Тема 8. Криминалистическое документоведение.
1. Понятие криминалистического документоведения. Документы как носители криминалистически значимой информации.
Документоведение - одна из важнейших отраслей криминалистики. Она образовалась в связи с необходимостью удовлетворения потребностей практики в криминалистических рекомендациях средствах и методах, по поиску, изъятию, осмотру и исследованию различных документов, вовлечённых в сферу уголовного судопроизводства.
В рамках рассматриваемой отрасли решается определённый круг задач.
В частности: устанавливаются признаки и свойства исполнителя (автора) документа; определяется природа, качественный состав, групповая принадлежность, место, время изготовления материалов документа; устанавливаются средства, условия и способы изготовления, подделки документа или его отдельных реквизитов и т.д.
Особое значение имеют задачи идентификационного характера. К ним относятся: отождествление автора и исполнителя документа по письменной речи и почерку, пишущей машины – по машинописному тексту и т.д.
Реализация названных задач осуществляется при криминалистическом исследовании документов.
Различают два вида криминалистического исследования документов.
- Криминалистическое исследование письма.
- Технико-криминалистическое исследование документов.
Посредством криминалистического исследования письма устанавливается автор и исполнитель рукописи, их социально-демографические (пол, возраст, профессиональная принадлежность) и психофизиологические (состояние алкогольного опьянения, физической усталости и др.) характеристики и состояния, устанавливается факт намеренного изменения почерка, лица, выполнившего данную подпись и т.д.
Технико-криминалистическое исследование документов позволяет установить способ изготовления документа и использованных для этого средств; установить факт изменения первоначального содержания документа, последовательность выполнения частей документа, содержание документа; идентификация и дифференциация материалов документа. Помимо вышеперечисленного решаются также различные задачи при: исследовании машинописных текстов, документов, изготовленных полиграфическим способом, оттисков печатей и штампов, подписей, разорванных и сожженных документов, денег и ценных бумаг.
Ключевым моментом в криминалистическом документоведении является понятие документа. В юридическом значении этого слова (от латинского - способ доказательства) – документ означает составленный в порядке, предусмотренном законом акт, удостоверяющий юридический факт (например, вступление в брак), или подтверждающий право на это, либо (например, завещание), либо, освобождающий от обязанностей (например, больничный лист).
Документы могут быть: рукописные (тексты, цифровые записи, рисунки, чертежи, схемы, и т.д.); машинописные; выполненные на бланках типографским способом; фотографические; кинодокументальные; фоноскопические; видеозапись; компьютерные распечатки; массивы компьютеров.
Письменные документы можно подразделить на официальные и частные (или неофициальные). Первые исходят от юридических лиц, вторые - от граждан.
Официальные документы, выдаваемые учреждениями, предприятиями выполняются в определенной форме и имеют соответствующие реквизиты, т.е. обязательные данные, которые в соответствии с установленными требованиями должны содержаться в документе (бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков печати, штампов, фотокарточки, подписи должностных лиц и т.д.).
Официальные документы имеют строго установленную форму. Частные, в отличие от официальных, составляются в произвольной форме, но в них также указываются фамилия, имя, отчество заявителя, его адрес, наименование учреждения и лица, которому направлен документ. В документе должна присутствовать подпись составителя. Не являются исключением документы, без указания источника происхождения (анонимные документы).
Документы, содержащие определенные сведения, могут быть подлинными и поддельными.
В свою очередь подлинные документы подразделяются на действительные и недействительные. Несоблюдение требований, предъявляемых к официальным документам, может стать основанием признания их недействительными.
Поддельным (или его ещё называют подложным), выступает тот документ, который не может иметь юридической силы. Различают два вида подлога: интеллектуальный (документ составлен в соответствии с определенной формой, имеются все реквизиты, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности) и материальный.
При материальном подлоге меняется содержание подлинного документа путем внесения в него различных изменений (подчистка, травление, смывание и т.д.).
Особым видом документов являются документы – вещественные доказательства.
В соответствии со ст. 81 УПК РФ документы выступают в качестве вещественных доказательств только в том случае, если они служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступления или были объектами преступных действий.
В связи с тем, что документы – вещественные доказательства несут непосредственно на себе информацию о происшедшем преступном событии либо информацию о личности преступника важно, при работе с ними, строго соблюдать криминалистические правила обращения. В целом эти правила сводятся к следующим моментам:
1) документы рекомендуется брать пинцетом или в перчатках, так как на документах могут быть следы рук;
2) нельзя делать на документе пометок, подчисток, подчеркивания, поправок, ставить оттиски печатей и штампов;
3) нельзя делать на документе новых перегибов, так как по ним можно установить время выполнения документа (до перегиба или после);
4) нельзя подшивать документы непосредственно к делу, скреплять скрепками, наклеивать на какую-либо подложку;
5) документы следует хранить в пакетах или конвертах, по возможности в развернутом виде;
6) при пересылке по почте документ помещается в конверт соответствующего формата только тогда, когда адрес на конверте уже написан, при этом запрещается прошивать конверт, если конверт опечатывается сургучными или какими-то иными оттисками, то перед опечатыванием в конверт сверху документа помещается лист картона, соответствующего формата;
7) ветхие документы помещаются между чистыми стеклами или целлулоидными пленками, которые затем окантовываются по краям;
8) влажные документы высушивают в естественных условиях;
9) клочки разорванных документов складывают по линиям разрыва и помещают между чистыми стеклами или листами целлулоида с последующей окантовкой; запрещается наклеивать разорванные документы, на какую либо подложку;
10) при обнаружении горящих, документов в первую очередь необходимо принять меры к их сохранению, путем прекращения поступления к ним кислорода, после того как горение прекратится, обгоревшие части документов осторожно перемещают на какой-либо плоский предмет (кусок картона, фанеры и т.п.), все это помещают в коробку с ватой и упаковывают так, чтобы при транспортировке документы не перемещались в коробке;
11) железные ящики, несгораемые шкафы и сейфы, обнаруженные на месте пожара, нельзя вскрывать до их полного охлаждения, так как имеющиеся в них документы могут воспламениться в случае поступления к ним кислорода;
12) следует оберегать документы от прямых солнечных лучей высокой температуры и повышенной влажности.
