носителях.
В итоге Российский оперативно-розыскной закон 1995 г. не обеспечил надлежащей регламентации такого системно-процессуального аспекта оперативно-розыскной деятельности как оперативная проверка.
Следует отметить, что вышеуказанный подход к обеспечению правовой основы оперативно-розыскного процесса:
а) разделяет законодатель в ряде стран СНГ, предпочитая определить основания проведения оперативно-розыскной деятельности, а не систему стадий оперативно-розыскного процесса. Характерным примером в этом плане является оперативно-розыскной закон Украины;
б) не разделяет законодатель в Латвии, Литве, а также в ряде зарубежных стран, в частности в США. В последнем случае прослеживается стремление законодателя указанных стран, наряду с фиксацией оснований для проведения оперативно-розыскных мероприятий, определить сущность и систему ОРД.
Среди бывших республик Советского Союза подобного рода тенденция проявляется в Латвии и Литве. Так, положения оперативно-розыскных законов Литвы и Латвии хотя и по-разному, но все же отражают системно-процессуальный аспект ОРД. Например, в оперативно-розыскном законе Литвы обозначены две оперативно-процессуальные формы:
- оперативный розыск ( совокупность оперативно-розыскных действий, не требующих санкции Генерального прокурора этой Республики );
- оперативное расследование (совокупность оперативно-розыскных действий проникающего характера), имеющего особую процедуру подготовки.
Вышеперечисленные положения указывают на стремление законодателя в Литве обозначить два относительно автономных цикла ОРМ, второй из которых тем не менее может отражать результаты первого. При этом в качестве критерия, разграничивающего эти организационно-тактические формы ОРД, использован такой свойственный ОРМ признак, как степень их вторжения в частную жизнь граждан, т. е. их интрузивный характер.
Более детальный подход к законодательной регламентации оперативно-розыскного процесса представлен в соответствующих правовых документах Латвии и США. В них зафиксированы определенные этапы производства по материалам, обрабатываемым в ходе разрешения сложной (стратегической) задачи ОРД в виде раскрытия тайного с элементами маскировки противоправного деяния.
Для того чтобы показать специфику каждой стадии, в частности отразить особенности различных вариантов оперативной проверки, законодателем в этих странах используется не один, как в Литве, а целый комплекс признаков.
Таким образом, в правовой регламентации оперативной проверки прослеживается целый ряд тенденций. В их числе:
а) создание для оперативной проверки правовой основы посредством детального перечисления оснований проведения оперативно-розыскных мероприятий;
б) прямое указание в автономной статье оперативно-розыскного закона наряду с фиксацией оснований проведения ОРМ, на автономный цикл (форму) ОРД в виде оперативной проверки;
в) закрепление в оперативно-розыскном законе и иных правовых документах, посвященных ОРД, а в США — оперативно-следственному процессу, сущности оперативно-розыскного процесса и системы его стадий (в том числе и оперативной проверки).
В связи с вышеизложенным вполне закономерно возникает вопрос о том, оправдано ли включение в законодательные акты лишь одной статьи, посвященной производству оперативной проверки, как это имело место в Законе РФ об ОРД 1992 г. и наблюдается в оперативно-розыскных законах ряда стран СНГ (Беларусь, Молдова).
Вероятно, это объясняется тем, что различные варианты оперативной проверки (предварительной и последующей) имеют общие черты.
Признаки оперативной проверки, характерные для двух ее модификаций. В Федеральном законе об ОРД, а также в ряде оперативно-розыскных законов стран СНГ и Балтии сходство различных видов оперативной проверки абсолютизировано. В связи с этим в соответствующих законодательных актах данный аспект системно-процессуальной стороны ОРД детализации не имеет.
Рассмотрим признаки, свойственные как предварительной, так и последующей оперативной проверке. Общей чертой предварительной оперативной проверки и оперативной разработки является то, что основанием для их проведения служат определенные фактические данные, достаточные для принятия решения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, хотя и различных по характеру.
По этому поводу в п. 2 ч. 1 ст. 7 Федерального Закона об ОРД в частности указывается, что основанием для проведения ОРМ являются ставшие известными органам, осуществляющим ОРД, сведения:
- о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;
- о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной; экономической или экологической безопасности Российской Федерации.
