Крииналистическое документоведение

Криминалистика

Контрольные вопросы по предмету

0


Подпишитесь на бесплатную рассылку видео-курсов:

Текст видеолекции

Тема 8. Криминалистическое документоведение.

    1. Понятие криминалистического документоведения. Документы как носители криминалистически значимой информации.

Документоведение - одна из важнейших отраслей кримина­листики. Она образовалась в связи с необходимостью удовлетворения по­требностей практики в криминалистических рекомендациях средствах и методах, по поиску, изъятию, осмотру и исследованию различных доку­ментов, вовлечённых в сферу уголовного судопроизводства.

В рамках рассматриваемой отрасли решается определённый круг за­дач.

В частности: устанавливаются признаки и свойства исполнителя (ав­тора) документа; определяется природа, качественный состав, групповая принадлежность, место, время изготовления материалов документа; уста­навливаются средства, условия и способы изготовления, подделки доку­мента или его отдельных реквизитов и т.д.

Особое значение имеют задачи идентификационного характера. К ним относятся: отождествление автора и исполнителя документа по пись­менной речи и почерку, пишущей машины – по машинописному тексту и т.д.

Реализация названных задач осуществляется при криминалистиче­ском исследовании документов.

Различают два вида криминалистического исследования документов.

  1. Криминалистическое исследование письма.
  2. Технико-криминалистическое исследование документов.

Посредством криминалистического исследования письма устанавли­вается автор и исполнитель рукописи, их социально-демографические (пол, возраст, профессиональная принадлежность) и психофизиологиче­ские (состояние алкогольного опьянения, физической усталости и др.) ха­рактеристики и состояния, устанавливается факт намеренного изменения почерка, лица, выполнившего данную подпись и т.д.

Технико-криминалистическое исследование документов позволяет установить способ изготовления документа и использованных для этого средств; установить факт изменения первоначального содержания доку­мента, последовательность выполнения частей документа, содержание до­кумента; идентификация и дифференциация материалов документа. По­мимо вышеперечисленного решаются также различные задачи при: иссле­довании машинописных текстов, документов, изготовленных полиграфи­ческим способом, оттисков печатей и штампов, подписей, разорванных и сожженных документов, денег и ценных бумаг.

Ключевым моментом в криминалистическом документоведении яв­ляется понятие документа. В юридическом значении этого слова (от ла­тинского - способ доказательства) – документ означает составленный в по­рядке, предусмотренном законом акт, удостоверяющий юридический факт (например, вступление в брак), или подтверждающий право на это, либо (например, завещание), либо, освобождающий от обязанностей (например, больничный лист).

Документы могут быть: рукописные (тексты, цифровые записи, рисунки, чертежи, схемы, и т.д.); машинописные; выполненные на бланках типографским способом; фотографические; кинодокументальные; фоноскопические; видеозапись; компьютерные распечатки; массивы компьютеров.

Письменные документы можно подразделить на официальные и ча­стные (или неофициальные). Первые исходят от юридических лиц, вторые - от граждан.

Официальные документы, выдаваемые учреждениями, предпри­ятиями выполняются в определенной форме и имеют соответствующие ре­квизиты, т.е. обязательные данные, которые в соответствии с установлен­ными требованиями должны содержаться в документе (бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков печати, штампов, фотокарточки, подписи должностных лиц и т.д.).

 Официальные документы имеют строго установленную форму. Ча­стные, в отличие от официальных, составляются в произвольной форме, но в них также указываются фамилия, имя, отчество заявителя, его адрес, на­именование учреждения и лица, которому направлен документ. В доку­менте должна присутствовать подпись составителя. Не являются исключе­нием документы, без указания источника происхождения (анонимные до­кументы).

Документы, содержащие определенные сведения, могут быть под­линными и поддельными.

В свою очередь подлинные документы подразделяются на действи­тельные и недействительные. Несоблюдение требований, предъявляемых к официальным документам, может стать основанием признания их недей­ствительными.

Поддельным (или его ещё называют подложным), выступает тот до­кумент, который не может  иметь юридической силы. Различают два вида подлога: интеллектуальный (документ составлен в соответствии с опреде­ленной формой, имеются все реквизиты, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности) и материальный.

При материальном подлоге меняется содержание подлинного доку­мента путем внесения в него различных изменений (подчистка, травление, смывание и т.д.).

Особым видом документов являются документы – вещественные до­казательства.

В соответствии со ст. 81 УПК РФ документы выступают в качестве вещественных доказательств только в том случае, если они служили ору­диями преступления или сохранили на себе следы преступления или были объектами преступных действий.

В связи с тем, что документы – вещественные доказательства несут непосредственно на себе  информацию о происшедшем преступном собы­тии либо информацию о личности преступника важно, при работе с ними, строго соблюдать криминалистические правила обращения. В целом эти правила сводятся к следующим моментам:

1)  документы рекомендуется брать пинцетом или в перчатках, так как на документах могут быть следы рук;

2)  нельзя делать на документе пометок, подчисток, подчеркивания, по­правок, ставить оттиски печатей и штампов;

3)  нельзя делать на документе новых перегибов, так как по ним можно установить время выполнения документа (до перегиба или после);

4)  нельзя подшивать документы непосредственно к делу, скреплять скрепками, наклеивать на какую-либо подложку;

5)  документы следует хранить в пакетах или конвертах, по возможно­сти в развернутом виде;

6)  при пересылке по почте документ помещается в конверт соответст­вующего формата только тогда, когда адрес на конверте уже на­писан, при этом запрещается прошивать конверт, если конверт опечатыва­ется сургучными или какими-то иными оттисками, то перед опечатыва­нием в конверт сверху документа помещается лист картона, соответст­вующего формата;

7)  ветхие документы помещаются между чистыми стеклами или целлу­лоидными пленками, которые затем окантовываются по краям;

8)  влажные документы высушивают в естественных условиях;

9)  клочки разорванных документов складывают по линиям разрыва и помещают между чистыми стеклами или листами целлулоида с после­дующей окантовкой; запрещается наклеивать разорванные документы, на какую либо подложку;

10)            при обнаружении горящих, документов в первую очередь необходимо принять меры к их сохранению, путем прекращения поступле­ния к ним кислорода, после того как горение прекратится, обгоревшие части документов осторожно перемещают на какой-либо плоский предмет (кусок картона, фанеры и т.п.), все это помещают в коробку с ватой и упа­ковывают так, чтобы при транспортировке документы не перемещались в коробке;

11)            железные ящики, несгораемые шкафы и сейфы, обнаруженные на месте пожара, нельзя вскрывать до их полного охлаждения, так как имеющиеся в них документы могут воспламениться в случае поступления к ним кислорода;

12)            следует оберегать документы от прямых солнечных лучей высо­кой температуры и повышенной влажности.