Документы – вещественные доказательства должны быть внимательно осмотрены следователем.
В ходе следственного осмотра документов решаются следующие задачи: уяснение характера и назначения документа; изучение внешнего вида и состояния документа; изучение содержания документа и его реквизитов; изучение материалов документа; обнаружение, по возможности, в документе следов подделки и тайнописи.
При осмотре следователь может использовать следующие технико-криминалистические приемы: а) осмотр в косопадающем свете; б) осмотр на просвет; в) осмотр с помощью оптических средств; г) осмотр с помощью светофильтров; д) осмотр в ультрафиолетовых лучах с помощью ультрафиолетовой лампы (УФЛ) или инфракрасных с помощью электронно-оптического преобразователя (ЭОП).
О результатах осмотра документа составляется протокол, куда необходимо занести следующее: полное наименование или вид документа; номер, серию, когда, кому и на какой срок выдан документ; наличие в документе подписи, оттисков печатей и штампов; содержание документа; характер материалов, использованных при изготовлении документа; способ исполнения текста; наличие повреждений, помарок, пометок, и т.п.; наличие признаков подделки; технические средства, применявшиеся при осмотре.
Вместе с тем в протоколе не должно быть информации содержащей предположений и выводов. Нельзя записывать в протокол, что имеет место, к примеру, дописка, переклейка фотографии и т.д.
Важно отразить, где конкретно и какие признаки указывают на то, что в документ вносились какие-либо изменения.
2. Криминалистическое исследование письма.
Письмо- это средства запечатления мысли человека с помощью языка и специально созданной системы условных обозначений (письменности). Основное назначение письма состоит в фиксации мысли.
Можно говорить о том, что письмо каждого человека формируется с учетом двух взаимосвязанных между собой навыков: интеллектуального и двигательного. Интеллектуальный навык – или по-другому - письменная речь – характеризует смысловую сторону письма, двигательный навык или почерк – отражает на бумаге систему движений при выполнении письменных знаков.
При исследовании письма анализируются все характеристики рукописи (письменная речь и почерк). Причем, по письменной речи (смысловой, содержательной стороне письма) идентифицируется автор рукописи, а по почерку – его исполнитель.
Рассматривая вопрос о почерке, необходимо исходить из учения И.П. Павлова о динамическом стереотипе, развитом в дальнейшем Н.А. Бернштейном, П.К. Анохиным и др. отечественными учеными. Что же такое динамический стереотип, играющий главную роль в умении писать?
Динамический стереотип - это определенная система условно – рефлекторных связей, обеспечивающих поиск оптимального режима движений, которые возникают в результате неоднократного повторения движения в сходных условиях.
Когда человек начинает учиться писать, тогда еще нельзя говорить о наличии в его двигательных действиях стереотипа. Однако, познав все письменные знаки и научившись складывать из них слова, человек начинает учиться фиксировать свои мысли с помощью букв. В начале это происходит медленно, пишущий обдумывает выполнение каждого письменного знака в соответствии с нормами прописи. Со временем темп письма убыстряется. Человек вырабатывает умение в написании всех письменных знаков, запоминает, как необходимо выполнять тот или иной письменный знак. Когда вырабатывается навык письма тогда и формируется динамический стереотип, который автоматически заменяет процесс осмысления написания каждого письменного знака.
Таким образом, мы видим, что почерк каждого человека формируется постепенно. В результате многократного повторения письма приобретаются определенные навыки в координации движений руки. Координация движений – это преодоление избыточных степеней свободы движущейся руки и превращение ее в управляемую систему, или другими словами, координация – есть организация управляемости двигательного аппарата.
Навыки письма обуславливаются выработкой в коре головного мозга определенных условных рефлексов, т.е. таких первых реакциях на внутренние и внешние раздражители, которые приобретаются в индивидуальном опыте человека, эти условные рефлексы систематически поддерживаются упражнениями, тренировкой. Почерк обладает двумя очень существенными для идентификации исполнителя свойствами: индивидуальностью и относительной устойчивостью.
Относительная устойчивость почерка определяется его неизменяемостью в течение довольно продолжительных периодов жизни человека. Устойчивость определяется динамическим стереотипом.
На почерк могут оказывать влияние назначение документа, установка пишущего на письмо, условия письма, материалы письма, психофизиологическое состояние исполнителя рукописи. В зависимости от перечисленных фактов в различных рукописях одного и того же лица почерк, внешне, будет в какой – то мере различаться, но в своей основе он будет неизменен.
Признаки письменной речи. Параллельно с письменно – двигательным навыком, у человека постепенно вырабатываются навыки логично, содержательно, грамотно выражать и излагать свои мысли.
Идентификационные признаки письменной речи отражают культуру человека и выражают смысловую сторону письма.
Признаки письменной речи делятся на общие и частные.
Наиболее общим и основным признаком письменной речи является уровень владения письменной речью. Он бывает высоким, средним и низким. При высоком уровне в тексте присутствует логическая последовательность изложения, большой словарный запас, высокий уровень грамотности. При среднем уровне – не просматривается четкая последовательность изложения мыслей автора, наблюдается средний словарный запас, средний уровень грамотности. При низком уровне – отсутствует последовательность изложения, словарный запас скудный, преобладают частые повторы, уровень грамотности – низкий.
Показателем уровня владения письменной речью является степень развития трех навыков: грамматического, лексического и стилистического.
Грамматический навык. Степень его развития зависит от степени овладения автором грамматических норм языка.
Грамматический навык включает в себя орфографические, синтаксические и пунктуационные признаки.
К орфографическим признакам письменной речи относятся правильность написания соответствующих письменных знаков, написание слов в соответствии с правилами, нормами языка.
