Наследование по завещанию (часть 1)

Лекция 3

Тема: Наследование по завещанию Часть 1

1. Понятие завещание

2. Виды завещания

2.1 Нотариально удостоверенное завещание

2.2 Завещания, приравниваемые к нотариально удостоверенным

1 вопрос. Понятие завещания

Понятие завещания пришло к нам из Древнего Рима. Именно этот способ распределения всех материальных благ, нажитых человеком в течение своей жизни, особенно культивировался древнеримским обществом.

Считалось обязанностью гражданина изложить свою последнюю волю, перед тем как уйти в мир иной. Римляне воспитывались с той мыслью, что достойный член общества должен содержать все свои дела (материальные и духовные) в порядке.

Грамотно составленное завещание свидетельствовало о состоянии ума человека, о ясности его мыслей, о способности отдавать отчет своим действиям и предвидеть последствия своей последней воли.

Способность составить завещание подтверждало не только здравомыслие и дееспособность человека, но и говорило о его общественном статусе. Тот гражданин, кто становился завещателем, пользовался уважением других граждан, ибо этот факт доказывал не только наличие у него имущества в собственности, но и характеризовал его как образованного, умного и ответственного человека.

Естественно, возможности и границы завещательных распоряжений со временем изменялись. Этот процесс не зависит от воли человека, а зависит только от состояния и развития общества, от общественных интересов, взглядов и потребностей. Римляне утверждали, что— времена меняются, и законы меняются вместе с ними...

Однако всегда в законах либо существовало понятие завещания в той или иной форме, либо подразумевалась возможность человека изложить свою последнюю волю в письменном виде или передать ее устно лицу, наделенному полномочиями от Бога (священнослужитель, духовник и пр.) или от общества (нотариус и пр.).

На сегодняшний день в России законодатель повернулся лицом к частному праву, и на первое место вышла забота о человеке, о предоставлении ему свободы в изложении его воли и предоставлении максимальных полномочий и возможностей распоряжаться как своим имуществом, так и своими умом, физическим и духовным потенциалом.

В этом ракурсе любой закон должен быть направлен прежде всего на защиту интересов именно добросовестных граждан и на ограждение их прав от попыток нарушения со стороны недобросовестных лиц. Именно поэтому в ГК РФ изложен ряд требований к завещанию, которые законодатель предъявляет к участникам гражданских правоотношений с целью не допустить нарушения прав и интересов других лиц и предоставить возможность участникам воспользоваться своими правами добросовестно и в рамках закона.

Исходя из вышесказанного и легального понятия завещания, данного в ст. 1118 ГК РФ, можно определить завещание как единственный юридически обеспеченный способ распоряжения одного полностью дееспособного гражданина своим имуществом на случай смерти.

Если оценивать завещание с точки зрения понятия сделки в гражданском праве, данного в ст. 153 ГК РФ, то завещание — это такое действие гражданина (наследодателя), которое выражает его волю в одностороннем порядке (п. 2 ст. 154 ГК РФ) и создает, изменяет или прекращает права и обязанности у других граждан (ст. 155 ГК РФ) после смерти волеизъявителя (открытия наследства).

Пороки воли и (или) волеизъявления у наследодателя в момент совершения завещания ведут к недействительности завещания. При этом законодателем подчеркнуто, что объем дееспособности должен быть полным (п. 2 ст. 1118 ГК РФ). Если же завещатель, совершая завещание, не обладал полной дееспособностью в силу любых причин, то такое завещание на основании ст. 168 ГК РФ будет являться ничтожным как противозаконное завещание.

Согласно нормам, регулирующим представительство, в гражданском обороте не допускается совершение через представителя сделки, которая по своему характеру может быть совершена только лично, а также сделки, указанной в законе (п. 4 ст. 182 ГК РФ). Завещание относится к такому типу сделок, которые не могут быть совершены через представителя в силу требования закона. Завещание должно быть совершено только лично (п. 3 ст. 1118 ГК РФ). Следовательно, подобное завещание не имеет юридической силы.