Документы – вещественные доказательства должны быть внима­тельно осмотрены следователем.

В ходе следственного осмотра документов решаются следующие за­дачи: уяснение характера и назначения  документа; изучение внешнего вида  и состояния документа; изучение содержания документа и его реквизитов; изучение материалов документа; обнаружение, по возможности, в документе следов подделки и тай­нописи.

При осмотре следователь может использовать следующие технико-криминалистические приемы:  а) осмотр в косопадающем свете; б) осмотр на просвет; в) осмотр с помощью оптических средств; г) осмотр с помощью светофильтров; д) осмотр в ультрафиолетовых лучах с помощью ультрафиолетовой лампы (УФЛ) или инфракрасных с помощью электронно-оптического пре­образователя (ЭОП).

О результатах осмотра документа составляется протокол, куда необ­ходимо занести следующее: полное наименование или вид документа; но­мер, серию, когда, кому и на какой срок выдан документ; наличие в доку­менте подписи, оттисков печатей и штампов; содержание документа; ха­рактер материалов, использованных при изготовлении документа; способ исполнения текста; наличие повреждений, помарок, пометок, и т.п.; нали­чие признаков подделки; технические средства, применявшиеся при ос­мотре.

Вместе с тем в протоколе не должно быть информации содержащей предположений и выводов. Нельзя записывать в протокол, что имеет ме­сто, к примеру, дописка, переклейка фотографии и т.д.

Важно отразить,  где конкретно и какие признаки указывают на то, что в документ вносились какие-либо изменения.

 

2. Криминалистическое исследование письма.

Письмо- это средства запечатления мысли человека с помощью языка и специально созданной системы условных обозначений (письмен­ности). Основное назначение письма состоит в фиксации мысли.

Можно говорить о том, что письмо каждого человека формируется с учетом двух взаимосвязанных между собой навыков: интеллектуального и двигательного. Интеллектуальный навык – или по-другому - письменная речь – характеризует смысловую сторону письма, двигательный навык или почерк – отражает на бумаге систему движений при выполнении письмен­ных знаков.

При исследовании письма анализируются все характеристики руко­писи (письменная речь и почерк). Причем, по письменной речи (смысло­вой, содержательной стороне письма) идентифицируется автор рукописи, а по почерку – его исполнитель.

Рассматривая вопрос о почерке, необходимо исходить из учения И.П. Павлова о динамическом стереотипе, развитом в дальнейшем  Н.А. Берн­штейном, П.К. Анохиным и др. отечественными учеными. Что же такое динамический стереотип, играющий главную роль в умении писать?

Динамический стереотип -  это определенная система условно – реф­лекторных связей, обеспечивающих поиск оптимального режима движе­ний, которые возникают в результате неоднократного повторения движе­ния в сходных условиях.

Когда человек начинает учиться писать,  тогда еще нельзя говорить о наличии в его двигательных действиях стереотипа. Однако, познав все письменные знаки и научившись складывать из них слова, человек начи­нает учиться фиксировать свои мысли с помощью букв. В начале это про­исходит медленно, пишущий обдумывает выполнение каждого письмен­ного знака в  соответствии с нормами прописи. Со временем темп письма убыстряется. Человек вырабатывает умение в написании всех письменных знаков, запоминает, как необходимо выполнять тот или иной письменный знак. Когда вырабатывается навык письма тогда и формируется динамиче­ский стереотип, который автоматически заменяет процесс осмысления на­писания каждого письменного знака.

Таким образом, мы видим, что почерк каждого человека формиру­ется постепенно. В результате многократного повторения  письма приоб­ретаются определенные навыки в координации движений руки. Координа­ция движений – это преодоление избыточных степеней свободы движу­щейся руки и превращение ее в управляемую систему, или другими сло­вами, координация – есть организация управляемости двигательного аппа­рата.

Навыки письма обуславливаются выработкой в коре головного мозга определенных условных рефлексов, т.е. таких первых реакциях на внут­ренние и внешние раздражители, которые приобретаются в индивидуаль­ном опыте человека, эти условные рефлексы систематически поддержива­ются упражнениями, тренировкой. Почерк обладает двумя очень сущест­венными для идентификации исполнителя свойствами: индивидуально­стью и относительной устойчивостью.

Относительная устойчивость почерка определяется его неизменяе­мостью в течение довольно продолжительных периодов жизни человека. Устойчивость определяется динамическим стереотипом.

На почерк могут оказывать влияние назначение документа, уста­новка пишущего на письмо, условия письма, материалы письма, психофи­зиологическое состояние исполнителя рукописи. В зависимости от пере­численных фактов в различных рукописях одного и того же лица почерк, внешне, будет в какой – то мере различаться, но в своей основе он будет неизменен.

Признаки письменной речи. Параллельно с письменно – двигательным навыком,  у человека  по­степенно вырабатываются навыки логично, содержательно, грамотно вы­ражать и излагать свои мысли.

Идентификационные признаки письменной речи отражают культуру человека и выражают смысловую сторону письма.

Признаки письменной речи  делятся на общие и частные.

Наиболее общим и основным признаком письменной речи является уровень владения письменной речью. Он бывает высоким, средним и низ­ким. При высоком уровне в тексте присутствует логическая последова­тельность изложения, большой словарный запас, высокий уровень грамот­ности. При среднем уровне – не просматривается четкая последователь­ность изложения мыслей автора, наблюдается средний словарный запас, средний уровень грамотности. При низком уровне – отсутствует последо­вательность изложения, словарный запас скудный, преобладают частые повторы, уровень грамотности – низкий.

Показателем  уровня владения письменной речью является степень развития трех навыков: грамматического, лексического и стилистического.