Синтаксические признаки письменной речи – это характер построения предложений.
Пунктуационные признаки письменной речи – это устойчивые расстановки знаков препинания.
Уровень владения человеком грамматическим навыком может быть высоким, средним и низким.
При высоком уровне развития грамматического навыка в рукописи отмечается:
- отсутствие ошибок; одна – две негрубые орфографические или пунктуационные ошибки;
При среднем уровне отмечается:
- не более четырех грубых орфографических или пунктуационных ошибок;
- трех – пяти орфографических или пунктуационных ошибок;
- трех – пяти синтаксических ошибок.
При низком уровне отмечается:
- более шести орфографических или пунктуационных ошибок;
- шести и более синтаксических ошибок.
Лексический навык. Лексический навык характеризуется совокупностью языковых средств, позволяющих автору выразить свои мысли.
Лексика рассматривается как величина объема словарного запаса человека и соответственно может быть богатой и бедной. На бедность лексики указывает такой признак, как неоправданное повторение одних и тех же слов и выражений. Богатая лексика характеризуется свободным использованием автором лексических синонимов, фразеологизмов, афоризмов и т.д.
При определении степени лексического навыка, учитывают особенности лексики автора документа. К этим особенностям относится употребление определенных слов: диалектизмы (слова местного диалекта); профессионализмы (слова которыми пользуются люди определенных специальностей и профессий); архаизмы (устаревшие слова); арготизмы (жаргонная речь людей определенных социальных групп, включающая специфические слова и выражения); вульгаризмы (слова просторечной лексики); неологизмы (новые слова, не вошедшие в активный запас слов языка); варваризмы (слова заимствованные из других языков); слова – «паразиты»
Стилистический навык. Стилистический навык означает, каким стилем языка пользуется автор документа, что определяется характером документа и целями пишущего. В русском языке выделяют следующие стили: официально-деловой; научный; производственно-технический; публицистический; разговорный.
Человек берет на вооружение только ту часть и разновидность стиля национального языка, которая в наибольшей степени отвечает его индивидуальности, психофизиологическим особенностям, общественной и личной жизни.
Индивидуальный стиль - это присущая конкретному человеку совокупность признаков письменной речи, отражающая навыки использования определенных языковых средств.
Можно выделить следующие признаки, характеризующие индивидуальный стиль.
- Архитектоника – общее построение письменной речи в рукописи, т.е. логическая последовательность взаимосвязь между частями рукописи (вводная часть, основная часть, вывод).
Навыки архитектоники проявляются, прежде всего, в умении последовательно и взаимосвязано излагать свои мысли.
- Наличие или отсутствие абзацев характеризует смысловую сторону письма. Определяется количество абзацев в рукописи, количество предложений в абзаце (размер абзацев), способ выделения абзацев.
- Длина предложений. Предложения по длине определяются количеством слов: малые – до шести, средние от шести до тридцати, большие – свыше тридцати слов.
- Преобладающий тип предложений. Предложения по типу бывают: с упрощенной конструкцией; с простой конструкцией (простые повествовательные); со сложной конструкцией (сложноподчиненные, сложносочиненные); с усложненной конструкцией (сложные с вводными словами, причастными и деепричастными оборотами).
- Наличие символов способы сокращений, исправлений.
Символы – условные графические знаки, служащие для обозначения отдельных слов и словосочетаний.
Сокращения бывают следующими: аббревиатуры, слоговые, усеченные слова, авторские.
Исправления бывают по буквам, выше, ниже букв и т.д.
- Способы акцентирования (выделения) важных моментов в рукописи: подчеркивание; выделение специальным шрифтом; использование вопросительных, восклицательных знаков, многоточий, скобок и т.д.; изменение наклона, размера букв в отдельном слове, фразе.
Частные признаки письменной речи проявляются в:
1) устойчиво повторяющихся грамматических и лексических ошибках;
2) авторской лексике (использование специальных слов в рукописи);
3) навыках в использовании символов, сокращений, вставок и т.п.;
4) навыках акцентирования (подчеркивания, изменениях наклона, нажима и т.д.)
Признаки письменной речи позволяют установить автора рукописи только при наличии большого объема исследуемого материала, т.е. текст должен содержать не менее 500 слов. Признаки письменной речи при идентификации исполнителя рукописи имеют вспомогательное значение и могут использоваться для вывода лишь в случае, когда они не противоречат результатам почерковедческого исследования.
Исследование признаков письменной речи позволяет решать задачи как идентификационного (установление автора текста) так и не идентификационного характера (определение групповой принадлежности автора, родного языка автора документа, места формирования языковых навыков, факта намеренного искажения письменной речи, факта принадлежности текста к тому или иному стилю речи).
Общие признаки почерка. Признаки почерка подразделяются на общие и частные:
Общие признаки характеризуют почерк в целом, как систему движений пишущего, безотносительно к какому – либо конкретному знаку. Эти признаки имеют групповое значение и позволяют в своей совокупности выделить однородные группы почерков из всего массива изучаемых рукописей, сузив тем самым круг разыскиваемых лиц.
В зависимости от того, какие особенности движений отражают те или иные общие признаки почерка, они делятся на три большие группы.
1. Признаки, характеризующие преобладающую пространственную ориентацию (размещение) движений. Сюда входят: размещение заголовков, обращений, дат, подписей, резолюций; наличие или отсутствие полей, их размер и форма; наличие или отсутствие красной строки, ее размер; величина интервалов между словами и строками; положение линии письма относительно линии линовки; положение строк относительно среза листа бумаги; размещение знаков препинания; размещение движений при выполнении знаков переноса.
2. Признаки, характеризующие степень и характер сформированности письменно - двигательного навыка:
А. Выработаность почерка – способность пишущего пользоваться обще принятой системой скорописи.
Б. Степень сложности движений или строение почерка.
Выработанность почерка. О ее степени свидетельствует темп письма и координация движений.