Каждый гражданин как субъект права обладает имуществом и имущественными правами, принадлежащими только ему одному. Вид и режим собственности в этом отношении роли не играет. Если на какой-либо объект установлена общая собственность (долевая или совместная) граждан, то гражданин обладает долей в праве собственности (совместной размер доли наследодателя определяется после его смерти наследниками и/или пережившим супругом), которая и входит в наследственную массу. Любой гражданин может распоряжаться только своим имуществом. Мало того, люди в подавляющем большинстве случаев не умирают одновременно.

Если представить ситуацию, что завещание составлено одновременно от двух и более лиц, то в случае смерти одного из них тайна завещания была бы нарушена, так как стала бы известна последняя воля не только умершего, но и оставшихся в живых. В силу этих и ряда других причин в завещании могут содержаться распоряжения только одного гражданина, а совершение завещания двумя и более гражданами не допускается. В противном случае завещание недействительно.

Свобода завещания подтверждает принцип наследственного права о субъективной свободе выбора. Несмотря на то, что граждане по своему усмотрению осуществляют принадлежащие им гражданские права (ст. 9 ГК РФ), эти права могут быть ограничены при соблюдении определенных условий. Согласно статье 17 (часть 3) Конституции Российской Федерации осуществление прав и свобод человека и гражданина не должно нарушать права и свободы других лиц. Этим требованием определяются границы использования гражданами своих прав, на что указано и в статье 55 (часть 3) Конституции Российской Федерации, устанавливающей возможность ограничения прав и свобод законодателем в том числе для защиты прав и законных интересов других лиц.

Право наследования, предусмотренное статьей 35 (часть 4) Конституции Российской Федерации и более подробно урегулированное гражданским законодательством, обеспечивает гарантированный государством переход имущества, принадлежавшего умершему (наследодателю), к другим лицам (наследникам). Это право включает в себя как право наследодателя распорядиться своим имуществом, так и право наследников на его получение. Право наследования в совокупности двух названных правомочий вытекает и из статьи 35 (часть 2) Конституции Российской Федерации, предусматривающей возможность для собственника распорядиться принадлежащим ему имуществом, что является основой свободы наследования.

Вместе с тем статья 35 (часть 4) Конституции Российской Федерации не провозглашает абсолютной свободы наследования. Она, как и некоторые другие права и свободы, может быть ограничена законодателем, но только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства (статья 55, часть 3 Конституции Российской Федерации), то есть при условии, что ограничения носят обоснованный и соразмерный характер".

Именно поэтому свобода завещателя ограничивается правилами об обязательной доле в наследстве и о правах необходимых наследников. Хотя при этом завещатель вправе по своему усмотрению завещать имущество любым лицам, любым образом определить доли наследников в наследстве, лишить наследства наследников по закону, даже не обосновывая своего решения, и включить другие распоряжения, предусмотренные законодательством.

Очевидно, что в момент совершения завещания человек не может знать, что произойдет с тем или иным наследником в будущем. Завещатель также может не знать, в каком состоянии находится в этот момент тот или иной наследник по закону (особенно если это наследник пятой и последующих очередей). Поэтому если завещание и будет содержать указания о лишении наследства необходимых наследников, то в этой части оно будет ничтожным и не должно применяться. Однако такое положение вещей не влечет недействительности завещания в целом.

Завещатель не обязан сообщать кому-либо о содержании, совершении, об изменении или отмене завещания. Отсутствие такой обязанности не говорит об отсутствии права завещателя сообщить любую информацию о завещании кому бы то ни было.

В то же время нотариус, другое удостоверяющее завещание лицо, переводчик, исполнитель завещания (душеприказчик), свидетели и рукоприкладчик (гражданин, подписывающий завещание вместо завещателя) не вправе до открытия наследства разглашать сведения о завещании. Если же кто-либо из них нарушит это требование закона, то завещатель вправе требовать компенсации морального вреда, нанесенного в результате разглашения личной тайны завещания и нарушения неприкосновенности частной жизни (ст. 150, 1123 ГК РФ).