Грамматический навык. Степень его развития зависит от степени овладения автором грамма­тических норм языка.

Грамматический навык включает в себя орфографические, синтакси­ческие и пунктуационные признаки.

К орфографическим признакам письменной речи относятся правиль­ность написания соответствующих письменных знаков, написание слов в соответствии с правилами, нормами языка.

Синтаксические признаки письменной речи – это характер построе­ния предложений.

Пунктуационные признаки письменной речи – это устойчивые рас­становки знаков препинания.

Уровень владения человеком грамматическим навыком может быть высоким, средним и низким.

При высоком уровне развития грамматического навыка в рукописи отмечается:

-   отсутствие ошибок; одна – две негрубые орфографические или пунк­туационные ошибки;

При среднем уровне отмечается:

-   не более четырех грубых орфографических или пунктуационных ошибок;

-   трех – пяти орфографических или пунктуационных ошибок;

-   трех – пяти синтаксических ошибок.

При низком уровне отмечается:

-   более шести орфографических или пунктуационных ошибок;

- шести и более синтаксических ошибок.

Лексический навык. Лексический навык характеризуется совокупностью языковых средств, позволяющих автору выразить свои мысли.

Лексика рассматривается как величина объема словарного запаса че­ловека и  соответственно может быть богатой и бедной. На бедность лек­сики указывает такой признак, как неоправданное повторение одних и тех же слов и выражений. Богатая лексика характеризуется свободным исполь­зованием автором лексических синонимов, фразеологизмов, афоризмов и т.д.

При определении  степени лексического навыка, учитывают особен­ности лексики автора документа. К этим особенностям относится употреб­ление определенных слов:  диалектизмы (слова местного диалекта);  профессионализмы (слова которыми пользуются люди определен­ных специальностей и профессий);  архаизмы (устаревшие слова); арготизмы (жаргонная речь людей определенных социальных групп, включающая специфические слова и выражения); вульгаризмы (слова просторечной лексики); неологизмы (новые слова, не вошедшие в активный запас слов языка); варваризмы (слова заимствованные из других языков); слова – «паразиты»

Стилистический навык. Стилистический навык означает, каким стилем языка пользуется ав­тор документа, что определяется характером документа и целями пишу­щего. В русском языке выделяют следующие стили: официально-деловой; научный; производственно-технический; публицистический; разговорный.

Человек берет на вооружение только ту часть и разновидность стиля национального языка, которая в наибольшей степени отвечает его индиви­дуальности, психофизиологическим особенностям, общественной и лич­ной жизни.

Индивидуальный стиль - это присущая конкретному человеку сово­купность признаков письменной речи, отражающая навыки использования определенных языковых средств.

Можно выделить следующие признаки, характеризующие индивиду­альный стиль.

  1. Архитектоника – общее построение письменной речи в руко­писи, т.е. логическая последовательность взаимосвязь между частями ру­кописи  (вводная часть, основная часть, вывод).

Навыки архитектоники проявляются, прежде всего, в умении после­довательно и взаимосвязано излагать свои мысли.

  1. Наличие или отсутствие абзацев характеризует смысловую сто­рону письма. Определяется количество абзацев в рукописи, количество предложений в абзаце (размер абзацев), способ выделения абзацев.
  2. Длина предложений. Предложения по длине определяются коли­чеством слов: малые – до шести, средние от шести до тридцати, боль­шие – свыше тридцати слов.
  3. Преобладающий тип предложений. Предложения по типу бы­вают: с упрощенной конструкцией; с простой конструкцией (простые повествовательные); со сложной конструкцией (сложноподчиненные, сложносочинен­ные); с усложненной конструкцией (сложные с вводными словами, причастными и деепричастными оборотами).
  4. Наличие символов способы сокращений, исправлений.

Символы – условные графические знаки, служащие для обозначения отдельных слов и словосочетаний.

Сокращения бывают следующими:  аббревиатуры, слоговые, усеченные слова, авторские.

Исправления бывают по буквам, выше, ниже букв и т.д.

  1. Способы акцентирования (выделения) важных моментов в руко­писи: подчеркивание; выделение специальным шрифтом; использование вопросительных, восклицательных знаков, много­точий, скобок и т.д.; изменение наклона, размера букв в отдельном слове, фразе.

Частные признаки письменной речи проявляются в:

1)                устойчиво повторяющихся грамматических и лексических ошиб­ках;

2)                авторской лексике (использование специальных слов в руко­писи);

3)                навыках в использовании символов, сокращений, вставок и т.п.;

4)                навыках акцентирования (подчеркивания, изменениях наклона, нажима и т.д.)

Признаки письменной речи позволяют установить автора рукописи только при наличии большого объема исследуемого материала, т.е. текст должен содержать не менее 500 слов. Признаки письменной речи при идентификации исполнителя рукописи имеют вспомогательное значение и могут использоваться для вывода лишь в случае, когда они не противоре­чат результатам почерковедческого исследования.

Исследование признаков письменной речи позволяет решать задачи как идентификационного (установление автора текста) так и  не идентифи­кационного характера (определение групповой принадлежности автора, родного языка автора документа, места формирования языковых навыков, факта намеренного искажения письменной речи, факта принадлежности текста к тому или иному стилю речи).

Общие признаки почерка. Признаки почерка подразделяются на общие и частные:

Общие признаки характеризуют почерк в целом, как систему движе­ний пишущего, безотносительно к какому – либо конкретному знаку. Эти признаки имеют групповое значение и позволяют в своей совокупности выделить однородные группы почерков из всего массива изучаемых руко­писей, сузив тем самым круг разыскиваемых лиц.

В зависимости от того, какие особенности движений отражают те или иные общие признаки почерка, они делятся на три большие группы.

1. Признаки, характеризующие преобладающую пространственную ориентацию (размещение) движений. Сюда входят: размещение заголов­ков, обращений, дат, подписей, резолюций; наличие или отсутствие полей, их размер и форма; наличие или отсутствие красной строки, ее размер; ве­личина интервалов между словами и строками; положение линии письма относительно линии линовки; положение строк относительно среза листа бумаги; размещение знаков препинания; размещение движений при вы­полнении знаков переноса.