В зависимости от уровня владения письменно - двигательным навыком различают почерк: высоковыработанный, средневыработанный и мало - выработанный.
Высоковыработанный почерк характеризуется автоматизмом движений, быстрым темпом, высокой координацией движений.
Средневыработанный почерк характеризуется недостаточной координацией и некоторой замедленностью движений.
Маловыработанный почерк характеризуется медленным темпом, низкой координацией и отрывистостью движений.
Степень сложности движений при письме. По сложности движений, или, что то же самое по строению, почерки делят на простые, упрощенные и усложненные.
К простым почеркам относятся такие, у которых система движений соответствует системе движении при выполнении стандартных прописей.
В упрощенных почерках система движений значительно проще. В них абсолютное большинство письменных знаков выполняют упрощенными движениями (т.е. может отсутствовать тот или иной элемент соответствующей буквы).
Усложненные почерки отличаются большим, по сравнению с прописями, количеством движений. Абсолютное большинство букв выполнено усложненными движениями.
- Общие признаки почерка, отражающие структуру движений по их траектории:
А. Преобладающая форма движений – один из общих признаков, характеризующих почерк в целом. В русской скорописи преобладающая форма движений при выполнении и соединении письменных знаков и их элементов – прямолинейно – дуговая;
Б. Преобладающее направление движений – рассматривается относительно дугообразных элементов. В зависимости от направления дугообразных движений почерки разделяются на лево окружные (движения против часовой стрелки) и право окружные (движения по часовой стрелке). В соответствии с прописями большинство дугообразных элементов выполняются лево окружными движениями.
В. Преобладающая протяженность движений по вертикали (размер почерка) – характеризуется высотой строчных букв по вертикали. Большой размер почерка, письменные знаки имеют высоту 5 мм и более; средний – от 2 мм до 5мм, малый – не более 2мм.
Г. Преобладающая протяженность движений по горизонтали – характеризуется разгоном почерка и расстановкой букв.
- разгон почерка определяется отношением ширины письменных знаков к их высоте. По разгону почерки подразделяются на сжатые (ширина букв меньше ½ их высоты), средние (ширина букв равна ½ от их высоты), и размашистые (ширина букв больше их высоты).
- Расстановка букв определяется отношением ширины интервалов между буквами к их высоте.
- Расстановка бывает широкая, средняя, узкая, неустойчивая;
Д. Связность (непрерывность) движений – характеризуется количеством букв, выполненных слитно. Почерки бывают высокосвязные (5 и более букв выполнено слитно), среднесвязные (слитно выполнено от 3 до 5 букв), отрывистые (слитно выполнено не более 2 букв);
Е. Наклон. Почерки бывают правонаклонные, вертикальные, реже левонаклонные;
Ж. Нажим почерка. Этот признак характеризует степень прилагаемых усилий на пишущий прибор при письме. Степень нажима может быть сильной, средней и слабой. В настоящее время использование при идентификации признака «нажим» несколько затруднено, т.к. в большинстве случаев при письме используются шариковые ручки, ширина штриха которых не может быть больше определенной величины. Зато они оставляют на листе бумаги след той, или иной глубины, что используется при идентификации личности.
Наиболее устойчивыми к умышленным и естественным изменениям являются топографические признаки почерка. Поэтому их значение при идентификации очень велико.
Частные признаки почерка. Анализ частных признаков почерка позволяет выявить особенности движений при написании и соединении отдельных букв и их элементов. В совокупности с общими признаками почерка эксперт делает вывод о наличии или отсутствии тождества.
К частным признакам почерка относятся следующие признаки:
1) форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов;
2) направление движении при выполнении и соединении букв и их элементов;
3) протяженность движений при выполнении букв и их элементов;
4) вид соединения движения при выполнении букв и их элементов;
5) количество движений при выполнении и соединении букв и их элементов;
6) последовательность движений при выполнении элементов в буквах;
7) относительное размещение движений при выполнении букв и их элементов;
8) сложность движений при выполнении букв (строение букв).
Рассмотрим теперь каждый признак в отдельности.
- Форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов – один из показателей структурной характеристики движений; форма может быть прямолинейной, угловатая, овальная, извилистая, петлевая.
- Направление движений при выполнении и соединении букв и их элементов – характеризуются как для буквы в целом, так и для ее элементов и частей элементов. Может быть право окружное, лево окружное, сверху вниз, снизу вверх, слева направо, справа налево.
- Протяженность движении при выполнении букв и их элементов – учитывается в случае, если наблюдается резкое несоответствие размеров букв или их элементов размерам букв и их элементов по нормам прописи. Протяженность может быть увеличенная или уменьшенная.
- Вид соединений движений при выполнении букв и их элементов – бывает слитный и раздельный.
- Количество движений при выполнении и соединении букв и их элементов может быть увеличенное либо уменьшенное.
- Последовательность движений при выполнении элементов в буквах – показывает степень соответствия буквы нормам прописи по последовательности выполнения элементов.
- Относительное размещение движений при выполнении букв и их элементов – показатель пространственной ориентации движений; признак характеризует размещение точек начала и окончания, соединения и пересечения движении, а также размещение движении по вертикали и горизонтали.
- Сложность движений при выполнении букв (строение букв) – один из показателей степени и характера сформированности письменно - двигательного навыка и выражает степень соответствия строения буквы нормам прописи.
Каждый из частных признаков почерка только тогда становится характерным для почерка конкретного человека, когда он не только выполнен с относительным отклонением от прописей, но и устойчив на протяжении всей рукописи в данном элементе или букве.
Следственная практика знает следующие способы умышленного изменения почерка:
1) скорописная маскировка почерка;
2) выполнение рукописи с подражанием буквам «печатной» формы или стилизованное письмо;
3) перемена привычной пишущей руки (обычно это леворучное письмо);
4) подражание почерку другого лица;
5) изменение способа держания пишущего прибора.