В этом случае суд может по требованию завещателя, которому причинены физические или нравственные страдания указанными лицами, возложить на этих лиц обязанность денежной компенсации морального вреда (ст. 151 ГК РФ). Кроме того, завещатель вправе воспользоваться и другими способами защиты своих прав, предусмотренных гражданским законодательством (ст. 12 ГК РФ).

Завещатель вправе совершить завещание, содержащее распоряжение о любом имуществе, в том числе о том, которое он может приобрести в будущем. Поэтому весьма сомнительным представляется безапелляционный вывод некоторых юристов о том, что "наследодатель не имеет права распорядиться в своем завещании чужим имуществом, т. е. имуществом, которое ему не принадлежит".

Кроме вышеуказанных полномочий, завещатель также вправе распорядиться как всем своим имуществом, так и какой-либо его частью. Он вправе составить одно или несколько завещаний. В любое время завещатель имеет право отменить или изменить как одно, так и все составленные им завещания. Делая это, завещатель никому не обязан давать отчет о своих действиях, о мотивации своих поступков. Наследодатель, сохраняя в тайне свои намерения, может не получать согласия на отмену или изменение завещания от наследников, которые были таковыми в силу отменяемого или изменяемого завещания. Завещатель вообще не обязан указывать причины отмены или изменения завещания. В этих постулатах воплощается на практике принцип свободы выбора завещателя.

Если завещатель составил несколько завещаний, то каждое последующее завещание может и не содержать прямых указаний об отмене прежнего завещания целиком или только части завещательных распоряжений. В этом случае каждое последующее завещание отменяет прежнее полностью или только в той части, в которой прежнее противоречит последующему.

Полностью или в части отмененное завещание не восстанавливается, если последующее также отменено полностью или в соответствующей части. Поэтому прежде чем отменить или изменить уже совершенное завеща­ние, следует хорошо обдумать последствия своих действий. Естественно, что отмененное завещание можно совершить повторно, однако на это может просто не хватить времени. Не стоит забывать, что завещатель вправе отменить завещание не последующим завещанием, а элементарным заявлением, которое должно содержать ясное и четкое распоряжение об отмене завещания с указанием реквизитов такого завещания (даты, места совершения, формы и др.).

Если завещаний было несколько, то отсутствие реквизитов завещания в распоряжении об его отмене может не позволить определить в будущем, какое же завещание отменил наследодатель. Форма распоряжения должна совпадать с формой завещания. Также следует знать, что завещанием, совершенным в чрезвычайных обстоятельствах, может быть отменено или изменено только такое же завещание, но не завещание, удостоверенное нотариусом. Делая завещательное распоряжение в банке, завещатель вправе отменить или изменить распоряжение правами на денежные сред­ства в этом же банке. Действие такого распоряжения не распространяется на завещательные распоряжения в других банках.

2, Виды завещаний       

Классификация на виды любой правовой категории, как правило, зависит от выбора основания деления. При рассмотрении вопроса о классификации завещаний в качестве такого основания следует остановиться на самом очевидном — форме завещания. Действительно, еще древние римляне придавали форме основополагающее значение, утверждая, что форма дает бытие вещи.

Завещание относится к тем юридически значимым действиям, которые в теории гражданского права именуются сделками. Мало того, завещание — это односторонняя сделка.

Законодателем предусмотрены требования к оформлению сделок — они могут совершаться устно или письменно. При этом письменная форма, в свою очередь, подразделяется на простую и нотариальную (ст. 158 ГК РФ). Сделки совершаются в простой письменной форме или требуют нотариального удостоверения, кроме прочего, в случаях, предусмотренных законом. Сделка в письменной форме должна быть совершена путем составления документа, выражающего ее содержание и подписанного лицом или лицами, совершающими сделку, или должным образом уполномоченными ими лицами. Нотариальное удостоверение сделки осуществляется путем совершения на документе удостоверительной надписи нотариусом или другим должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие. В случаях, прямо указанных в законе или в соглашении сторон, несоблюдение простой письменной формы сделки влечет ее недействительность (ничтожность). Несоблюдение нотариальной формы сделки также влечет ничтожность такой сделки.