2. Признаки, характеризующие степень и характер сформированно­сти письменно - двигательного навыка:

А. Выработаность почерка – способность пишущего пользоваться обще принятой  системой скорописи.

Б. Степень сложности движений или строение почерка.

Выработанность почерка. О ее степени свидетельствует темп письма и координация движений.

В зависимости от уровня владения письменно - двигательным навы­ком различают почерк: высоковыработанный, средневыработанный и мало - выработанный.

Высоковыработанный почерк характеризуется автоматизмом движе­ний, быстрым темпом, высокой координацией движений.

Средневыработанный почерк характеризуется недостаточной коор­динацией и некоторой замедленностью движений.

Маловыработанный почерк характеризуется медленным темпом, низкой координацией и отрывистостью движений.

Степень сложности движений при письме. По сложности движений, или, что то же самое по строению, почерки делят на простые, упрощенные и усложненные.

К простым почеркам относятся такие, у которых система движений соответствует системе движении при выполнении стандартных прописей.

В упрощенных почерках система движений значительно проще. В них абсолютное большинство письменных знаков выполняют упрощен­ными движениями (т.е. может отсутствовать тот или иной элемент соот­ветствующей буквы).

Усложненные почерки отличаются большим, по сравнению с пропи­сями, количеством движений. Абсолютное большинство букв выполнено усложненными движениями.

  1. Общие признаки почерка, отражающие структуру движений по их траектории:

А. Преобладающая форма движений – один из общих признаков, ха­рактеризующих почерк в целом. В русской скорописи преобладающая форма движений при выполнении и соединении письменных знаков и их элементов – прямолинейно – дуговая;

Б. Преобладающее направление движений – рассматривается отно­сительно дугообразных элементов. В зависимости от направления дугооб­разных движений почерки разделяются на лево окружные (движения про­тив часовой стрелки) и право окружные (движения по часовой стрелке). В соответствии с прописями большинство дугообразных элементов выпол­няются лево окружными движениями.

В. Преобладающая протяженность движений по вертикали (размер почерка) – характеризуется высотой строчных букв по вертикали. Большой размер почерка, письменные знаки имеют высоту 5 мм и более; средний – от 2 мм до 5мм, малый – не более 2мм.

Г. Преобладающая протяженность движений по горизонтали – ха­рактеризуется разгоном почерка и расстановкой букв.

-                     разгон почерка определяется отношением ширины письменных знаков к их высоте. По разгону почерки подразделяются на сжатые (ши­рина букв меньше ½ их высоты), средние (ширина букв равна ½ от их вы­соты), и размашистые (ширина букв больше их высоты).

-                     Расстановка букв определяется отношением ширины интерва­лов между буквами к их высоте.

-                     Расстановка бывает широкая, средняя, узкая, неустойчивая;

Д. Связность (непрерывность) движений – характеризуется количе­ством букв, выполненных слитно. Почерки бывают высокосвязные (5 и бо­лее букв выполнено слитно), среднесвязные (слитно выполнено от 3 до 5 букв), отрывистые (слитно выполнено не более 2 букв);

Е. Наклон. Почерки бывают правонаклонные, вертикальные, реже левонаклонные;

Ж. Нажим почерка. Этот признак характеризует степень прилагае­мых  усилий на пишущий прибор при письме. Степень нажима может быть сильной, средней и слабой. В настоящее время использование при иденти­фикации признака «нажим» несколько затруднено, т.к. в большинстве слу­чаев при письме используются шариковые ручки, ширина штриха которых не может быть больше определенной величины. Зато они оставляют на листе бумаги след той, или иной глубины, что используется при иденти­фикации личности.

Наиболее устойчивыми к умышленным и естественным изменениям являются топографические признаки почерка. Поэтому их значение при идентификации очень велико.

Частные признаки почерка. Анализ частных признаков почерка позволяет выявить особенности движений при написании и соединении отдельных букв и их элементов. В совокупности с общими признаками почерка эксперт делает вывод о нали­чии или отсутствии тождества.

К частным  признакам почерка относятся следующие признаки:

1)                форма движений при выполнении и соединении букв и их эле­ментов;

2)                направление движении при выполнении и соединении букв и их элементов;

3)                протяженность движений при выполнении букв и их элемен­тов;

4)                вид соединения движения при выполнении букв и их элемен­тов;

5)                количество движений при выполнении и соединении букв и их элементов;

6)                последовательность движений при выполнении элементов в бук­вах;

7)                относительное размещение движений при выполнении букв и их элементов;

8)                сложность движений при выполнении букв (строение букв).

Рассмотрим теперь каждый признак в отдельности.

  1. Форма движений при выполнении и соединении букв и их эле­ментов – один из показателей структурной характеристики движений; форма может быть прямолинейной, угловатая, овальная, извилистая, пет­левая.
  2. Направление движений при выполнении и соединении букв и их элементов – характеризуются как  для буквы в целом, так и для ее эле­ментов и частей элементов. Может быть право окружное, лево окружное, сверху вниз, снизу вверх, слева направо, справа налево.
  3. Протяженность движении при выполнении букв и их элемен­тов – учитывается в случае, если наблюдается резкое несоответствие раз­меров букв или их элементов размерам букв и их элементов по нормам прописи. Протяженность может быть увеличенная или уменьшенная.
  4. Вид соединений движений при выполнении букв и их элемен­тов – бывает слитный и раздельный.
  5. Количество движений при выполнении и соединении букв и их элементов может быть увеличенное либо уменьшенное.
  6. Последовательность движений при выполнении элементов в бук­вах – показывает степень соответствия буквы нормам прописи по по­следовательности выполнения элементов.
  7. Относительное размещение движений при выполнении букв и их элементов – показатель пространственной ориентации движений; при­знак характеризует размещение точек начала и окончания, соединения и пересечения движении, а также размещение движении по вертикали и го­ризонтали.
  8. Сложность движений при выполнении букв (строение букв) – один из показателей степени и характера сформированности письменно - двигательного навыка и выражает степень соответствия строения буквы нормам прописи.

Каждый из частных признаков почерка только тогда  становится ха­рактерным для почерка конкретного человека, когда он не только выпол­нен с относительным отклонением от  прописей, но и устойчив на протя­жении всей рукописи в данном элементе или букве.