Таким образом, в России в современных условиях в качестве основания оперативной проверки могут рассматриваться:
• данные, оказавшиеся в распоряжении оперативного подразделения органа, осуществляющего ОРД, вероятно как официально поступившие в оперативно-розыскное ведомство, так и добытые в ходе оперативно-аналитического поиска;
• данные криминального свойства, однако, четко и ясно не указывающие на объект, объективную сторону, субъект, субъективную сторону противоправного деяния.
Общей чертой предварительной и последующей оперативной проверки является и возможность использования для того, чтобы удостовериться в правильности вышеуказанных сведений, комплекса (цикла) оперативно-розыскных мероприятий.
В Федеральном Законе об ОРД предусмотрен в ст. 6 перечень разнообразных оперативно-розыскных мероприятий. При этом возможность их осуществления увязывается не с анализируемыми этапами оперативно-розыскного процесса, а с определенными правовыми особенностями, касающимися:
а) порядка производства по уголовным делам;
б) характера преступления, по факту подготовки или совершения которого производится оперативная проверка;
в) процедурного аспекта ОРМ.
Так, осуществление оперативно-розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища допускается в Российской Федерации в ходе оперативной проверки информации о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, по которому обязательно производство предварительного следствия.
В свою очередь, в ходе оперативной проверки характер ряда противоправных деяний, по факту которых развивается оперативно-розыскной процесс, предопределяет возможность осуществления как ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан, так и ряда иных оперативно-розыскных действий.
Речь идет о сведениях, касающихся:
- событий или действий, создающих угрозу государственной, военной экономической или экономической безопасности Российской Федерации (допустимы ОРМ, ограничивающие конституционные права и свободы граждан);
- тяжких преступлений (возможно осуществление оперативного эксперимента).
Наряду с этим законодатель оговаривает допустимость проверочной закупки или контролируемой поставки предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот ограничен, оперативного эксперимента, оперативного внедрения такой процедурной особенностью, как наличие постановления об их осуществлении, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД. Что касается ОРМ, ограничивающих конституционные права и свободы граждан, то здесь помимо вышеуказанного постановления необходимо еще и соответствующее судебное решение.
Вышеуказанный подход к разрешению проблемы о возможности проведения различных оперативно-розыскных мероприятий без их дифференциации адекватно анализируемым модификациям оперативной проверки был характерен для ОРД оперативных подразделений органов внутренних дел СССР. Здесь считалось, что для предупреждения и раскрытия преступлений субъекты ОРД вправе:
Во-первых, применять определенные ОРМ: опрос, личный сыск, наблюдение, осмотр, исследование документов, получение образцов, эксперимент, использование помещений. Цензуру корреспонденции осужденных, оперативно-розыскные учеты.
Во-вторых, весь комплекс мер, предусмотренных Законом “ О милиции ”[См., Фролов В. Ю., Чечетин А. Е., Пенкин В. С., Митрофанов В. А. Проект Закона РСФСР " Об оперативно-розыскной деятельности органов внут-ренних дел "., Омск: ОВШМ МВД РСФСР, 1991, С.19.].
Сходство рассматриваемых видов оперативной проверки, предварительной и последующей, обусловившее их регламентацию в Федеральном оперативно-розыскном законе в обобщенном виде, и в том, что они призваны обеспечивать разрешение одних и тех же задач.
Общая черта предварительной и последующей оперативной проверки и в том, что внешняя форма их проведения может приобретать вид дел оперативного учета. Последние могут заводиться при наличии оснований, предусмотренных п. 1 - 6 части первой ст. 7 Федерального закона об ОРД, в целях собирания, систематизации проверки и оценки результатов ОРД, а также принятия на их основе соответствующих решений органами, осуществляющими ОРД. Факт заведения дела оперативного учета не является основанием для ограничения конституционных прав и свобод личности, а также законных интересов человека и гражданина (ч. II, III ст. 10 Федерального закона об ОРД).
Обязательным правилом для оперативно-розыскного производства, касающегося как предварительной оперативной проверки, так и оперативной разработки, является оформление факта начала работы в рамках соответствующей стадии и ее результатов соответствующими оперативно-служебными документами, сосредоточиваемыми в вышеуказанных досье. Особенность этого оперативно-процессуального аспекта в том, что, например, полное расследование, разведывательное расследование (США), оперативная разработка (Латвия) всегда должны быть начаты только на основании решения, принятого компетентным должностным лицом, которое санкционируется соответствующим руководителем.