Криминалистическое исследование рукописных документов позволяет установить:
а) не выполнен ли текст такого-то документа лицом, образцы почерка которого представлены на исследование;
б) выполнена ли определенная часть текста таким – то лицом;
в) выполнена ли подпись от имени определенного лица на документе самим этим лицом, и если нет, то не выполнена ли она таким-то лицом;
г) не выполнен ли текст намеренно измененным почерком;
д) не выполнен ли текст в необычных условиях или определённом функциональном или психофизиологическом состоянии;
е) каков пол исполнителя рукописи - женский или мужской;
ж) каков примерный возраст исполнителя рукописи
3. Использование следователем рукописей для розыска их исполнителя и профилактики преступлений.
Следственной практике известны случаи раскрытия различных преступлений, с помощью обнаруженных рукописных документов. Как правило, при раскрытии так называемых неочевидных преступлении, при наличии рукописных документов, работу по установлению преступника строят следующим образом:
а) устанавливают исполнителя;
б) устанавливают причастность исполнителя рукописи, к совершенному преступлению.
Использование рукописей в этих целях происходит в двух формах:
1) процессуальной; 2) не процессуальной.
Процессуальная форма включает в себя использование рукописей в процессе дознания или предварительного следствия, когда сам факт использования рукописи закрепляется процессуальным документом. Например, следователь производит осмотр документов, назначает экспертизу, и т.д. При проведении этих действий составляется соответствующий протокол.
Не процессуальная форма заключается в использовании признаков почерка и письменной речи для обнаружения сходных почерков. Эти мероприятия следователь поручает оперативным работникам милиции. Обнаружив такие рукописи, работники милиции или сообщают об этом следователю, или фотографируют их, или устанавливают данные об их исполнителе и затем докладывают об этом следователю. В дальнейшем следователь в установленном порядке изымает эти документы.
Рукописи, с целью установления их исполнителя, могут использоваться при расследовании любых видов преступлений. В большинстве случаев рукописи обнаруживаются при производстве осмотров мест происшествий, обысков, выемок. При осмотре трупа рукописи могут быть обнаружены рядом с ним, в его одежде, у его знакомых или родственников и т.д. Эти рукописи могут быть написаны как самим погибшим, так и убийцей, инсценировавшим самоубийство.
Рукописи, проливающие свет на механизм совершенного преступления, могут быть обнаружены следователем, среди личной переписки подозреваемого. Для этого уголовно-процессуальный закон, ст.185 УПК РФ, разрешает следователю налагать арест на почтово-телеграфные отправления лиц, подозреваемых в совершении преступления.
Рукописи, свидетельствующие об убийстве, самоубийстве, доведении до самоубийства, могут быть обнаружены в личной переписке покойного с другими лицами.
При совершении хищений государственного или общественного имущества материально-ответственными лицами, рукописи могут быть обнаружены при осмотре деловой документации учреждения (привести пример).
При обыске на рабочем месте или в квартире подозреваемого, рукописи могут быть обнаружены в виде долговых писем, расписок и т.д.
При аресте почтово-телеграфной корреспонденции, рукописи могут быть обнаружены, но следует учитывать, что они могут быть «обронены» подозреваемым лицом специально, для того чтобы ввести следствие в заблуждение.
Бывают случаи, когда преступники действительно теряют документы на месте преступления.
Нередко преступники, укрывая совершенное преступление, пишут друг другу письма и отправляют их по почте. Например, после совершения преступления соучастники разъехались в разные по отдалённости местности. После того, как один из соучастников был выявлен и допрошен, но под стражу не был взят, он стал сообщать своим друзьям, что его уже вызывали на допрос, но он не дал правдивых показаний, и советовал друзьям, чтобы и они вели себя также. Иногда преступники посылают друг другу шифрованные письма. Иногда преступники, пытаясь подавить волю потерпевшего, пишут ему письма угрожающего характера.
Рассматривая практику использования таких рукописей, можно придти к выводу, что они используются следствием в следующих целях:
1) для установления акта и механизма преступления;
2) для установления участников преступления;
3) для установления роли каждого участника преступления;
4) для установления размера причинённого ущерба;
5) для установления иных обстоятельств, направленных на установление объективной истины по организации, подготовке, совершении и сокрытии преступления;
6) для установления способов сокрытия преступления.
Одной из форм деятельности следственных учреждений является профилактическая работа по предупреждению преступлений.
Рекомендации профилактического характера можно классифицировать по трём основаниям:
1) установление причин и условий, способствовавших совершению преступлений;
2) вид организаций и предприятий, в деятельности которых имели место преступления;
3) виды мероприятий профилактического характера.
По обстоятельствах, способствующих совершению либо сокрытию преступлений, все профилактические мероприятия можно подразделить на:
1) рекомендации, данные в связи с несовершенством бланков и документов;
2) рекомендации, связанные с нарушением правил изготовления бланков документов;
3) рекомендации, вызванные неправильным заполнением (исполнением) документов - наличием в документах, не оговоренных исполнителей, выполнение подписей от имени многих получателей денег одним лицом, отсутствие в документах подписей должностных лиц либо выполнение их неразборчиво. Рекомендации, относящиеся к качеству изготовления документов, бланков документов, контролю за их заполнением и т.д. Использование рукописей при расследовании таких преступлений как хищению государственного, общественного имущества или же личного имущества граждан путём мошенничества, всегда может служить большим подспорьем для планирования профилактической работы следователя.
Рукописи, являющиеся вещественными доказательствами по таким преступлениям как доведение до самоубийства, причинение телесных повреждений, разбой, грабёж, и т.д., довольно часто раскрывают перед следователем весь механизм совершенного деяния, что также служит основанием для планирования профилактической работы.
4.Подготовка материалов для судебной - почерковедческой экспертизы.
Успех криминалистической экспертизы рукописей всегда будет зависеть от того, насколько тщательно она подготовлена.
При подготовке экспертизы, требуется собрать все необходимые для эксперта материалы и сведения об объектах исследования.