Следственная практика знает следующие способы умышленного из­менения почерка:

1)                скорописная маскировка почерка;

2)                выполнение рукописи с подражанием буквам «печатной» формы или стилизованное письмо;

3)                перемена привычной пишущей руки (обычно это леворучное письмо);

4)                подражание почерку другого лица;

5)                изменение способа держания пишущего прибора.

 Криминалистическое исследование рукописных документов позво­ляет установить:

а) не выполнен ли текст такого-то документа лицом, образцы по­черка которого представлены на исследование;

б) выполнена ли определенная часть текста таким – то лицом;

в) выполнена ли подпись от имени определенного лица на документе самим этим лицом, и если нет, то не выполнена ли она таким-то лицом;

г) не выполнен ли текст намеренно измененным почерком;

д) не выполнен ли текст в необычных условиях или определённом функциональном или психофизиологическом состоянии;

е) каков пол исполнителя рукописи - женский или мужской;

ж) каков примерный возраст исполнителя рукописи

 

3. Использование следователем рукописей для розыска их исполнителя и профилактики преступлений.

Следственной практике известны случаи раскрытия различных преступлений, с помощью обнаруженных рукописных документов. Как правило, при раскрытии так называемых неочевидных преступлении, при наличии рукописных документов, работу по установлению преступника строят следующим образом:

а) устанавливают исполнителя;

б) устанавливают причастность исполнителя рукописи, к совершен­ному преступлению.

Использование рукописей в этих целях происходит в двух формах:

1) процессуальной;                                     2) не процессуальной.

Процессуальная форма включает в себя использование рукописей в процессе дознания или предварительного следствия, когда сам факт ис­пользования рукописи закрепляется процессуальным документом. Напри­мер, следователь производит осмотр документов, назначает экспертизу, и т.д. При проведении этих действий составляется соответствующий прото­кол.

Не процессуальная форма заключается в использовании признаков почерка и письменной речи для обнаружения сходных почерков. Эти ме­роприятия следователь поручает оперативным работникам милиции. Об­наружив такие рукописи, работники милиции или сообщают об этом сле­дователю, или фотографируют их, или устанавливают данные об их ис­полнителе и затем докладывают об этом следователю. В дальнейшем сле­дователь в установленном порядке изымает эти документы.

Рукописи, с целью установления их исполнителя, могут использо­ваться при расследовании любых видов преступлений. В большинстве случаев рукописи обнаруживаются при производстве осмотров мест про­исшествий, обысков, выемок. При осмотре трупа рукописи могут быть об­наружены рядом с ним, в его одежде, у его знакомых или родственников и т.д. Эти рукописи могут быть написаны как самим погибшим, так и убий­цей, инсценировавшим самоубийство.

Рукописи, проливающие свет на механизм совершенного преступле­ния, могут быть обнаружены следователем, среди личной переписки по­дозреваемого. Для этого уголовно-процессуальный закон, ст.185 УПК РФ, разрешает следователю налагать арест на почтово-телеграфные отправле­ния лиц, подозреваемых в совершении преступления.

Рукописи, свидетельствующие об убийстве, самоубийстве, доведе­нии до самоубийства, могут быть обнаружены в личной переписке покой­ного с другими лицами.

При совершении хищений государственного или общественного имущества материально-ответственными лицами, рукописи могут быть обнаружены при осмотре деловой документации учреждения (привести пример).

При обыске на рабочем месте или в квартире подозреваемого, руко­писи могут быть обнаружены в виде долговых писем, расписок и т.д.

При аресте почтово-телеграфной корреспонденции, рукописи могут быть обнаружены, но следует учитывать, что они могут быть «обронены» подозреваемым лицом специально, для того чтобы ввести следствие в за­блуждение.

Бывают случаи, когда преступники действительно теряют документы на месте преступления.

Нередко преступники, укрывая совершенное преступление, пишут друг другу письма и отправляют их по почте. Например, после совершения преступления соучастники разъехались в разные по отдалённости местно­сти. После того, как один из соучастников был выявлен и допрошен, но под стражу не был взят, он стал сообщать своим друзьям, что его уже вы­зывали  на допрос, но он не дал  правдивых показаний, и советовал друзьям, чтобы и они вели себя также. Иногда преступники посылают друг другу шифрованные письма. Иногда преступники, пытаясь подавить волю потерпевшего, пишут ему письма угрожающего характера.

Рассматривая практику использования таких рукописей, можно при­дти к выводу, что они используются следствием в следующих целях:

1) для установления акта и механизма преступления;

2) для установления участников преступления;

3) для установления роли каждого участника преступления;

4) для установления размера причинённого ущерба;

5) для установления иных обстоятельств, направленных на установ­ление объективной истины по организации, подготовке, совершении и со­крытии преступления;

6) для установления способов сокрытия преступления.

Одной из форм деятельности следственных учреждений является профилактическая работа по предупреждению преступлений.

Рекомендации профилактического характера можно классифициро­вать по трём основаниям:

1) установление причин и условий, способствовавших совершению преступлений;

2) вид организаций и предприятий, в деятельности которых имели место преступления;

3) виды мероприятий профилактического характера.

По обстоятельствах, способствующих совершению либо сокрытию преступлений, все профилактические мероприятия можно подразделить на:

1) рекомендации, данные в связи с несовершенством бланков и до­кументов;

2) рекомендации, связанные с нарушением правил изготовления бланков документов;

3) рекомендации, вызванные неправильным заполнением (исполне­нием) документов - наличием в документах, не оговоренных исполнителей, выполнение подписей от имени многих получателей денег одним лицом, отсутствие в документах подписей должностных лиц либо выполнение их неразборчиво. Рекомендации, относящиеся к качеству изготовления доку­ментов, бланков документов, контролю за их заполнением и т.д. Использо­вание рукописей при расследовании таких преступлений как хищению го­сударственного, общественного имущества или же личного имущества граждан путём мошенничества, всегда может служить большим под­спорьем для планирования профилактической работы следователя.

Рукописи, являющиеся вещественными доказательствами по таким преступлениям как доведение до самоубийства, причинение телесных по­вреждений, разбой, грабёж, и т.д., довольно часто раскрывают перед сле­дователем весь механизм совершенного деяния, что также служит основа­нием  для планирования профилактической работы.