Следует отметить, что завещание приобретает юридическую силу только после смерти наследодателя. Поэтому с целью исключения различий в толковании последней воли наследодателя наследниками и правоприменяющими органами законодатель так подробно урегулировал требования к порядку оформления завещания. Ведь после открытия наследства разъяснение волеизъявления самим наследодателем уже невозможно.

По общему правилу завещание должно быть составлено в письменной форме и удостоверено нотариусом. Несоблюдение этого правила влечет недействительность завещания. Составление же завещания в простой письменной форме допускается только в виде исключения (ст. 1124 ГК РФ) в специальных нормах.

Для придания законной силы завещанию законодатель ввел в наследственное право новый институт свидетелей завещания. В случаях, установленных законом, присутствие свидетелей является обязательным. Если же они, несмотря на это требование закона, не присутствовали, то порядок совершения завещания считается невыполненным, а завещание будет ничтожным. Завещание будет оспоримым (т. е. может быть признано недействительным решением суда), если подписали завещание вместо завещателя или выступали в качестве свидетелей нотариус или другое удостоверяющее за­вещание лицо; лицо, в пользу которого составлено завеща­ние или сделан завещательный отказ, супруг такого лица, его дети и родители; граждане, не обладающие дееспособностью в полном объеме; неграмотные; граждане с такими физическими недостатками, которые явно не позволяют им в полной мере осознавать существо происходящего; лица, не владеющие в достаточной степени языком, на котором составлено завещание, за исключением случая, когда составляется закрытое завещание.

Для того чтобы признаваться таковым, завещание должно содержать определенные реквизиты. К обязательным реквизитам относятся данные о завещателе (фамилия, имя, отчество, место жительства и паспортные данные), место, дата удостоверения и данные нотариуса или лица, удостове­ряющего завещание (за исключением случаев закрытого за­вещания и завещания в чрезвычайных обстоятельствах), соб­ственно завещательное распоряжение, выражающее последнюю волю наследодателя. Если хотя бы один из указанных реквизитов отсутствует, то вряд ли такой документ можно считать завещанием.

Действительно, если документ и содержит завещательное распоряжение, но неизвестно, чье это последнее волеизъявление (и последнее ли?), или невозможно идентифицировать лицо, подписавшее завещание, с умершим в силу малого количества данных, то скорее всего такое завещание невозможно будет соотнести с наследодателем и оно не будет иметь юридической силы в отношении открывшегося наследства. Например, текст завещания гласит: "Я, Петров, завещаю все свое имущество...". Однако у нотариуса заведены наследственные дела после смерти Петрова Владимира Ивановича, Петрова Александра Николаевича и Петрова Петра Михайловича. Очевидно, что нотариус не сможет определить (без решения суда), кто из умерших совершил такое завещание. Следовательно, юридическая сила такого завещания будет ничтожно мала.

Ничтожность завещания, где нет даты и места его совершения, с очевидностью проистекает из требования закона (ст. 1124 ГК РФ) об их указании и последствиях неисполнения такого требования закона в виде ничтожности сделки (ст. 168 ГК РФ).

И, наконец, документ не будет считаться завещанием, если он не содержит распоряжения гражданина своим имуществом на случай смерти (ст. 1118 ГК РФ).

На основании вышеизложенного все завещания можно классифицировать как завещания, удостоверенные уполномоченными лицами, и завещания, совершенные в простой письменной форме.

Завещания, требующие удостоверения уполномоченным лицом, условно можно подразделить на три вида:

1) завещания, удостоверенные нотариусом;

2) завещания, удостоверенные должностными лицами вместо нотариуса;

3) завещания, приравниваемые к нотариально удостоверенным.