Для правильной оценки признаков письма эксперт должен иметь следующие сведения о предполагаемом исполнителе рукописи: возраст, образование, какими языками владеет, и какой письменностью, пишет ли левой рукой, не страдает ли какими-либо нервными заболеваниями или болезнями рук, глаз и т.д.
В том числе эксперту необходимо сообщить сведения (если они имеются) о необычном выполнении исследуемого документа или образцов почерка, например: по показаниям потерпевшего исследуемая записка была выполнена неизвестным ему гражданином, карандашом на стекле окна, при плохом освещении.
Помимо этого, для установления исполнителя документа, эксперту необходимо предоставить образцы письма предполагаемых исполнителей.
В криминалистике принято деление образцов на:
1. Свободные.
2. Экспериментальные.
3. Условно-свободные.
Свободными образцами принято называть рукописи, выполненные до возбуждения уголовного дела. Основным свойством свободных образцов является то, что, они выполнены привычным для исполнителя почерком, «свободным» от каких - либо искажений, с целью осложнения идентификации.
В качестве свободных образцов можно использовать заявление о приёме на работу, автобиографию и т.д.
Экспериментальными образцами почерка принято называть рукописи заранее определённого содержания, выполненные по предложению следователя предполагаемым исполнителем специально для предстоящей экспертизы.
Условно - свободные образцы почерка - это рукописи, выполненные во время расследования, но не специально для экспертизы (например, письменное объяснение ревизору об акте выявленной недостачи в магазине).
К образцам почерка предъявляются следующие основные требования:
1) достоверность (несомненность) происхождения документа;
2) соответствие образцов исследуемому документу;
3) достаточность образцов в количественном отношении.
Под достоверностью понимается то, что, документ исполнен проверяемым лицом, а не кем - либо другим.
Под соответствием понимается близкое по времени, форме и содержанию, на том же языке, однотипной бумаге и аналогичными орудиями написание рукописи.
Под достаточностью понимают количество образцов 2-3 страницы рукописи или 10 - 15 образцов подписей.
В литературе по криминалистике имеется и такое деление: достоверность, сопоставимость и полнота образцов. Это одно и то же.
Подбирая свободные образцы, нужно исходить из того, по возможности, чтобы они были выполнены в разных условиях. Например, конспект учебного занятия, выполненный в быстром темпе, и объяснительная выполненная с установкой на медленное и аккуратное письмо. Именно такой, подбор важен для исчерпывающего анализа почерка подозреваемого, для обнаружения всего комплекса признаков исследуемого почерка. Письмо отдельных лиц имеет вариации, которые проявляются лишь при определённых условиях выполнения рукописи. Например, написание рукописи «печатным» буквами, выполнение подписи в сокращённом варианте, что бывает при подписывании большого количества документов, и т.д. Вот почему образцы письма, при отборе их для экспертизы, должны отражать все варианты почерка предполагаемого исполнителя.
Важно, чтобы свободные образцы были выполнены примерно в одно и то же время с исследуемым документом. Причём желательно сравнивать, например, письмо с другими письмами; надписи на конвертах с другими надписями на конвертах; товарно-денежные документы, выполненные на бланках с документами, выполненными на таких же бланках и т.п.
Если исследуемый текст имеет небольшой объём, то свободные образцы необходимо подбирать, по возможности, в большем количестве. В этих образцах должны быть фразы или слова те же, что и в исследуемом тексте.
Следует подобрать несколько свободных образцов, выполненных тем же пишущим прибором, что и исследуемый документ, иначе отдельные признаки почерка нельзя будет сравнить.
Более сложную задачу представляет подбор свободных образцов подписей.
Подписи каждого человека варьируют в зависимости от условий их выполнения. Так, при подписывании важного документа требуется пользоваться специальными чернилами и простой перьевой ручкой; при подписывании чека на получение денег из банка необходимо строго придерживаться обычного варианта своей подписи, образец которой имеется у кассира; при подписывании документа не столь большой важности, подпись может быть сокращена.
Подобрав подписи, следователь обязан ещё подобрать и 2-3 рукописи подозреваемого, сопоставимые с подписью по времени.
На лицо, которое подозревается в подделке подписей, необходимо подбирать материалы по вышеуказанным правилам, но всегда следует иметь в виду следующее:
1.Очень важным в подписях, при их исследовании, является росчерк.
Признаки росчерка устойчивы, и лицо, подделывающее даже чужую подпись, часто завершает её своим привычным росчерком. Особенно это проявляется тогда, когда подделываются подписи вымышленных лиц, т.е. когда, подделывающий не имеет образца. Таким образом, среди свободных образцов подписей подозреваемого нужно отбирать такие, которые по способу выполнения росчерка наиболее приближаются к спорной подписи.
2. Среди экспериментальных образцов подписей, должны быть образцы личных подписей подозреваемого, т.е. выполненные им от своего имени, и подписей, выполненных им от имени того лица, чьи подписи подлежат исследованию. При этом подозреваемому предлагается «расписаться» так, как читается исследуемая подпись.
Готовясь к отбору экспериментальных образцов почерка, необходимо решить, у кого из подозреваемых, обвиняемых, свидетелей, потерпевших надлежит отобрать образцы. После чего выносится постановление о получении образцов почерка у конкретного лица.
Если следователь испытывает затруднения при отборе образцов, он имеет право в соответствии со ст. 202 УПК РФ пригласить специалиста. Участие специалиста в получении экспериментальных образцов может быть в процессуальной и не процессуальной формах.
Если специалист приглашается для оказания помощи непосредственно при получении образцов, то его фамилия вносится в протокол и такое участие называется процессуальным.
Когда же следователь приглашает специалиста для консультации по вопросам получения образцов, но в самом следственном действии он не участвует, то такое участие будет называться не процессуальным, и фамилия специалиста в протокол получения образцов не вносится.