 

4.Подготовка материалов для судебной - почерковедческой экспертизы.

Успех криминалистической экспертизы рукописей всегда будет за­висеть от того, насколько тщательно она подготовлена.

При подготовке экспертизы, требуется собрать все необходимые для эксперта материалы и сведения об объектах исследования.

Для правильной оценки признаков письма эксперт должен иметь следующие сведения о предполагаемом исполнителе рукописи: возраст, образование, какими языками владеет, и какой письменностью, пишет ли левой рукой, не страдает ли какими-либо нервными заболеваниями или болезнями рук, глаз и т.д.

В том числе эксперту необходимо сообщить сведения (если они имеются) о необычном выполнении исследуемого документа или образцов почерка, например: по показаниям потерпевшего исследуемая записка была выполнена неизвестным ему гражданином, карандашом на стекле окна, при плохом освещении.

Помимо этого, для установления исполнителя документа, эксперту необходимо предоставить образцы письма предполагаемых исполнителей.

В криминалистике принято деление образцов на:

1. Свободные.

2. Экспериментальные.

3. Условно-свободные.

Свободными образцами принято называть рукописи, выполненные до возбуждения уголовного дела. Основным свойством свободных образ­цов является то, что, они выполнены привычным для исполнителя почер­ком, «свободным» от каких - либо искажений, с целью осложнения иден­тификации.

В качестве свободных образцов можно использовать заявление о приёме на работу, автобиографию и т.д.

Экспериментальными образцами почерка принято называть руко­писи заранее определённого содержания, выполненные по предложению следователя предполагаемым исполнителем специально для предстоящей экспертизы.

Условно - свободные образцы почерка - это рукописи, выполненные во время расследования, но не специально для экспертизы (например, письменное объяснение ревизору об акте выявленной недостачи в мага­зине).

К образцам почерка предъявляются следующие основные требова­ния:

1) достоверность (несомненность) происхождения документа;

2) соответствие образцов исследуемому документу;

3) достаточность образцов в количественном отношении.

Под достоверностью понимается то, что, документ исполнен прове­ряемым лицом, а не кем - либо другим.

Под соответствием понимается близкое по времени, форме и содер­жанию, на том же языке, однотипной бумаге и аналогичными орудиями написание рукописи.

Под достаточностью понимают количество образцов 2-3  страницы рукописи или 10 - 15 образцов подписей.

В литературе по криминалистике имеется и такое деление: достовер­ность, сопоставимость и полнота образцов. Это одно и то же.

Подбирая свободные образцы, нужно исходить из того, по возмож­ности, чтобы они были выполнены в разных условиях. Например, конспект учебного занятия, выполненный в быстром темпе, и объяснительная вы­полненная с установкой на медленное и аккуратное письмо. Именно такой, подбор важен для исчерпывающего анализа почерка подозреваемого, для обнаружения всего комплекса признаков исследуемого почерка. Письмо отдельных лиц имеет вариации, которые проявляются лишь при опреде­лённых условиях выполнения рукописи. Например, написание рукописи «печатным» буквами, выполнение подписи в сокращённом варианте, что бывает при подписывании большого количества документов, и т.д. Вот по­чему образцы письма, при отборе их для экспертизы, должны отражать все варианты почерка предполагаемого исполнителя.

Важно, чтобы свободные образцы были выполнены примерно в одно и то же время с исследуемым документом. Причём желательно сравнивать, например, письмо с другими письмами; надписи на конвертах с другими надписями на конвертах; товарно-денежные документы, выполненные на бланках с документами, выполненными на таких же бланках и т.п.

Если исследуемый текст имеет небольшой объём, то свободные об­разцы необходимо подбирать, по возможности, в большем количестве. В этих образцах должны быть фразы или слова те же, что и в исследуемом тексте.

Следует подобрать несколько свободных образцов, выполненных тем же пишущим прибором, что и исследуемый документ, иначе отдель­ные признаки почерка нельзя будет сравнить.

Более сложную задачу представляет подбор свободных образцов подписей.

Подписи каждого человека варьируют в зависимости от условий их выполнения. Так, при подписывании важного документа требуется пользо­ваться специальными чернилами и простой перьевой ручкой; при подпи­сывании чека на получение денег из банка необходимо  строго придержи­ваться обычного варианта своей подписи, образец которой имеется у кас­сира; при подписывании документа не столь большой важности, подпись может быть сокращена.

Подобрав подписи, следователь обязан ещё подобрать и 2-3 руко­писи подозреваемого, сопоставимые с подписью по времени.

На лицо, которое подозревается в подделке подписей, необходимо подбирать материалы по вышеуказанным правилам, но всегда следует иметь в виду следующее:

1.Очень важным в подписях, при их исследовании, является росчерк.

Признаки росчерка устойчивы, и лицо, подделывающее даже чужую подпись, часто завершает её своим привычным росчерком. Особенно это проявляется тогда, когда подделываются подписи вымышленных лиц, т.е. когда, подделывающий не имеет образца. Таким образом, среди свободных образцов подписей подозреваемого нужно отбирать такие, которые по спо­собу выполнения росчерка наиболее приближаются к спорной подписи.

2. Среди экспериментальных образцов подписей, должны быть об­разцы личных подписей подозреваемого, т.е. выполненные им от своего имени, и подписей, выполненных  им от имени того лица, чьи подписи подлежат исследованию. При этом подозреваемому предлагается «распи­саться» так, как читается исследуемая подпись.

Готовясь к отбору экспериментальных образцов почерка, необхо­димо решить, у кого из подозреваемых, обвиняемых, свидетелей, потер­певших надлежит отобрать образцы. После чего выносится постановление о получении образцов почерка у конкретного лица.

Если следователь испытывает затруднения при отборе образцов, он имеет право в соответствии со ст. 202 УПК РФ пригласить специалиста. Участие специалиста в получении экспериментальных образцов может быть в процессуальной и не процессуальной формах.

Если специалист приглашается для оказания помощи непосредст­венно при получении образцов, то его фамилия вносится в протокол и та­кое участие называется процессуальным.

Когда же следователь приглашает специалиста для консультации по вопросам получения образцов, но в самом следственном действии он не участвует, то такое участие будет называться не процессуальным, и фами­лия специалиста в протокол получения образцов не вносится.