Нотариально удостоверенное завещание должно быть написано завещателем или записано с его слов нотариусом с использованием технических средств (компьютеров, пишущих машинок и др.). Завещание должно быть собственноручно подписано завещателем, за исключением случаев, когда он не может сделать этого в силу физических недостатков (слепота, отсутствие рук, инвалидность и пр.), тяжелой физической болезни (паралич и пр.) или неграмотности.

Тогда по просьбе завещателя за него может расписаться любой другой гражданин (рукоприкладчик) в присутствии нотариуса. У рукоприкладчика должен быть документ, удостоверяющий его личность. Причины, не позволившие завещателю собственноручно подписать завещание, и данные о рукоприкладчике из документа, удостоверяющего его личность, указываются нотариусом в завещании.

В тексте завещания, кроме обязательных реквизитов, нотариус должен сделать пометку о разъяснении завещателю правила об обязательных наследниках. Нотариус делает такую пометку только после того, как убедится в том, что его разъяснения понятны завещателю и восприняты им адекватно.

После того, как нотариус записал завещание со слов завещателя, сам завещатель должен полностью прочитать завещание в присутствии нотариуса, а если он не в состоянии это сделать самостоятельно по каким-либо причинам, то нотариус оглашает для него текст завещания до момента его подписания. О прочтении завещания нотариусом делается пометка на завещании и указываются причины, по которым завещатель не смог сделать этого сам.

При составлении и нотариальном удостоверении завещания по желанию завещателя может присутствовать свидетель. Если завещание составляется и удостоверяется в присутствии свидетеля, оно должно быть им подписано и на завещании должны быть указаны фамилия, имя, отчество и место жительства свидетеля в соответствии с документом, удостоверяющим его личность. Свидетель и рукоприкладчик должны хранить тайну завещания.

Завещания, удостоверенные должностными лицами вместо нотариуса. В случае, когда право совершения нотариальных действий предоставлено законом должностным лицам органов местного самоуправления и должностным лицам кон­сульских учреждений РФ, завещание может быть удостоверено вместо нотариуса соответствующим должностным лицом с соблюдением правил, предусмотренных для нотариально удостоверенного завещания.

Так, например, в случае отсутствия в населенном пункте нотариуса должностные лица органов исполнительной власти, уполномоченные совершать нотариальные действия, совершают следующие нотариальные действия: удостоверяют завещания; удостоверяют доверенности; принимают меры к охране наследственного имущества; свидетельствуют вер­ность копий документов и выписок из них, а также подлинность подписи на документах.

Должностные лица консульских учреждений Российской Федерации совершают следующие нотариальные действия (см. ст. 37, 38 Основ законодательство РФ о нотариате):

- удостоверяют сделки, кроме договоров об отчуждении недвижимого имущества, находящегося на территории РФ;

- принимают меры к охране наследственного имущества;

 - выдают свидетельства о праве на наследство свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов;

- свидетельствуют верность копий документов и выписок из них, подлинность подписи на документах, а также верность перевода документов с одного языка на другой;

- удостоверяют факт нахождения гражданина в живых,факт нахождения гражданина в определенном месте, тождественность гражданина с лицом, изображенным на фотографии, время предъявления документов; принимают в депозит денежные суммы и ценные бумаги; - совершают исполнительные надписи;

- принимают на хранение документы;

- обеспечивают доказательства;

 - совершают морские протесты.

Порядок совершения нотариальных действий должностными лицами органов исполнительной власти подробно регламентирован в Инструкции о порядке совершения нотариальных действий должностными лицами органов исполнительной власти (утв. Минюстом РФ 19 марта 1996 г., зарегистрирована в Минюсте РФ 19 марта 1996 г., рег. № 1055).