При отборе экспериментальных образцов те условия выполнения рукописи, которые были при выполнении исследуемого текста, особенно важно воспроизвести. Сюда откосятся: написание «печатными» буквами, левой рукой, в неудобной позе, на необычном материале, необычным пишущим прибором, и т.д. Текст, по возможности, воспроизводится дословно. Если же по тактическим соображениям дословно текст воспроизводить нельзя, то составляется текст, содержащий те же слова, словосочетания, сочетания букв, что и исследуемый текст. Экспериментальные образцы получают путём диктовки, или самостоятельного выполнения проверяемых лицом - текста.
Тактика отбора экспериментальных образцов следующая: следователь приглашает проверяемое лицо, устанавливает его по документам, знакомит с вынесенным постановлением и предлагает выполнить определённый документ, например, написать объяснение или показания по делу.
Ни при каких обстоятельствах нельзя давать переписывать текст самого исследуемого текста, т. к. в этом случае пишущий может умышленно воспроизвести признаки почерка исследуемой рукописи или специально отклониться от привычного стереотипа письма.
При диктовке следователь подбирает привычный для пишущего темп письма. Если же следователь замечает, что пишущий делает попытки исказить признак письма, то необходимо увеличить объём образца, ускорить темп диктовки, а весь процесс получения образцов провести в несколько приёмов с перерывами во времени.
5. Технико-криминалистическое исследование документов.
Документы - вещественные доказательства могут быть поддельными полностью или частично. В них могут быть внесены изменения, искажающие их содержание. В связи с этим необходимо знать признаки подделки документов и способы их обнаружения. При решении вопроса о подлинности документов - последнее слово за экспертом «проводящим технико-криминалистическое исследование документов. Но следователь, проводя следственный осмотр документов «может сам определить те или иные признаки подделки». Это поможет правильно поставить вопросы эксперту и даст возможность быстрее раскрыть преступление.
Технике - криминалистическое исследование документов - это совокупность специальных способов их исследования.
Предметом его являются:
1) установление способа изготовления документа или использованных для этого технических средств;
2) установление факта изменения первоначального содержания документа;
3) установление последовательности выполнения частей документа;
4) исследование машинописных текстов;
5) исследование документов «изготовленных посредством полиграфии»;
6) исследование оттисков печатей и штампов;
7) техническая экспертиза подписей;
8) установление содержания текста документа;
9) исследование разорванных и сожжённых документов;
10) исследование денег и ценных бумаг;
11) идентификация и деференцация материалов документа;
12) исследование фотоснимков иногда эту экспертизу называют судебно-фотографической экспертизой фотодокументов.
В целях защиты документов от подделок в них, при их изготовлении, вводятся специальные защитные реквизиты. Это - установленная форма (бланк), водяные знаки, защитная сетка, оттиски печатей и т.п. Такие меры затрудняют подделку документа и облегчают её обнаружение.
Как правило, бланки документов подделываются рисовкой или способами, позаимствованными в полиграфии (изготовление клише из типографского шрифта, гравирование или способ цинкографии) для бланков, подделанных таким способом, характерно следующее:
- неравномерность строк, интервалов между строками и словами, наличие в словах букв, различных по размеру и форме, неравномерность окраски печатных знаков, иногда наличие грамматических ошибок;
- при подделке гравированием вручную наблюдается нестандартность шрифта, наличие изломов в овальных элементах знаков, изогнутость строк, невыдержанные интервалы, наличие зеркального положения букв, отклонения букв от вертикали.
Для цинкографического способа свойственно совпадение по содержанию и строению, но часто встречаются отклонения в буквах от нормальных размеров.
Необходимо признать, что подделка документов этими способами бывает весьма совершенной, и установить её можно только путём сравнения исследуемого документа с оригиналом. Сравнение проводят по материалу и размеру бланков, качеству бумаги, красителя, наличию и характеру водящих знаков, содержанию и размещению текста, и т.д.
Что касается текста документа, то преступники часто пытаются изменить его первоначальное содержание путём подчистки, травления, дописки, переклейки фотокарточек, вклейкой отдельных участков документа, заменой листов. При установлении последовательности выполнения частей документа, следователь может ставить на разрешение экспертом следующие вопросы при назначении экспертизы:
1) не дописаны ли определённые штрихи, знаки (буквы, цифры) им слова после того, как был выполнен текст документа;
2) что выполнено раньше - текст или подпись;
3) что выполнено раньше - текст или оттиск печати, пересекающийся со штрихами текста;
4) что выполнено раньше - оттиск печати или подпись;
5) какая из двух пересекающийся подписей выполнена первой;
6) написан ли текст (подпись, оттиск печати, штампа) до того, как на документе образовалась складка (линия сгиба) или после этого;
7) не выполнена ли определённая запись после склеивания частей документа.
Машинописные тексты довольно часто встречаются в следственной практике т.к., используя пишущую машинку, преступник, таким образом, скрывает свой почерк. Однако в машинописном тексте остаются признаки его письменной речи.
Задачами исследования машинописных текстов являются:
1) определение типа, марки, модели пишущей машинки, на которой был выполнен исследуемый документ;
2) идентификация пишущей машинки;
3) на одной или разных пишущих машинках напечатаны тексты данных документов (или части одного текста);
4) не допечатана ли какая-нибудь часть на той же пишущей машинке, но после того как документ был извлечён из нее;
5) напечатан ли данный текст в одном экземпляре или нескольких, в одну закладку, если в нескольких, то в каком количестве;
6) установление лица, напечатавшего тайнописный текст;
7) установление давности выполнения документа.
Тип, марка, модель пищащей машинки определяются по её техническим характеристикам, отображающимся в машинописном тексте. Эти характеристики:
А) шаг главного механизма - определяется расстоянием, на которое передвигается каретка при нажатии на одну из клавиш;
Б) интервал – расстояние, на которое перемещается лист бумаги в каретке при повороте на фиксированный угол;
В) размер литер, их форма и особенности - наличие или отсутствие отсечек и т.д.