При отборе экспериментальных образцов те условия выполнения ру­кописи, которые были при выполнении исследуемого текста, особенно важно воспроизвести. Сюда откосятся: написание «печатными» буквами, левой рукой, в неудобной позе, на необычном материале, необычным пи­шущим прибором, и т.д. Текст, по возможности, воспроизводится до­словно. Если  же по тактическим соображениям дословно текст воспроиз­водить нельзя, то составляется текст, содержащий те  же слова, словосоче­тания, сочетания букв, что и исследуемый текст. Экспериментальные об­разцы получают путём диктовки, или самостоятельного выполнения про­веряемых лицом - текста.

Тактика отбора экспериментальных образцов следующая: следова­тель приглашает проверяемое лицо, устанавливает его по документам, зна­комит с вынесенным постановлением и предлагает выполнить определён­ный документ, например, написать объяснение или показания по делу.

Ни при каких обстоятельствах нельзя давать переписывать текст са­мого исследуемого текста, т. к. в этом случае пишущий может умышленно воспроизвести признаки почерка исследуемой рукописи или специально отклониться от привычного стереотипа письма.

При диктовке следователь подбирает привычный для пишущего темп письма. Если же следователь замечает, что пишущий делает попытки исказить признак письма, то необходимо увеличить объём образца, уско­рить темп диктовки, а весь процесс получения образцов провести в не­сколько приёмов с перерывами во времени.

 

5. Технико-криминалистическое исследование документов.

Документы - вещественные доказательства могут быть поддельными полностью или частично. В них могут быть внесены изменения, искажаю­щие их содержание. В связи с этим необходимо знать признаки подделки документов и способы их обнаружения. При решении вопроса о подлинно­сти документов - последнее слово за экспертом «проводящим технико-криминалистическое исследование документов. Но следователь, проводя следственный осмотр документов «может сам определить те или иные признаки подделки». Это поможет правильно поставить вопросы эксперту и даст возможность быстрее раскрыть преступление.

Технике - криминалистическое исследование документов - это сово­купность специальных способов их исследования.

Предметом его являются:

1) установление способа изготовления документа или использован­ных для этого технических средств;

2) установление факта изменения первоначального содержания до­кумента;

3) установление последовательности выполнения частей документа;

4) исследование машинописных текстов;

5) исследование документов «изготовленных посредством полигра­фии»;

6) исследование оттисков печатей и штампов;

7) техническая экспертиза подписей;

8) установление содержания текста документа;

9) исследование разорванных и сожжённых документов;

10) исследование денег и ценных бумаг;

11) идентификация и деференцация материалов документа;

12) исследование фотоснимков иногда эту экспертизу называют су­дебно-фотографической экспертизой фотодокументов.

В целях защиты документов от подделок в них, при их изготовлении, вводятся специальные защитные реквизиты. Это - установленная форма (бланк), водяные знаки, защитная сетка, оттиски печатей и т.п. Такие меры затрудняют подделку документа и облегчают её обнаружение.

Как правило, бланки документов подделываются рисовкой или спо­собами, позаимствованными в полиграфии (изготовление клише из типо­графского шрифта, гравирование или способ цинкографии) для бланков, подделанных таким способом, характерно следующее:

  • неравномерность строк, интервалов между строками и сло­вами, наличие в словах букв, различных по размеру и форме, неравномер­ность окраски печатных знаков, иногда наличие грамматических ошибок;
  • при подделке гравированием вручную наблюдается нестандарт­ность шрифта, наличие изломов в овальных элементах знаков, изогнутость строк, невыдержанные интервалы, наличие зеркального поло­жения букв, отклонения букв от вертикали.

Для цинкографического способа свойственно совпадение по содер­жанию и строению, но часто встречаются отклонения в буквах от нор­мальных размеров.

Необходимо признать, что подделка документов этими способами бывает весьма совершенной, и установить её можно только путём сравне­ния исследуемого документа с оригиналом. Сравнение проводят по мате­риалу и размеру бланков, качеству бумаги, красителя, наличию и харак­теру водящих знаков, содержанию и размещению текста, и т.д.

Что касается текста документа, то преступники часто пытаются из­менить его первоначальное содержание путём подчистки, травления, допи­ски, переклейки фотокарточек, вклейкой отдельных участков документа, заменой листов. При установлении последовательности выполнения частей документа, следователь может ставить на разрешение экспертом следую­щие вопросы при назначении экспертизы:

1) не дописаны ли определённые штрихи, знаки (буквы, цифры) им слова после того, как был выполнен текст документа;

2) что выполнено раньше - текст или подпись;

3) что выполнено раньше - текст или оттиск печати, пересекающийся со штрихами текста;

4) что выполнено раньше - оттиск печати или подпись;

5) какая из двух пересекающийся подписей выполнена первой;

6) написан ли текст (подпись, оттиск печати, штампа) до того, как на документе образовалась складка (линия сгиба) или после этого;

7) не выполнена ли определённая запись после склеивания частей документа.

Машинописные тексты довольно часто встречаются в следственной практике т.к., используя пишущую машинку, преступник, таким образом, скрывает свой почерк. Однако в машинописном тексте остаются  признаки его письменной речи.

Задачами исследования машинописных текстов являются:

1) определение типа, марки, модели пишущей машинки, на которой был выполнен исследуемый документ;

2) идентификация пишущей машинки;

3) на одной или разных пишущих машинках напечатаны тексты дан­ных документов (или части одного текста);

4) не допечатана ли какая-нибудь часть на той же пишущей ма­шинке, но после того как документ был извлечён из нее;

5) напечатан ли данный текст в одном экземпляре или нескольких, в одну закладку, если в нескольких, то в каком количестве;

6) установление лица, напечатавшего тайнописный текст;

7) установление давности выполнения документа.

Тип, марка, модель пищащей машинки определяются по её техниче­ским характеристикам, отображающимся в машинописном тексте. Эти ха­рактеристики:

А) шаг главного механизма - определяется расстоянием, на которое передвигается каретка при нажатии на одну из клавиш;

Б) интервал – расстояние, на которое перемещается лист бумаги в каретке при повороте на фиксированный угол;

В) размер литер, их форма и особенности - наличие или отсутствие отсечек и т.д.