Между тем, согласно Конституции РФ (ст. 12), в Российской Федерации органы местного самоуправления не входят в систему органов государственной власти. Хотя и предусмотрено, что они могут наделяться законом отдельными государственными полномочиями с передачей необходимых для их осуществления материальных и финансовых средств, реализация ими переданных полномочий подконтрольна государству (см. ст. 132 Конституции РФ).

Нотариат в Российской Федерации призван обеспечивать, в соответствии с Конституцией РФ, Конституциями республик в составе РФ и Основами законодательства РФ о нотариате, защиту прав и законных интересов граждан и юридических лиц путем совершения нотариусами предусмотренных законодательными актами нотариальных действий от имени Российской Федерации (см. ст. 1 Основ законодательства РФ о нотариате).

Так, нотариусы могут совершать следующие нотариальные действия к примеру: удостоверять сделки; выдавать свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов; налагать и снимать запрещения отчуждения имущества; свидетельствовать верность копий документов и выписок из них; свидетельствовать подлинность подписи на документах выдавать свидетельства о праве на наследство и принимать меры к охране наследственного имущества (см. ст. 35, 36 Основ законодательства РФ о нотариате).

Что касается должностных лиц консульских учреждений РФ, то консул вправе совершать следующие нотариальные действия: 1) удостоверять сделки (договоры, завещания, доверен­ности и др.), кроме договоров об отчуждении и залоге жилых домов, находящихся в РФ; 2) принимать меры к охране наследственного имущества; 3) выдавать свидетельство о праве на наследствои т.д.  Поэтому к должностным лицам, имеющим право удостоверять завещания, могут быть отнесены только консулы РФ.

Завещания, приравниваемые к нотариально удостоверенным. Приравниваются к нотариально удостоверенным завещания, удостоверенные следующими лицами:

1)                главными врачами, их заместителями по медицинской части или дежурными врачами больниц, госпиталей и дру­гих стационарных лечебных учреждений, начальниками гос­питалей, директорами или главными врачами домов для пре­старелых и инвалидов — в отношении завещаний граждан, находящихся на излечении или проживающих в домах для престарелых и инвалидов;

2)                                  капитанами судов, плавающих под Государственным флагом РФ — в отношении завещаний граждан, находящихся в море на этих судах. Так капитан судна вправе удостоверить завещание лица, находящегося на судне во время его плавания. Завещание, удостоверенное капитаном судна, при­равнивается к нотариально удостоверенному завещанию (ст. 32 Кодекса внутреннего водного транспорта Российской Федерации (КВВТ РФ), ст. 70 Кодекса торгового мореплава­ния Российской Федерации (КТМ РФ).

3)                                  начальниками разведочных, арктических или других подобных экспедиций — в отношении завещаний граждан, находящихся в этих экспедициях,

4)                                  командирами воинских частей -— в отношении завещаний военнослужащих, а если в пункте дислокации части нет нотариуса, то и в отношении завещаний работающих в этих частях гражданских лиц, членов их семей и членов семей военнослужащих;

5)                                  начальниками мест лишения свободы — в отношении завещаний граждан, находящихся в местах лишения свободы.

При этом необходимо, чтобы при подписании такого завещания завещателем присутствовало не только лицо, удостоверяющее завещание, но и свидетель, который также должен подписать завещание. После удостоверения такое завещание должно быть, как только для этого представится возможность, направлено лицом, удостоверившим завещание, через органы юстиции нотариусу по месту жительства завещателя. Если лицу, удостоверившему завещание, извес­тно место жительства завещателя или конкретный нотариус, обязанный хранить завещание, то завещание направляется непосредственно соответствующему нотариусу. Если же гражданин, намеревающийся совершить завещание, выра­жает желание пригласить для этого нотариуса, и для выполнения его желания имеется разумная возможность, то лица, которым предоставлено право удостоверить завеща­ние вместо нотариуса, обязаны принять все меры для приглашения к завещателю нотариуса.

Во всем остальном к таким завещаниям предъявляются требования, аналогичные требованиям к завещаниям, удостоверяемым нотариусами.