Конкретные проявления характеристики для конкретной пишущей машинки отображаются в машинописном тексте, напечатанном с её использованием - есть общие признаки данной машинки.
К частным признакам относятся особенности, связанные с разнообразными дефектами литер рычагов, с заменой литер литерами иного размера или формы.
Повреждение литер отражается в их отпечатках на бумаге. Повреждение рычагов (погнутость) вызывает смещение отпечатков по горизонтали (нарушение интервалов между буквами) и по вертикали. По совокупности частных признаке можно идентифицировать пищащую машинку.
При изучении документа, который, по предположению следователя подделан (изготовлен) полиграфическим способом, перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы:
А) каковы вид и способ печати, примененные при изготовлении данного документа;
Б) не изготовлен ли данный документ с помощью данной печатной формы;
В) не изготовлены ли данные документы с помощью одной и той же печатной машинки.
Очень часто подделываются оттиски печатей и штампов. Печати бывают гербовые, с эмблемой, простые. В своём большинстве печати круглые, штампы - разнообразной формы. Исследуя оттиски печатей и штампов, следователь решает следующие вопросы: не является ли оттиск поддельным, каким способом он изготовлен, не данной, ли печатью выполнен оттиск на данном документе.
Приёмы, которыми пользуются преступники при подделке оттисков печатей и штампов: рисовка оттиска непосредственно на документе; выполнение оттиска поддельной печатью или штампом; перекопировка подлинного оттиска с другого документа; выполнение оттиска с помощью нарисованного клише.
При осмотре и установлении подлинности оттисков печатей и штампов, необходимо сравнивать их с оттисками подлинных печатей и штампов. Сравнивание выражается в измерении размеров печатей и штампов, изучении их формы, содержания и размещения текста и герба (эмблемы), изучении размера и формы букв, разделительных знаков. Оси букв в круглых печатях должны сходиться в центре круга печати.
Изучая подписи, необходимо знать, что преступники подделывают подписи должностных лиц или других граждан такими способами как: выполнение подписи по памяти, срисовывание с последующей обводкой, копирование на просвет, копирование через копировальную бумагу, передавливание с последующей обводкой, копирование с помощью промежуточного клише, с помощью фотопроекционного способа. Для всех способов, кроме последнего, характера замедленность движений, которая проявляется в извилистости штрихов, излома овалов, тупых окончаниях и подрисовках штрихов, в неоправданных остановках пишущего прибора и т.п.,
В следственной практике нередко встречаются документы, записи в которых случайно либо умышленно становятся слабо видимыми или вовсе невидимыми (естественное старение, хранение в ненадлежащих условиях). К ним также относятся документы с залитыми, зачёркнутыми записями, записями, закрытыми пятном какого-либо вещества, состоящими из бесцветных вдавленных штрихов, угасшими, выцветшими записями. Если в результате фотографирования записи окажутся слабо видимыми, их можно усилить контрастированием «обработкой негатива с помощью химических усилителей» и другими методами.
Тексты, залитые либо зачеркнутые красителем, можно прочитать, применяя следующие методы:
а) рассматривание и фотографирование документа на просвет, т.к. в местах расположения штрихи текста, образуются наслоения красителя, и плотность штрихов увеличивается;
б) фотографированием в отраженном свете с применением цветных светофильтров, осмотру и фотографирование в ультра фиолетовых лучах;
г) снятие части красителя пятна. неоднократным влажным копированием, в результате плотность пятна станет меньше и можно будет прочитать текст;
д) обесцвечиванием пятна парами химических реактивов;
е) про чтение текста в инфракрасных лучах, с помощью электронного оптического преобразователя;
ж) цветоразделительное фотографирование;
з) диффузно - копировальный метод.
Данные исследования в основном проводит эксперт в криминалистической лаборатории. При назначении экспертизы ставятся следующие вопросы:
- не содержатся ли в данном документе, какие - либо записи, выполненные невидимыми (симпатическими) чернилами;
- каково содержание текста (выцветшего, залитого тушью, чернилами, замазанного, удалённого травлением).
Бывают случаи в следственной практике, когда возникает необходимость установить содержание разорванных, сожжённых, залитых или замазанных документов. Рассмотрим по порядку эти случаи.
Восстановление разорванных документов заключается в составлении (монтаже) клочков документа в единое целое и последующем его прочтении.
Для этого, прежде всего, необходимо рассортировать клочки документа по цвету, качеству бумаги, по линовке, по наличию или отсутствию текста.
Складывание лучше всего начинать с самых маленьких клочков. Прежде всего, составляют «рамку» документа, определяя, таким образом, его границы и форму. Затем клочки складывают, совмещая их контуры с учётом содержания текста.
Составленный документ помещают между двумя стеклами или листами целлулоида, края которых окантовывают или склеивают, после чего с двух сторон фотографируют документ.
Возможность установления содержания сгоревших документов зависит не только от степени сгорания бумаги, а также от её качества, но и от качества красителя, которым был выполнен текст документа. Наиболее стойкими к высокой температуре являются типографская краска, краситель чёрной машинописной ленты, графитный карандаш, чёрная тушь. Малостойкие анилиновые красители, особенно фиолетовые чернила. Части бумаги, сгорая, скручиваются, обугливаются, но не распадаются, то есть их, возможно, расправить и таким образом прочитать текст. Если сгоревший документ поместить между двумя сухими чистыми стеклами и плавно нажать на верхнее стекло, то документ расправится. Прежде чем расправлять обуглившиеся документы, им надо предать некоторую эластичность осторожно увлажнить - 15-20% раствором глицерина или обычной водой. Раствор наносят пульверизатором и оставляют документ до испарения влаги.
Для выявления содержания документа его можно обработать флюоресценирующим раствором и затем сфотографировать в ультра фиолетовых лучах. В крайнем случае, его можно подвергнуть испепелению в муфельной печи. Общий фон посветлеет и штрихи, которыми был выполнен текст, станут более видимыми.