Конкретные проявления характеристики для конкретной пишущей машинки отображаются в машинописном тексте, напечатанном с её ис­пользованием - есть общие признаки данной машинки.

К частным признакам относятся особенности, связанные с разнооб­разными дефектами литер рычагов, с заменой литер литерами иного раз­мера или формы.

Повреждение литер отражается в их отпечатках на бумаге. Повреж­дение рычагов (погнутость) вызывает смещение отпечатков по горизон­тали (нарушение интервалов между буквами) и по вертикали. По совокуп­ности частных признаке можно идентифицировать пищащую машинку.

При изучении документа, который, по предположению следователя подделан (изготовлен) полиграфическим способом, перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы:

А) каковы вид и способ печати, примененные при изготовлении дан­ного документа;

Б) не изготовлен ли данный документ с помощью данной печатной формы;

В) не изготовлены ли данные документы с помощью одной и той же печатной машинки.

Очень часто подделываются оттиски печатей и штампов. Печати бы­вают гербовые, с эмблемой, простые. В своём большинстве печати круг­лые, штампы - разнообразной формы. Исследуя оттиски печатей и штам­пов, следователь решает следующие вопросы: не является ли оттиск под­дельным, каким способом он изготовлен, не данной, ли печатью выполнен оттиск на данном документе.

Приёмы, которыми пользуются преступники при подделке оттисков печатей и штампов: рисовка оттиска непосредственно на документе; выполнение оттиска поддельной печатью или штампом; перекопировка подлинного оттиска с другого документа; выполнение оттиска с помощью нарисованного клише.

При осмотре и установлении подлинности оттисков печатей  и штампов, необходимо сравнивать их с оттисками подлинных печатей и штампов. Сравнивание выражается в измерении размеров печатей и штам­пов, изучении их формы, содержания и размещения текста и герба (эмб­лемы), изучении размера и формы букв, разделительных знаков. Оси букв в круглых печатях должны сходиться в центре круга печати.

Изучая подписи, необходимо знать, что преступники подделывают подписи должностных лиц или других граждан такими способами как: вы­полнение подписи по памяти, срисовывание с последующей обводкой, ко­пирование на просвет, копирование через копировальную бумагу, передав­ливание с последующей обводкой, копирование с помощью промежуточ­ного клише, с помощью фотопроекционного способа. Для всех способов, кроме последнего, характера замедленность движений, которая проявля­ется в извилистости штрихов, излома овалов, тупых окончаниях и подри­совках штрихов, в неоправданных остановках пишущего прибора и т.п.,

В следственной практике нередко встречаются документы, записи в которых случайно либо умышленно становятся слабо видимыми или вовсе невидимыми (естественное старение, хранение в ненадлежащих условиях). К ним также относятся документы с залитыми, зачёркнутыми записями, записями, закрытыми пятном какого-либо вещества, состоящими из бес­цветных вдавленных штрихов, угасшими, выцветшими записями. Если в результате фотографирования записи окажутся слабо видимыми, их можно усилить контрастированием «обработкой негатива с помощью химических усилителей» и другими методами.

Тексты, залитые либо зачеркнутые красителем, можно прочитать, применяя следующие методы:

а) рассматривание и фотографирование документа на просвет, т.к. в местах расположения штрихи текста, образуются наслоения красителя, и плотность штрихов увеличивается;

б) фотографированием в отраженном свете с применением цветных светофильтров, осмотру и фотографирование в ультра фиолетовых лучах;

г) снятие части красителя  пятна. неоднократным влажным копиро­ванием, в результате плотность пятна станет меньше и можно будет про­читать текст;

д) обесцвечиванием пятна парами химических реактивов;

е) про чтение текста в инфракрасных лучах, с помощью электрон­ного оптического преобразователя;

ж) цветоразделительное фотографирование;

з) диффузно - копировальный метод.

Данные исследования в основном проводит эксперт в криминалисти­ческой лаборатории. При назначении экспертизы ставятся следующие во­просы:

  • не содержатся ли в данном документе, какие - либо записи, вы­полненные невидимыми (симпатическими) чернилами;
  •  каково содержание текста (выцветшего, залитого тушью, черни­лами, замазанного, удалённого травлением).

Бывают случаи в следственной практике, когда возникает необходи­мость установить содержание разорванных, сожжённых, залитых или зама­занных документов. Рассмотрим по порядку эти случаи.

Восстановление разорванных документов заключается в составлении (монтаже) клочков документа в единое целое и последующем его прочте­нии.

Для этого, прежде всего, необходимо рассортировать клочки доку­мента по цвету, качеству бумаги, по линовке, по наличию или отсутствию текста.

Складывание лучше всего начинать с самых маленьких клочков. Прежде всего, составляют «рамку» документа, определяя, таким образом, его границы и форму. Затем клочки складывают, совмещая их контуры с учётом содержания текста.

Составленный документ помещают между двумя стеклами или лис­тами целлулоида, края которых окантовывают или склеивают, после чего с двух сторон фотографируют документ.

Возможность установления содержания сгоревших документов зави­сит не только от степени сгорания бумаги, а также от её качества, но и от качества красителя, которым был выполнен текст документа. Наиболее стойкими к высокой температуре являются типографская краска, краситель чёрной машинописной ленты, графитный карандаш, чёрная тушь. Мало­стойкие анилиновые красители, особенно фиолетовые чернила. Части бумаги, сгорая, скручиваются, обугливаются, но не распадаются, то есть их, возможно, расправить и таким образом прочитать текст. Если сгоревший документ поместить между двумя сухими чистыми стеклами и плавно на­жать на верхнее стекло, то документ расправится. Прежде чем расправлять обуглившиеся документы, им надо предать некоторую эластичность осто­рожно увлажнить - 15-20% раствором глицерина или обычной водой. Рас­твор наносят пульверизатором и оставляют документ до испарения влаги.

Для выявления содержания документа его можно обработать флюо­ресценирующим раствором и затем сфотографировать в ультра фиолето­вых лучах. В крайнем случае, его можно подвергнуть испепелению в му­фельной печи. Общий фон посветлеет и штрихи, которыми был выполнен текст, станут более видимыми.